目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页 三、资质附件……………………………………………………… 第 8—12 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 国城矿业公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1145 号 ） 的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对国城矿业公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 第 1 页 共 12 页 天健审〔2024〕8-203 号 国城矿业股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的国城矿业股份有限公司（以下简称国城矿业公司）管理层 编制的 2023 年度《 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-032 国城矿业股份有限公司 关于2022年员工持股计划第一个解锁期 考核指标未达成的公告 根据公司《2022年员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的存续期为 54个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起 算。本次员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告 最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满18个月、30个月、42 个月，每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、30%，各年度具体解锁比例 和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。 本次员工持股计划授予份额的公司层面解锁考核年度为 2023-2025 年三个 会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下：第一批次解锁： 2023 年净利润不低于 6.00 亿元；第二批次解锁：2024 年净利润不低于 12.00 亿 元，或 2023 年至 2024 年度累计净利润不低于 18.00 亿元；第三批次解锁：2025 年净利润不低于 18.00 亿元，或 2023 年至 2025 年度累计净利润不低于 36.00 亿 元。 ...

国城矿业股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023 年，国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《公司章程》及《监事会议事规 则》等有关规定，本着对全体股东高度负责的原则，认真履行对公司董事及高级 管理人员的监督职责，并对公司财务运行情况进行监督，切实维护股东、公司及 员工的利益。现将 2023 年度监事会工作报告如下： 一、监事会会议的召开及审议情况 本报告期内，公司共召开监事会会议 9 次，会议的召集、召开和表决等程序 符合《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，具体情况如下： | 次数 | 会议届次 | 召开时间 | 出席会议 | 审议事项 | 信息披露 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 及方式 | 人员情况 | | | | 1 | 第十届监事会 第三十三次会 | 2023/1/9 | 全部出席 | 审议《关于监事会换届选举非职工代表 | 具体内容详见公司于 | | | | | | | 2023 年 1 月 11 日刊登 | | | | | | | 在《中国证券报》《证 | ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-029 国城矿业股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事连续任职期限届满辞职情况 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到独立董事刘 云先生提交的书面辞职报告。刘云先生因在公司任期即将届满六年，申请辞去公 司第十二届董事会独立董事、董事会审计委员会主任委员、董事会提名委员会委 员、董事会薪酬与考核委员职务。辞职后刘云先生将不再担任公司任何职务。 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相 关规定，刘云先生辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一且独 立董事中欠缺会计专业人士，因此辞职申请将在公司股东大会选举产生新任独立 董事后生效。在此之前，刘云先生仍将继续履行其作为独立董事及各董事会专门 委员会的相关职责。 截至本公告披露日，刘云先生未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行 而未履行的承诺事项，其在担任公 ...

国城矿业股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-033 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5月31日的交 易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时 间为2024年5月31日9:15-15:00。 5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）定于2024年5月31日（星期五） 14:30召开2023年年度股东大会，本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式 召开，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023年年度股东大会 2、会议召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次年度股东大会会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、 ...

目 录 | | | | | | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕8-201 号 国城矿业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了国城矿业股份有限公司（以下简称国城矿业公司）2023 年 12 月 21 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国城 矿业公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月二十五日 第 2 页 共 7 页 仅为国城矿业股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告后附之目的而提供 文 ...

