甘肃电投能源发展股份有限公司 合规管理办法 （经公司第八届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总 则 第四条 公司合规管理工作应当遵循以下原则： 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，进一步 加强和提升甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"公司"）依法规范管理、 依法合规经营能力和水平，建立健全合规管理体系，实现公司合规管理的制度化、 规范化，有效防范重大合规风险，保障公司高质量发展，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关 法律法规，依照甘肃省政府国资委《甘肃省省属企业合规管理办法》，结合公司 实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司本部。全资子公司、控股子公司（以下简称"成 员企业"）参照执行，结合自身经营特点、相关监管规定、行业准则及合规要求 制定相应合规管理制度，建立健全合规管理体系。 第三条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家 法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制 度等要求。 本办法所称合规风险，是指公司及员工在经营管理过程中因违规行为引发法 律责任、受到相关处 ...

甘肃电投能源发展股份有限 公司 募集资金存放与实际使用情况 审核报告 大信专审字[2024]第 9-00009 号 WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. - 0 - 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 9-00009 号 甘肃电投能源发展股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"贵公司"）《2023 年度募集资金存放与实际 ...

证券代码：000791 证券简称：甘肃能源 公告编号：2024-17 甘肃电投能源发展股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的情况介绍 甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"公司"）股票"甘肃能源"（股 票代码"000791"）交易价格连续两个交易日 2024 年 3 月 19 日、3 月 20 日收盘 价格涨幅偏离值累计达到 20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定， 属于股票交易异常波动的情况。 二、公司关注并核实的情况 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，公司进行了必要核实，并函询了 控股股东，对影响公司股票异常波动的事项说明如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。 2、公司未发现近期有其他公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价 格产生较大影响的未公开重大信息。 3、公司近期经营正常，内外部经营环境未发生重大变化。 4、2024 年 3 月 19 日，公司披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集 配套资金暨关联交易预案》等相关文件（相关公告详见《证券时报》、 ...

2、公司组织中介机构根据进度安排开展尽职调查工作。公司及时采取了 严格的保密措施，并与中介机构签署了《保密协议》或在业务协议中约定了具 体保密条款。 3、公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并将内幕信息知 情人名单向深圳证券交易所进行了报备。 4、2024 年 3 月 11 日，独立董事专门会议审议通过了本次交易相关议案并 发表审查意见；2024 年 3 月 18 日，公司第八届董事会第十二次会议、第八届 监事会第八次会议分别审议通过了本次交易相关议案，独立董事认真审核了相 关文件，并对本次交易相关事项发表了同意的独立意见。公司已按照《上市公 司重大资产重组管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的要求编制了《甘 肃电投能源发展股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易预案》等文件并草拟了附条件生效的《发行股份及支付现金购买资 产协议》。 综上，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法 律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，就本次交易相关事项，履行了 现阶段必需的法定程序，该等法定程序完整 ...

股票代码：000791 股票简称：甘肃能源 上市地：深圳证券交易所 甘肃电投能源发展股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易预案 | 类别 | 交易对方名称 | | --- | --- | | 发行股份及支付现金购买资产 | 甘肃省电力投资集团有限责任公司 | | 募集配套资金 | 不超过 35 名（含）符合条件的特定对象 | 二〇二四年三月 上市公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本预案及其摘要的内容真 实、准确、完整，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司控股股东、董事、监事、高级管理人员承诺：如本次交易所提供或 披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或 者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，本人或本单位不转让在上 市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的 书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代本人或本单位向证券交 易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事 会核实后直接向证券交易所和 ...

