证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-070 1 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）及相关责任人于近日收到中国 证券监督管理委员会重庆监管局（以下简称"重庆证监局"）出具的《关于对国 城矿业股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》（[2023]44号）、《关 于对吴城、李金千、郭巍采取出具警示函行政监管措施的决定》（[2023]45号） （以下合称"行政监管措施决定书"）。现将有关情况公告如下： 一、行政监管措施决定书的主要内容 （一）《关于对国城矿业股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》 （[2023]44号） 国城矿业股份有限公司： 经查，你公司（统一社会信用代码91500102208551477X）存在以下问题： 2023年4月24日，你公司披露《关于前期会计差错变更的公告》,决定对部分 贸易业务由总额法调整为净额法核算，并据此对《2022年半年度报告全文及摘要》 中相关财务信息进行更正，同步披露《2022年半年度报告（更正后）》《2022年 半年度报告摘要（更正后）》。其中，调减2022年1-6月营业收入175,904,156.32 元，调减2022年1-6月 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-069 根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司董事会秘书空缺期间 超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责。因此，自本公告披露之日起， 由公司董事长吴城先生代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。公 司将按照相关规定，尽快完成董事会秘书的选聘工作。 公司董事长吴城先生代为履行董事会秘书职责期间的联系方式如下： 办公电话：010-50955668 传 真：010-57090070 电子信箱：investor@gcky0688.com 国城矿业股份有限公司 关于董事长代行董事会秘书职责的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年6月17日在指定信息披 露媒体上刊登了《关于董事会秘书辞职的公告》（公告编号：2023-044），在公 司董事会秘书空缺期间，由公司副董事长熊为民先生代行董事会秘书职责。截至 本公告披露日，熊为民先生代行董事会秘书职责已满三个月。 联系地址：北京市丰台区南四环西路188号16区19号楼16层 特 ...

| 证券代码：000688 | 证券简称：国城矿业 | 公告编号：2023-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127019 | 债券简称：国城转债 | | 国城矿业股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 5、自2023年8月29日起至2023年9月11日，公司股票已有10个交易日的收盘 价格低于当期转股价格的85%。若后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价格 的85%，预计将有可能触发转股价格向下修正条件。 （二）可转换公司债券上市情况 1 1、证券代码：000688 证券简称：国城矿业 2、债券代码：127019 债券简称：国城转债 3、转股价格：人民币21.20元/股 4、转股期限：2021年1月21日至2026年7月14日 经深圳证券交易所"深证上[2020]674号"文同意，公司85,000.00万元可转换 公司债券于2020年8月10日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"国城转债"， 债券代码"127019"。 （三）可转换公司债 ...

公司基本信息 - 公司股票代码为000688，股票上市证券交易所为深圳证券交易所[8] - 公司法定代表人为吴城[8] - 公司联系人为董事会秘书熊为民，联系电话为010-50955668，电子邮箱为investor@gcky0688.com[8] - 公司注册地址由重庆市涪陵江东群沱子街31号变更为四川省阿坝藏族羌族自治州马尔康市绕城路1号婆陵甲萨小区1-1-2-1[10] - 公司已完成变更注册地址的工商变更登记手续及修订《公司章程》的工商备案手续，并取得阿坝藏族羌族自治州行政审批局换发的《营业执照》[10] 公司财务状况 - 公司2023年上半年营业收入为550,307,843.71元，同比下降36.01%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为3,533,751.27元，同比下降97.21%[12] - 公司经营活动产生的现金流量净额为124,788,484.96元，同比下降58.25%[12] - 公司2023年上半年基本每股收益为0.0032元，同比下降97.23%[12] - 公司2023年上半年总资产为8,068,486,390.86元，较上年度末增长4.02%[12] - 公司2023年上半年归属于上市公司股东的净资产为2,934,495,529.43元，较上年度末增长2.82%[12] 公司主营业务 - 公司主要业务为有色金属采选、工业硫酸生产及相关产品贸易，主要产品包括锌精矿、铅精矿、银精矿等[17] - 公司通过提升已有矿山有效产能、丰富资源储备来降低有色金属行业周期轮换和新能源产业波动的影响[17] - 公司主要产品用途包括锌在有色、冶金、建材等行业广泛应用，铅主要用于铅蓄电池及涂料[18] - 公司在电子、可再生能源、航空航天、新能源汽车以及医疗卫生等工业领域广泛应用银[19] - 锂作为电池的理想材料，在3C消费电子、交通工具及储能等领域需求增长迅速[19] - 工业硫酸被广泛应用于肥料、冶金、石油精炼、农药、炸药、纺织、染料、塑料、油漆、电池、制革、颜料、药品和洗涤剂等行业[20] 公司生产经营 - 公司采用计划采购模式进行物资采购，同时在生产模式上分为采矿和选矿两个环节[21] - 公司主要采购硫精矿，生产模式为以销定产的直销模式，销售70%以上的硫酸给主要客户[22] - 公司通过技改扩建提升现有产能，持续增厚优质资源储备，巩固和提升自身行业地位[22] - 公司拥有丰富的矿产资源，包括铅锌、硫铁矿、银多金属矿和锂辉石矿等[23] - 公司不断强化生产规模优势，通过技改扩建项目提高产量占比，处于有利的市场地位[23] 公司环保情况 - 金鹏矿业2023年上半年废气排放符合标准，废水回用于生产，废物部分外售作建筑材料[70] - 公司对尾矿水和选矿废水进行重金属日监测，每月月底汇总上报乌拉特后旗环保局[79] - 宇邦矿业按年度自行监测方案委托第三方对废气、废水、地表水等进行定期检测[79] - 金鹏矿业2020年7月取得排污许可证，2023年监测方案为自行监测[79] - 临河新海委托第三方进行例行环境监测，监测数据均合格[80] - 临河新海对所有监测数据在内蒙古自治区污染源监测数据管理与信息共享平台进行公示[84] 公司股东情况 - 公司前10名股东中，国城控股集团有限公司持有318,160,511股，占比28.47%[132] - 公司前10名股东中，甘肃建新实业集团有限公司持有466,139,241股，国城控股集团有限公司持有318,160,511股[132] - 公司前10名股东中，陈大魁持有10,257,100股，楼立峰持有6,049,112股，王为持有5,802,300股，廖燕南持有3,950,000股[133] - 公司前10名股东中，陈大魁、楼立峰、王为及廖燕南参与融资融券业务，持有不同数量的公司股份[134] 公司财务报告 - 公司报告期末公司资产总额为806.85亿元，负债总额为477.5亿元，资产负债率为59.18%[147] - 公司流动资产合计为337.88亿元，非流动资产合计为773.06亿元[149] - 公司流动负债合计为250.09亿元，非流动负债合计为227.37亿元[151]

