董事会秘书聘任 - 董事会秘书为高级管理人员，由董事长提名，董事会决定聘任或解聘[2][7] - 聘任前五个交易日报资料给深交所，同时应聘任证券事务代表[7][8] - 原任离职后三个月内应聘任新秘书，空缺时指定人员代行职责[11] 任职资格与培训 - 需通过深交所认可考试并取得资格证书，不得为近三年受证监会处罚等六种情形人员[4][5] - 董事会秘书和证券事务代表每两年至少参加一次深交所培训班[7][8] 信息管理 - 聘任、解聘、通讯方式变更等均需公告并向深交所提交相关资料[9][12] 职责范围 - 负责信息披露、组织会议、内幕信息管理等多项职责[13] - 参与公司媒体公关管理，维护公众形象，督促回复监管问询[14] - 负责组织董事和高管培训，督促遵守规定[14] - 负责公司股权管理、人员信息申报及股份变动管理[14] - 作为联络人向监管机构递交文件和完成任务[14] - 配合股东会，收集整理议案提交董事会审议[15] - 以传真方式召开董事会需制作并保管会议记录[15][16] - 核查人员买卖公司股票计划，提示违规风险[16] - 办理公司内幕信息知情人登记备案工作[16] - 分析判断内部重大信息，及时提请披露[18] - 处理互动易信息，谨慎答复投资者提问[18]

内幕信息范围 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或控制公司情况发生较大变化属于内幕信息[5] - 公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%属于内幕信息[5] 信息管理 - 内幕信息存续期为自形成至依法公开披露之日[9] - 公司应记录内幕信息各环节知情人相关信息供自查和监管查询[10] - 内幕信息知情人备案内容包括姓名、职务等[10] - 重大事项主体应分阶段送达知情人档案，完整档案送达不晚于信息公开披露时间[11] - 公司进行重大事项应制作进程备忘录并在信息公开披露后5个工作日报送[13] - 公司拟披露年报、半年报时需报备《内幕信息知情人人员登记表》[14] - 公司董事会审议通过高送转预案时需报备《内幕信息知情人人员登记表》[14] - 公司董事会审议通过再融资、重大资产重组预案等重大事项[13] - 内幕信息知情人档案自记录起至少保存十年[13] 信息保密 - 未经批准不得向外界泄露公司内幕信息[15] - 内幕信息公开披露前需控制知情范围[15] - 公司向其他内幕信息知情人员提供未公开信息需确认保密[15] - 下属部门涉及内幕信息应告知董事会秘书[15] 违规处理 - 内幕信息知情人违规将按情节轻重处分[17] - 持有公司5%以上股份股东等违规泄露信息公司可追究责任[18] - 公司需在2个工作日内将自查和处罚结果备案[18] - 内幕信息知情人犯罪将移交司法机关[18] 高送转定义 - 高送转指每10股获送的红股和资本公积金转增的股数合计在6股以上（含6股）[12]

关联人及交易定义 - 持有公司5%以上股份的法人或自然人为关联人[5] - 关联交易含购买、出售资产等二十项事项[7][8] 交易原则及程序 - 关联交易价格应不偏离市场独立第三方标准[8] - 董事会会议过半数无关联董事出席可举行，决议须无关联董事过半数通过[11] - 出席董事会无关联董事不足3人，事项提交股东会审议[11] - 股东会审议关联交易，关联股东不参与投票[13] 交易金额标准 - 与关联自然人成交超30万元交易，经独立董事同意后董事会审议披露[15] - 与关联法人成交超300万元且占净资产超0.5%交易，经程序后披露[15] - 成交超3000万元且占净资产超5%关联交易（除担保），披露并提交股东会[15] 担保及资助规定 - 为关联人提供担保，经非关联董事审议并提交股东会[17] - 向关联参股公司提供财务资助，经审议并提交股东会[18] 信息披露要求 - 规定标准以上关联交易需临时和定期披露[20] - 连续十二个月关联交易按累计计算适用规定[22] - 日常关联交易预计超金额需履行程序披露[23] - 日常关联交易协议超三年需重新履行程序披露[23] - 履行披露义务应披露价格及差异原因[24] 特殊情况处理 - 面向不特定对象公开招标等关联交易可免提交股东会[18] - 部分关联交易可免表决和披露[24] - 子公司关联交易视同公司行为[24] 责任追究与监督 - 相关人员违规关联交易追究责任，造成损害赔偿[26] - 董事等有义务关注公司被关联方侵占利益[26] - 独立董事等至少每季度查阅资金往来[26] - 公司因关联方损失，董事会应采取保护措施[26] 其他规定 - 制度中“以上”“超过”含本数[28] - “及时”指两个交易日内[29] - 制度经董事会审议批准后生效[29]