证券代码：000791 证券简称：甘肃能源 公告编号：2024-11 甘肃电投能源发展股份有限公司 关于暂不召开审议本次交易的股东大会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"甘肃能源"或"公司"）拟以 发行股份及支付现金的方式向甘肃省电力投资集团有限责任公司（以下简称"电 投集团"）购买其持有的甘肃电投常乐发电有限责任公司 66.00%股权（以下简称 "标的资产"）并募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 鉴于本次交易的审计、评估等工作尚未完成，公司决定在本次董事会后暂不 召开股东大会审议本次交易有关事宜。待本次交易中涉及的审计、评估等事项完 成后，公司将再次召开董事会，对相关事项作出补充决议，披露相关信息，并适 时发布召开股东大会的通知。 特此公告。 甘肃电投能源发展股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 19 日 2024 年 3 月 18 日，公司召开了第八届董事会第十二次会议，审议通过了 《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议 案》等相关议案。具体内容详见公司于同 ...

甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"上市公司"）拟以发行股份及 支付现金的方式向甘肃省电力投资集团有限责任公司（以下简称"电投集团"） 购买其持有的甘肃电投常乐发电有限责任公司 66.00%股权（以下简称"标的资 产"）并募集配套资金（以下简称"本次交易"） 。 本次交易的交易对方电投集团系上市公司的控股股东。根据《深圳证券交易 所股票上市规则》，本次交易构成关联交易。上市公司董事会审议本次交易相关 议案时，关联董事已回避表决；上市公司后续在召开董事会、股东大会审议相关 议案时，关联董事、关联股东将回避表决。 甘肃电投能源发展股份有限公司董事会 关于本次交易构成关联交易的说明 2024 年 3 月 18 日 特此说明。 甘肃电投能源发展股份有限公司 董事会 ...

证券代码：000791 证券简称：甘肃能源 公告编号：2024-10 甘肃电投能源发展股份有限公司 第八届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、会议通知的时间和方式：本次董事会会议通知以书面送达或电子邮件等 方式于 2024 年 3 月 11 日发出。 2、会议召开的时间、地点和方式：会议于 2024 年 3 月 18 日以现场表决方 式在兰州市北滨河东路 69 号甘肃投资集团大厦 24 楼会议室召开。 3、出席人员：本次会议应到董事 9 人，现场出席董事 9 人。 4、主持人和列席人员：会议由董事长卢继卿先生主持，公司监事和高级管 理人员列席了会议。 5、会议的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 金暨关联交易相关法律法规规定条件的议案》 公司拟以发行股份及支付现金的方式购买甘肃省电力投资集团有限责任公 司（以下简称"电投集团"或"交易对方"）持有 ...

本次交易前十二个月内，公司不存在需纳入本次交易相关指标的累计计算范 围的购买、出售资产的情形。 特此说明。 甘肃电投能源发展股份有限公司董事会 关于本次交易前十二个月内购买、出售资产情况的说明 甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"公司"）拟以发行股份及支付 现金的方式向甘肃省电力投资集团有限责任公司购买其持有的甘肃电投常乐发 电有限责任公司 66.00%股权（以下简称"标的资产"）并募集配套资金（以下简 称"本次交易"）。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称"《重组管理办法》"） 的规定：上市公司在十二个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以 其累计数分别计算相应数额。已按照《重组管理办法》的规定编制并披露重大资 产重组报告书的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围。中国证监会对《重组 管理办法》第十三条第一款规定的重大资产重组的累计期限和范围另有规定的， 从其规定。交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近 的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。 甘肃电投能源发展股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 18 日 ...

甘肃电投能源发展股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条及第 四十三条规定的说明 甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过向甘肃省电力 投资集团有限责任公司发行股份及支付现金的方式，购买其持有的甘肃电投常乐 发电有限责任公司 66.00%股权，同时拟向不超过 35 名（含）符合条件的特定对 象发行股票募集配套资金（以下简称"本次交易"），本次交易预计构成中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司重大资产重组管理办法》 （以下简称"《重组管理办法》"）规定的重大资产重组。 公司董事会对本次交易是否符合《重组管理办法》第十一条及第四十三条的 规定进行了审慎分析，公司董事会认为： 一、本次交易符合《重组管理办法》第十一条规定 1.本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和 行政法规的规定； 3.公司及现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查 或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形，符合《重组管理办法》第四十 三条第（三）项的规定； 3.本次交易按照相关法律、法规的规定依法进行，标的资产的交易价格将以 评估 ...