单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与 上市公司 | 上市公司核算 | 2023 年期初 占用资金余 | 年 2023 1-6 月占用累计 发生金额 | 2023 年 1-6 月占用资金 | 2023 年 月偿还累计 | 1-6 | 2023 | 年 末占用资金 | 6 月 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关 | 的会计科目 | | | 的利息（如 | | | | | | | | | | | 系 | | 额 | （不含利 | 有） | 发生金额 | | | 余额 | | | | | | | | | | 息） | | | | | | | | | | 控股股东、实际控制人及其 附属企业 | | | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | | | | | - | | 前控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-067 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关规定，国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会将 2023 半年度募 集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1032 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，公司由主承销商红塔证券股份有限公司（以下简称"红塔证券"）采用 优先向公司原股东配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分） 通过网上向社会公众投资者发行，剩余部分由主承销商包销的方式，共发行可转换 公司债券 850 万张，共计募集资金 85,000.00 万元，扣除承销和保荐费用 915.09 万 元后的募集资金为 84,084.91 万元，已由主承销商红塔证券于 2020 年 7 月 21 日汇 入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、申报会计师费、律师费、评估费等 与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3 ...

国城矿业股份有限公司 第十一届监事会第五次会议决议公告 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-065 表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权。 经审核，监事会认为公司严格按照相关法律、法规、规范性文件的要求使用募 集资金，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在募集资金使 用及管理违规的情形。 一、审议通过《2023年半年度报告及其摘要》 具体内容详见与本公告同日刊登在公司指定信息披露媒体上的《2023年半年 度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权。 特此公告。 经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2023年半年度报告的程序符合法 律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实 际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见与本公告同日刊登在公司指定信息披露媒体上的《2023年半年 度报告》和《2023年半年度报告摘要》。 二、审议通过《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

截至 2023 年 6 月 30 日，公司及子公司不存在为控股股东及其关联方提供担 保的情况。 国城矿业股份有限公司独立董事 关于第十二届董事会第七次会议有关议案的 独立意见 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准 则》《公司章程》及国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）《独立董事工作 制度》等有关规定，作为公司的独立董事，特就公司第十二届董事会第七次会议 的审议事项发表独立意见如下： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项 说明和独立意见 （一）公司控股股东及其他关联方占用资金情况 经核查，我们认为：公司严格防范控股股东及关联方资金占用的风险。报告 期内，不存在因控股股东及其关联方占用或转移公司资金、资产或其他资源而给 公司造成损失或可能造成损失的情形，不存在公司控股股东及关联方违规占用公 司资金的情况。 （二）公司对外担保情况 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上 市规则》以及公司《募集资金使用管理办法》等有关规定的要求，不存在募集资 金存放与使用违法、违规或损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。 独立董事：刘 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-064 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届董事会第七次会议通 知于 2023 年 8 月 14 日以邮件和电话的方式发出，会议于 2023 年 8 月 24 日以 现场与通讯表决相结合的方式在北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号楼 16 层会议室召开。本次会议应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名。本 次会议由董事长吴城先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席本次会议。本 次会议的召集、召开和表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，会议经表决形成如下决议： 一、审议通过《2023年半年度报告及其摘要》 国城矿业股份有限公司 表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。 第十二届董事会第七次会议决议公告 具体内容详见与本公告同日刊登在公司指定信息披露媒体上的《2023年半年 度报告》和《2023年半年度报告摘要》。 二、审议通过《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 表决情况：9 ...

| 证券代码：000688 | 证券简称：国城矿业 | 公告编号：2023-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127019 | 债券简称：国城转债 | | 1、证券代码：000688 证券简称：国城矿业 2、债券代码：127019 债券简称：国城转债 3、转股价格：人民币21.20元/股 4、转股期限：2021年1月21日至2026年7月14日 （二）可转换公司债券上市情况 国城矿业股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 5、自2023年8月8日起至2023年8月21日，公司股票已有10个交易日的收盘价 格低于当期转股价格的85%。若后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价格的 85%，预计将有可能触发转股价格向下修正条件。 一、可转换公司债券发行上市概况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]1032号文"《关于核准国城矿 业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，国城矿业股份有限公 司（以下简 ...