独立董事任职限制 - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司任职[3] - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[6] - 有经济管理高级职称的会计专业独立董事候选人，需有5年以上会计等专业全职工作经验[7] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[8][9] 提名与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[11] - 独立董事连任不超六年，满6年后36个月内不得被提名[12] 补选与解除 - 独立董事提前离职致比例不符或缺会计专业人士，公司60日内补选[13] - 独立董事连续两次未出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解除其职务[21] 履职要求 - 审计等委员会中独立董事应过半数并担任召集人，审计委员会召集人需为会计专业人士[16] - 独立董事每年现场工作不少于15日[19] - 独立董事工作记录及公司资料保存至少10年[20] 职权行使 - 独立董事行使特别职权需全体过半数同意[15] - 关联交易等事项经独立董事过半数同意后提交董事会[17] - 部分事项需经独立董事专门会议审议[18] 公司保障 - 公司指定部门和人员协助独立董事履职，董事会秘书确保信息畅通[24] - 公司保障独立董事知情权，定期通报运营情况并提供资料[25] - 董事会审议重大复杂事项前听取独立董事意见并反馈采纳情况[25] - 公司按规定向独立董事发会议通知并提供资料[25] - 两名以上独立董事可书面提出延期会议，董事会应采纳[25] - 独立董事行使职权遇阻碍可向董事会说明，仍不能解决可报告证监会和交易所[26] - 独立董事行使职权费用由公司承担[26] - 公司给予独立董事相适应津贴，标准经股东大会审议并在年报披露[26] 会议规定 - 公司召开独立董事专门会议原则上提前3天通知，紧急情况除外[28] - 独立董事专门会议需二分之一以上独立董事出席或委托出席方可举行[29] 制度生效 - 本制度经股东大会审议通过后生效，由董事会负责解释[32][33]

募集资金支取与协议 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐或独财[6] - 商业银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议注销专户[6] - 协议有效期届满前提前终止，公司需1个月内签新协议并公告[9] 募投项目规定 - 募投项目搁置超一年，需重新论证是否继续实施[11] - 超最近一次募投计划完成期限且投入未达计划金额50%，需重新论证[12] 资金使用规则 - 可在募集资金到账后6个月内，以募集资金置换自筹资金[13] - 使用闲置募集资金补充流动资金单次不得超12个月[14] - 对暂时闲置募集资金现金管理，投资产品期限不得超12个月[14] - 每十二个月内累计偿还银行贷款或补充流动资金不超超募资金总额30%[19] 节余资金处理 - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于项目募集资金净额10%，经董事会审议通过可使用；达或超10%，需经股东大会审议通过[23] - 节余募集资金低于500万元或低于项目募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[23] 投资计划调整 - 募投项目年度实际使用与预计差异超30%，应调整投资计划并披露[28] 监督检查 - 内部审计部门至少每季度检查募集资金存放与使用情况[28] - 董事会审计委员会发现问题，董事会应2个交易日内向深交所报告并公告[28] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具专项报告并聘会计师事务所鉴证[28] - 保荐机构或独财至少每半年现场检查募集资金存放和使用情况[29] - 每个会计年度后，保荐机构或独财对年度募集资金存放与使用出具专项核查报告并披露[29] 制度生效 - 本制度自股东大会审议通过之日起生效实施[32]

担保管理 - 公司对外担保统一管理，非经批准无权签署相关文件[3] 审议规则 - 董事会审议需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[14] - 关联担保需非关联董事三分之二以上通过[14] - 股东大会审议需出席股东所持表决权半数以上通过[14] - 一年内担保超最近一期经审计总资产30%需三分之二以上通过[14][17] 需股东大会审议情形 - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保[15] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保[15] - 一年内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保[15] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保[16] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保[16] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保[16] - 为关联人提供担保不论数额大小[21] 合同要求 - 担保合同应明确被担保债权种类、金额等条款[21] 财务职责 - 财务部负责担保合同登记、注销与资料管理，异常报告公告[22] 特殊情况处理 - 担保债务展期需重新履行审议和信息披露义务[22] - 被担保人债务到期15个工作日未履行还款义务应披露并追偿[22][27] - 被担保人转让债务未经同意公司不再担责[25] - 债权人转让主债权公司一般在原担保范围担责[25] - 一般担保人特定条件下不得先行担责[25] 信息披露 - 董事会秘书是担保信息披露责任人，披露含担保总额等[26] 责任承担 - 董事对违规或不当对外担保损失承担连带责任[29] 制度相关 - 制度由董事会负责解释和修订，经股东大会审议通过生效[32]