股东权益与所有者权益数据 - 期末少数股东权益为337,690,681.16元，期初为339,508,769.50元；期末所有者权益合计为3,304,853,038.27元，期初为3,280,447,132.96元；期末负债和所有者权益总计为8,755,633,916.85元，期初为8,751,749,112.81元[1] - 归属于母公司所有者权益合计期末余额为2,967,162,357.11元，期初余额为2,940,938,363.46元[46] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益2,967,162,357.11元，较上年度末增长0.89%[24] 营业收支数据 - 本期营业总收入为298,885,225.91元，上期为283,630,089.65元；本期营业总成本为280,868,415.56元，上期为279,236,787.58元[2] - 本报告期营业收入298,885,225.91元，较上年同期增长5.38%[24] 收益与损失数据 - 本期公允价值变动收益为 - 13,251,748.37元，上期为417,227.45元；本期信用减值损失为377,171.30元，上期为 - 1,512,486.05元；本期资产减值损失为 - 182,381.54元，上期为224,162.67元[4] 利润与净利润数据 - 本期营业利润为7,926,417.76元，上期为15,536,924.81元；本期利润总额为7,792,847.91元，上期为14,817,766.07元；本期净利润为1,495,307.37元，上期为8,376,773.30元[4] - 归属于母公司所有者的本期净利润为3,327,689.51元，上期为17,327,388.36元；少数股东本期损益为 - 1,832,382.14元，上期为 - 8,950,615.06元[4] - 归属于上市公司股东的净利润3,327,689.51元，较上年同期减少80.80%[24] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,857,582.01元，较上年同期减少85.60%[24] - 净利润本报告期1,495,307.37元，较上年同期8,376,773.30元下降82.15%[29] 综合收益数据 - 本期其他综合收益的税后净额为 - 76,425.06元，上期为4,467.22元；归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额本期为 - 76,425.06元，上期为4,467.22元[4] - 本期综合收益总额为1,418,882.31元，上期为8,381,240.52元；归属于母公司所有者的综合收益总额本期为3,251,264.45元，上期为17,331,855.58元；归属于少数股东的综合收益总额本期为 - 1,832,382.14元，上期为 - 8,950,615.06元[8] 每股收益数据 - 本期基本每股收益为0.0030，上期为0.0155；本期稀释每股收益为0.0029，上期为0.0159[8] - 基本每股收益0.0030元/股，较上年同期减少80.65%[24] - 稀释每股收益0.0029元/股，较上年同期减少81.76%[24] 经营活动现金流量数据 - 本期销售商品、提供劳务收到的现金为302,615,276.37元，上期为231,137,121.98元；本期收到其他与经营活动有关的现金为2,186,672.60元，上期为2,773,382.48元[9] - 本期经营活动现金流入小计为304,801,948.97元，上期为233,910,504.46元；本期购买商品、接受劳务支付的现金为96,755,693.49元，上期为113,973,120.35元[9] - 经营活动产生的现金流量净额41,151,919.42元，较上年同期增长194.22%[24] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期较上年同期变动194.22%，主要因销售货款增加[32] 其他财务指标数据 - 加权平均净资产收益率0.11%，较上年同期减少0.50%[24] - 本报告期末总资产8,755,633,916.85元，较上年度末增长0.04%[24] 非经常性损益数据 - 非经常性损益合计1,470,107.50元[25] 资产项目数据 - 货币资金期末余额141,717,429.91元，较上年度末215,185,302.87元下降34.14%[29] - 应收账款期末余额21,266,781.69元，较上年度末39,211,532.32元下降45.76%[29] - 存货期末余额151,156,096.17元，较上年度末92,875,774.63元增长62.75%[29] - 2024年3月31日公司货币资金期末余额为141,717,429.91元，期初余额为215,185,302.87元[38] - 应收账款期末余额为21,266,781.69元，期初余额为39,211,532.32元[41] - 存货期末余额为151,156,096.17元，期初余额为92,875,774.63元[41] - 固定资产期末余额为1,796,958,889.22元，期初余额为1,828,340,883.01元[41] - 在建工程期末余额为2,534,888,229.19元，期初余额为2,416,976,050.71元[41] 负债项目数据 - 短期借款期末余额为270,349,699.94元，期初余额为200,056,940.25元[44] - 应付账款期末余额为1,042,220,148.35元，期初余额为1,065,185,728.58元[44] - 长期借款期末余额为907,349,058.43元，期初余额为959,124,041.73元[46] 费用数据 - 销售费用本报告期1,983,207.68元，较上年同期945,325.21元增长109.79%[29] - 管理费用本报告期64,767,671.37元，较上年同期95,111,697.61元下降31.90%[29] 投资与筹资活动现金流量数据 - 投资活动产生的现金流量净额本报告期较上年同期变动55.18%，因收回财务资助款及项目建设款减少[32] - 筹资活动产生的现金流量净额本报告期较上年同期变动 -130.03%，因新增借款减少、归还借款增加[32] 股东持股数据 - 甘肃建新实业集团有限公司持股比例41.71%，持股数量466,139,241股[33] - 国城控股集团有限公司持有公司318,160,511股人民币普通股[37]

关于举办2023年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月27日披露了《2023 年年度报告》，为使广大投资者进一步详细了解公司生产、经营、财务等情况， 公司定于2023年5月10日（星期五）15:00-16:00在全景网举办2023年度业绩说明 会。本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投 资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司总经理朱胜利先生，董事会秘书马翀先生、 独立董事刘忠海先生，财务总监郭巍女士。（如遇特殊情况，出席人员可能进行 调整。） 为充分尊重投资者意愿，提升会议交流的有效性，广泛听取投资者的意见和 建议，现就公司2023年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题。投资者可于 2024年5月9日（星期四）14:00前访问http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进 入问题征集专题页面。公司将在2023年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问 题进行回答 ...

国城矿业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（冀志斌-离任） 各位股东及股东代表： 2023年，本人作为国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定认真履行 职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人2023年度履职情况作如下报告： 一、2023年度总体工作情况 报告期内，本着对全体股东高度负责的原则，本人严格依照有关法律法规独 立客观履行职责，确保公司规范化运作，对公司发展提供建设性的建议和思路， 并对公司董事会审议的重大事项发表了意见。本人在履职过程中未受公司股东、 实际控制人或其他与公司存在利害关系的组织和个人影响的情况，有效维护了公 司及广大中小股东的合法权益。 二、独立董事年度履职概况 （一）报告期内出席公司董事会及股东大会情况 | | | | 出席董事会情况 | | | | 出席股东大会情况 | | | --- | --- | --- ...

国城矿业股份有限公司 2023 年度社会责任报告 2024 年 4 月 国城矿业股份有限公司注册地位于四川省阿坝藏族羌族自治州马尔康市，为 深圳证券交易所上市公司（股票代码：000688），注册资本 11.18 亿元。目前拥 有多家矿业下属子公司，产业分布内蒙古、四川、安徽等地区。报告期内，公司 主要从事有色金属采选、工业硫酸生产及相关产品贸易业务，主要产品为锌精矿、 铅精矿、银精矿、铜精矿、硫精矿、硫铁粉、工业硫酸、次铁精矿等。此外，公 司重要参股子公司金鑫矿业的主要产品为锂辉石矿。 | 一、 综述 1 | | --- | | 二、 社会责任履行情况 1 | | （一）股东及债权人权益保护 1 | | （二）以人为本，以才为先 3 | | （三）供应商、客户和消费者权益保护 5 | | （四）筑牢安全生产"生命线" 6 | | （五）环境保护与可持续发展 7 | | （六）公共关系和社会公益事业 9 | | 三、未来展望 10 | 释 义 释义项 指 释义内容 国城矿业、公司 指 国城矿业股份有限公司 东矿 指 内蒙古东升庙矿业有限责任公司，公司全资子公司 金鹏矿业 指 凤阳县金鹏矿业有限公司，东矿全资子公 ...