山东新能泰山发电股份有限公司 董事会授权管理办法 第一章 总则 第一条 为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想， 完善中国特色现代企业制度，厘清山东新能泰山发电股份有 限公司（以下简称公司）治理主体之间的权责边界，规范董 事会授权管理行为，促进经理层依法行权履职，提高经营决 策效率，增强企业改革发展活力，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公 司章程》《董事会议事规则》等相关法律法规及文件要求， 结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称董事会授权，是指公司董事会在一定 条件和范围内，将法律、行政法规以及《公司章程》所赋予 的职权委托董事长专题会或总经理办公会等授权对象代为行 使的行为。本办法所称行权，指董事长专题会或总经理办公 会等授权对象按照董事会的要求依法代理行使被委托职权的 行为。 第三条 公司董事会授权、行权、执行、监督、变更等管 理行为适用于本办法。 第四条 董事会应当坚持依法合规、权责对等、风险可控 1 等基本原则，规范授权、科学授权、适度授权，实现决策质 量与效率相统一。在授权执行过程中，要切实 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强山东新能泰山发电股份有限公司 （以下简称公司）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护 公司股东和债权人特别是中小投资者的合法利益，保证公司与 关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公允的原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关 联交易》等法律、法规及其规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合 规性、必要性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交 易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系 或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露 义务。不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际 控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担 保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司的控股子公司发生的本制度第二章所述关联 交易，视同本公司发生的关联交易，适用本制度的规定。 1 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范山东新能泰山发电股份有限公司 （以下简称公司）董事会议事和决策程序，确保公司经营、管 理工作的正常、有序进行，维护公司、股东和相关利益者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市 公司规范运作》等有关法律法规及《山东新能泰山发电股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合本公司 实际情况，制定本规则。 第二章 董事会的组成及职权 第二条 董事会成员数量由《公司章程》规定，其中应当 有三分之一以上独立董事(至少有一名会计专业人士)，设董事 长一名，副董事长一名。 董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由股东会 解除其职务。董事任期三年，任期届满，可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为 1 止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董 事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规 定，履行董事职务。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 决策管理及授权规则 第一章 总则 第一条 为了规范山东新能泰山发电股份有限公司（以下 简称公司）授权管理工作，确保公司规范化运作，保护公司、 股东、职工和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、法规以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况， 特制订本规则。 第二条 本规则所称授权是指：公司股东会对董事会的授 权；董事会对董事长专题会及总经理办公会议（以下简称总办 会）的再授权。 第三条 公司授权管理的原则是，在保证公司、股东、职 工和债权人合法权益的前提下，提高工作效率，使公司经营管 理规范化、科学化、程序化。 第四条 公司的重大决策、重大事项、重要人事任免等， 应当按照规定的权限和程序实行决策批准或者集体审批制度， 任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策的意见。 第五条 股东会是公司的最高权力机构，有权对公司重大 事项作出决议。根据有关法律法规及《公司章程》《股东会议 事规则》规定应由股东会决策的事项，未经股东会授权，任何 1 个人不得擅自决策。 第六条 董事会是公司的决策机构，并在股东会授权范围 内 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 第十届董事会独立董事专门会议第十三次会议 审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》以及《公司章程》等相关规定，山东新能泰山发电股份 有限公司（以下简称"公司"）独立董事于 2025 年 7 月 9 日以现场 方式召开了第十届董事会独立董事专门会议第十三次会议。本次会议 应出席独立董事 4 人，实际出席独立董事 4 人。会议对拟提交公司第 十届董事会第十六次会议审议的《关于公司及子公司向华能云成保理 公司申请办理保理融资的议案》进行了审阅，全体独立董事本着独立 客观的原则，发表审核意见如下： 我们认真审阅了董事会提供的本次交易的有关资料，认为此次关 联交易遵循了自愿、公平合理、协商一致的原则，不会影响公司正常 的生产经营活动及上市公司的独立性，符合有关法律、行政法规和《公 司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意将该 议案提交公司董事会审议。 独立董事：程德俊 张骁 程乃胜 王汀汀 2025 年 7 月 9 日 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东新能泰山发电股份有限公司 （以下简称公司）独立董事专门会议的议事方式和决策程序， 促使并保障独立董事有效地履行其职责，充分发挥独立董事在 公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律、法规、规章及规范性文件以及《山东新能泰山 发电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定， 制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指由公司全部独立董事参加 的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的 规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会、独立董 事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 1 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强山东新能泰山发电股份有限公司(以下 简称公司)与投资者和潜在投资者之间（以下统称投资者）的 信息沟通，增进投资者对公司的了解和认可，促进公司和投资 者之间建立长期、稳定的良好关系，切实保护投资者特别是社 会公众投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市 公司投资者关系管理工作指引》等有关法律法规、规范性文件 及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升 公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理工作的基本原则： 1.合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息 1 披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守 的道德规范和行 ...