投资审批 - 证券投资总额占净资产10%以上且超1000万，需董事会审议批准并披露[5] - 占净资产50%以上且超5000万，董事会通过披露后还需股东会审议[5] - 未达标准由总经理办公会批准[5] 操作规范 - 只能用公司名义账户投资，不得借他人账户或资金[5] - 开户、转户、销户需董事长批准，选创新或规范类券商[8] - 资金调拨需董事长或授权人同意，转回指定银行账户[6] 监督管理 - 内审部门每季度末审计监督，财务计提跌价准备[6] - 董事会审计委员会可调查跟踪，发现违规可提议停投[13] - 独立董事可检查资金使用，有权聘外部审计机构专项审计[14] 职责分工 - 证券部负责具体实施和账户密码保管[9] - 财务部负责资金调拨管理[9]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免事务管理制度[2] - 涉及国家、商业秘密可豁免或暂缓披露[5][6][9] - 信息不确定、属临时商业秘密可暂缓披露[10] 处理流程 - 决定处理由董秘登记、董事长签字，证券部门归档10年[9] - 义务人在公告后十日报送登记材料[16] 其他机制 - 确立责任追究机制[11] - 申请需填审批表，知情人签保密承诺函[17][9][18]

董事辞职与补选 - 公司收到董事辞职报告2个交易日内披露情况[5] - 公司需在董事辞职60日内完成补选[5] 董事职务解除 - 股东会解除董事职务提案需过半数表决权通过[6] 人员离职规定 - 董高离职2个交易日内委托公司申报信息[7] - 任期内及届满半年内减持股份有比例限制[13] 手续办理 - 董高辞任或任期届满应办妥移交手续[9] 制度相关 - 制度由董事会负责并自审议通过执行[15][16]

管理制度 - 公司制定投资者关系管理制度规范管理、保护投资者权益[2] - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3][4] 沟通内容与方式 - 公司与投资者沟通涵盖发展战略、经营管理等信息[5] - 通过多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[5] 沟通渠道设置 - 设立投资者联系电话并在定期报告公布，变更需公告[5] - 在官网开设投资者关系专栏并利用网络平台开展活动[6][7] 会议安排 - 特定情形下召开投资者说明会并按规定披露信息[8] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会并提前征集问题[8][9] - 可在年报披露后15个交易日内举行年报业绩说明会[15] - 董事长等应出席业绩说明会，持续督导期鼓励保荐代表人等参加[15] 档案与活动规范 - 投资者关系管理档案分类存档，保存期限不少于三年[13] - 年报、半年报披露前30日内尽量避免接受投资者现场调研等[15] - 开展投关活动以已公开信息交流，不得泄露未公开重大信息[15] - 接受调研应妥善接待并履行信息披露义务[16] 责任与生效 - 投关活动负责人违规造成损失应承担赔偿责任[16] - 制度自董事会审议通过之日起生效[18] - 制度解释权归属公司董事会[19]

