业绩数据 - 2022年末大信合伙人166人，注会948人，签过证券审计报告注会超500人[2] - 2022年业务收入15.78亿，审计收入13.65亿，证券业务收入5.10亿[2][3] - 2022年上市公司审计客户196家，审计收费2.43亿[3] 审计相关 - 2023、2024年续聘大信为审计机构[3][4] - 大信认为公司财报合规，出具标准无保留意见审计报告[4] - 2023 - 2024年审计委员会与大信多次沟通审计事项[5] - 审计委员会认为大信年报审计表现良好，按时完成2023年审计[6]

合作协议 - 公司2024年3月27日与中车财务签《金融服务框架协议》[3] - 协议有效期三年，生效条件明确[14] 中车财务情况 - 中车财务注册资本32亿元，中车股份持股91.36%[5] - 2023年末资产467.11亿，净利润2.25亿[6][7] 协议关键数据 - 公司在中车财务存贷最高余额均不超6亿[13] - 服务费用每年不超2400万[13] 现状与评估 - 2024年初至披露日存款4800.03万，无贷款等业务[18] - 董事会认为合作风险可控，有利公司[16][17]

沃顿科技股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的 专项说明 大信专审字[2024]第 3-00007 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 大信专审字[2024]第 3-00007 号 沃顿科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了沃顿科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包 括 2023 年 ...

国海证券股份有限公司 关于沃顿科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为沃顿科技股 份有限公司（以下简称"沃顿科技"或"公司"）2021 年度非公开发行人民币普通股 （A 股）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》、《上市公司监管指引第 2 号—上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规的要求， 对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于核准 沃顿科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2754 号）核准， 沃顿科技向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）50,621,118 股，发行价格为 8.05 元/股，募集资金总额为人民币 407,499,999.90 元，扣除与 ...

风险预防 - 公司成立风险预防处置领导小组，董事长任组长[4] - 工作组每半年对中车财务公司评估并汇报[9] 触发机制 - 中车财务公司出现特定情况公司启动预防处置机制[10] 应急处理 - 出现风险后工作组报告，领导小组启动应急程序[11] - 工作组制定方案，领导小组要求中车财务公司自救[12] 后续监督 - 公司指派专人监督存款风险[12] - 风险平息后工作组加强监督总结经验[14]

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-007 沃顿科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 截 至 2023 年 12 月 31 日 公 司 已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额 404,937,461.81元，其中于2022年1月1日至2022年12月31日公司使用 募集资金人民币111,744,395.49元，2023年1月1日至2023年12月31日 公司使用募集资金人民币293,193,066.32元。截止2023年12月31日， 公司募集资金账户余额为0.00元。具体情况如下： - 3 - | 项目 | 金额（元） | | --- | --- | | 募集资金总额 | 407,499,999.90 | | 减：发行费用 | 5,104,359.55 | | 实际募集资金净额 | 402,395,640.35 | | 加：暂时闲置资金进行现金管理实现的收益 | 2,546,867.59 | | 减：置换预先投入到募集资金项目的自筹资金 | 108,570, ...

沃顿科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及 《公司章程》《监事会议事规则》的规定，认真地履行监事会的职责， 依法独立行使职权，积极有效地开展工作，促进公司的规范运作，积 极维护公司、全体股东及员工的合法权益。现将公司监事会 2023 年 度工作情况汇报如下： 一、2023 年监事会会议情况 2023 年公司监事会共召开会议 6 次，会议的召开均符合法律、 法规、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。具体情况如 下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第七届监事会第 十三次会议 | | 2023 年 10 月 25 日 审议通过了《2023 年第三季度报告》 | | 2 | 第七届监事会第 十二次会议 | 2023 年 8 月 16 日 | 审议通过了《2023 ...

财务公司股权与资金情况 - 中车财务公司注册资本32亿元[2] - 中车集团持股8.64%，出资2.7648亿元；中车股份持股91.36%，出资29.2352亿元[3] 关联交易额度与费用 - 协议期内公司在财务公司日最高存款余额不超5000万元[9] - 协议期内公司日最高贷款余额不超5000万元[10] - 协议期内服务费用不超100万元[12] 2023年末关联交易数据 - 2023年末沃顿科技关联交易存款余额4800.031694万元[14] - 存款期初4800.321694万元，本期增2900元，期末4800.031694万元，收息316.94元[15] 公司策略 - 签金融协议为保留融资渠道服务经营[16] - 制定风险处置预案强化防控[17] 审计情况 - 大信所认为业务汇总表合规且公允反映情况[19]

沃顿科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （三）公司董事会针对公司被收购所作出的决策及采取的措 施。 （四）法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定和《公 司章程》规定的其他事项。 第四条 独立董事行使下列特别职权前，应经独立董事专门会 第一章 总则 第一条 为进一步完善沃顿科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制订本 制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的 会议。 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。 第二章 职责权限 第三条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全 体独立董事过半数同意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易。 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案。 - 1 - 议讨论并经全体独立董事的过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询 或者核查。 （二）向董事会提议召开临时股东大会。 （三）提议召开董事会会议。 独立董事行使上述职权的，公司应当及时披露 ...

（一）股东大会届次：2023 年度股东大会。 沃顿科技股份有限公司 关于召开公司 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2024-011 （五）召开时间 （二）召集人：公司董事会。 （三）本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 1、现场会议召开时间：2024 年 4 月 23 日 15:00。 2、网络投票时间： （1）通过交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 4 月 23 日 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30 和 13:00 至 15:00； （2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2024年 4月 23日 9:15 至 15:00。 （六）股权登记日：2024 年 4 月 15 日。 （七）出席会议对象 （四）召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方 式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提 供网络形式的投票平台，公司股东可以在 ...