第一章 总则 第一条 为了规范山东新能泰山发电股份有限公司（以下 简称公司）的信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、 完整、及时、公平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法 规、规范性文件及《公司章程》和《信息披露事务管理制度》 的规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司本部、控股子公司及 分公司具有重大影响的参股公司，部分条款适用于公司控股股 东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东。 第二章 一般规定 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或 者即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较 大影响的情形或者事件时，按照本制度相关规定负有报告义务 的有关人员和公司，应及时将相关事项向公司董事会和董事长 报告的制度。 第四条 本制度所称"重大信息报告义务人"包括： 1 （一）公司董事和高级管理人员、各部门负责人； 山东新能泰山发电股份有限公司 重大信息内部报告制度 1.重大项目投资。需提供以下资料报告但不限于： （二）分公司负责人、公司控股子公司的董事长、董事和 高级管理人员； （三）公司派驻参股公司的董事长、董事和 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 内部控制评价管理办法 第一章 总 则 第一条 为促进山东新能泰山发电股份有限公司（以下 简称公司）内部控制评价工作，规范内部控制评价程序和评 价报告，揭示和防范风险，根据《企业内部控制基本规范》 《企业内部控制评价指引》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规， 结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指公司董事会对 内部控制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价 报告的过程。 第三条 内部控制评价原则 （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计 与执行，涵盖公司及各所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应在全面评价的基础上， 关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理 的风险状况，如实反映内部控制设计与执行的有效性。 （四）一致性原则。评价工作应当采用统一可比的评价 1 方法和标准，确保内部控制评价底稿、异常发现清单、缺陷 清单及内部控制评价报告等的可比性。 （一）前置审议内部控制评价管理制度； （五）及时性原则。评价工作应在 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 董事长专题会议事规则 第一章 总则 第一条 为了促进公司董事会在闭会期间能够依法规范、 有效、勤勉地行使职权，完善公司董事长办公会议机制，本着 守法合规、把握时机、高效灵活、简便易行、加快决策的原则， 根据《中华人民共和国公司法》《山东新能泰山发电股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）、《山东新能泰山发电 股份有限公司董事会议事规则》相关规定，结合公司实际，制 定本制度。 第二条 董事长专题会是董事会依法履行职能的制度安排 之一，是董事会闭会期间董事长代表董事会听取公司主要工作 情况汇报、对下一阶段工作进行指导安排的工作会议。董事长 专题会可以在董事会授权范围内行使董事会部分职权，履行对 公司的各项经营管理事务进行监督和协调职能，贯彻股东会及 董事会的决策部署，督查任务执行情况及工作绩效。 第二章 议事范围 第三条 在董事会闭会期间，董事长专题会行使如下职权： （一）在明确授权范围、期限的前提下，对董事会"一事 1 一授权"的事项，进行研究决策； （二）听取公司经理层对公司经营情况、重大事项进展情 况、重大经营活动情况的汇报，听取对公司股东会、董事会决 议执行情况的汇报； ...