子公司定义 - 公司持股在50%以上等能实际控制的为子公司[2] 会议管理 - 子公司重大会议通知和议题提前五日报公司董事会办公室，决议后书面报备[6][7] 财务报告 - 子公司提交半年度、年度财务报告等[15] 治理监控 - 公司通过股东会等实现对子公司治理监控[10] 重大事项 - 子公司重大事项按程序权限进行，未审批要说明[7] 档案管理 - 子公司档案管理制度严格，重要文件报公司备案[8] 业绩考核 - 公司建立对子公司业绩考核制度[11] 对外借款 - 子公司对外借款至少经董事会审批[17] 重大交易 - 子公司重大交易事项报公司审议[18][19] 担保资助 - 子公司对外担保和财务资助由公司统一管理[30] 资金管理 - 子公司资金收付纳入公司统一监督[31] 账户管理 - 子公司设、变、销银行账户报公司财务部审批[32] 印章管理 - 子公司印章保管与用印审批职位分离[33] 信息报告 - 子公司建立重大信息内部报告制度[22] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司审计监督[27] 考核奖惩 - 子公司建立考核奖惩制度[28]

管理层设置 - 公司设总经理一名，副总经理若干名[4] - 总经理由董事会聘任或解聘，每届任期三年，连聘可连任[4] 总经理权限 - 可决定金额占公司最近经审计净资产0.5%以下的关联交易[7] - 可决定单笔金额占公司最近经审计净资产0.5%以下、年度累计金额占2%以下的资产损益处置事项[7] 总经理办公会 - 会议一般每月举行一次[9] - 需提交办公会会议议定的事项，应至少于开会前一天提交总经理办公室[10] - 会议出席人员因特殊原因无法出席，应至少于开会前一天上报总经理办公室[10] - 有权研究拟订公司发展目标和战略等内容[10] 人员准则 - 总经理、副总经理和财务总监应遵守法规和章程，以公司和股东最大利益为准则[15] - 不得越权、与公司订立合同或交易、利用内幕信息谋利等[15] - 若发生《公司法》规定情形，应承担法律责任[16] 其他 - 公司加强职工培训教育，改善职工物质文化生活条件[15] - 本细则经董事会审议通过后生效，由董事会负责解释[19]

报告披露时间 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起4个月内披露[13] - 中期报告应在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露[13] - 季度报告应在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露[13] - 第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间[13] 披露文件及流程 - 公司信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书等[9] - 公开发行证券申请经核准后，在证券发行前公告招股说明书[10] - 公司申请证券上市交易，编制上市公告书经审核同意后公告[11] - 定期报告由相关人员编制草案，经审计委员会审核后董事会审议披露[24] - 临时公告由相关部门通知董事会秘书，证券部草拟，按规定审批后披露[24] 重大事件披露 - 发生可能影响公司证券交易价格重大事件，公司应立即披露临时报告[16] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需披露[21] - 公司变更名称等应立即披露[18] - 公司应在特定时点及时履行重大事件信息披露义务[19] - 公司证券及其衍生品种交易异常时应及时了解原因并披露[21] 责任人与部门职责 - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[28] - 证券部是信息披露日常工作部门，在董事会秘书领导下工作[29] - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，未经同意不得开展活动[41] 监督与保密 - 董事会应定期自查信息披露事务管理制度实施情况并在年度报告披露[31] - 独立董事和审计委员会负责监督信息披露事务管理制度并定期检查[33] - 信息知情人员在信息未公告前负有保密责任，不得内幕交易[36] - 公司应与信息知情人员签署保密协议[37] 违规处理 - 公司董事会信息披露违规，审计委员会应责成改正，损失由相关责任董事赔偿，情节严重提请股东会解除职务[48][49] - 公司高级管理人员信息披露违规，董事会应责成改正，损失由相关高级管理人员赔偿，情节严重罢免职务[49] - 其他信息披露义务人违规，公司要求改正，损失可视情况要求承担法律责任[49] - 公司各部门及子公司信息披露问题，公司有权对相关责任人员降职或解除劳动关系[49] - 知情人士泄露信息致公司损失，应赔偿损失，收益归公司[49] - 公司信息披露违规被监管处罚，董事会应检查制度并采取更正措施，处分责任人[49]