深 圳 证 券 交 易 所 关于对广西河池化工股份有限公司 2023 年年报的问询函 公司部年报问询函〔2024〕第 146 号 广西河池化工股份有限公司董事会： 我部在对你公司 2023 年年度报告（以下简称"年报"）进行 审查的过程中，关注到如下事项： 1、2021 年至 2023 年，你公司资产负债率分别为 51.03%、 67.06%、70.52%，流动比率分别为 0.82、0.64、0.58，速动比 率分别为 0.69、0.44、0.47，报告期末流动资产金额小于流动 负债金额。请你公司： （1）结合业务开展状况、融资情况、对外投资及同行业可 比公司情况等，说明你公司 2023 年末资产负债率上升、流动比 率和速动比率多年持续小于 1 的原因。 （2）说明截至目前你公司有息债务及一年内到期债务情况， 是否存在流动性风险，是否存在债务逾期情形，并结合可用货币 资金情况、现金流量状况、扣非净利润亏损、融资渠道等事项进 1 一步分析你公司的短期和长期偿债能力，说明对你公司正常运营 能力及业务开展的影响及拟采取的应对措施。 请年审会计师核查并发表意见。 2、年报显示，你公司前五名客户合计销售金额为 1.39 ...

会议基本信息 - 会议名称为河化股份2023年度暨2024年第一季度网上业绩说明会 [1][2] - 会议时间为2024年5月15日15:00 - 16:30 [2] - 会议地点为深圳证券交易所“互动易平台”“云访谈”栏目 [2] - 公司接待人员包括董事长施伟光、董事兼总经理覃宝明等多人 [2] 公司关系与人员背景 - 公司与广西银亿新材料属同一实际控制人，实控人可通过控股股东行使董事、监事提名权 [3] 退市风险与盈利措施 - 2024年公司围绕主营业务开拓市场、深挖需求、拓宽渠道、寻找新利润增长点，提升主业收入和盈利能力以降低退市风险 [3] 协同与转型 - 南松与河化本部横向协同包括研发技术、市场开发、企业管理水平提高方面 [3] - 南松战略转型方向为由传统产品向传统与新产品并重、由医药中间体向原料药延伸、由医药中间体向多品种精细化工产品转型，公司提升效益扩大现金流支持转型 [3] 投资并购 - 投资并购有风险，公司进行咨询调研论证，进展关注公告 [3] 生产线问题 - 2023年南松技改项目试运行，因设备磨合、工艺调整、客户认证时间长、市场推广差、订单不足等，生产装置未正常运营，成本高，未来调整产品提高产线利用率 [3] 尿素产能指标转让 - 尿素产能指标转让需新天煤化工所在省级主管部门认定后办理资产交割及价款支付，结果不确定，关注公告 [3][4] 控股股东重整 - 公司控股股东重整事项在推进，关注全国企业破产重整案件信息网进展，若有重大影响公司督促相关方披露信息 [4] 股价与投资价值 - 上市公司股价受宏观经济、行业政策、市场行情等因素影响，公司坚持战略提升竞争力和业绩为股东创造价值 [4] 盈利增长点 - 2024年一季报公司实现营业收入6191.78万元，同比增长7.11%；归属上市公司股东净利润 - 116.00万元，同比减亏40.96万元；子公司南松医药营业收入2598.75万元，同比增长19.36%，净利润101.02万元，同比增长97.44%；增长原因是主要医药中间体产品羟基氯喹侧链市场需求恢复性增长 [4]

会议基本信息 - 会议名称为河化股份2023年度暨2024年第一季度网上业绩说明会 [1][2] - 会议时间为2024年5月15日15:00 - 16:30 [2] - 会议地点为深圳证券交易所“互动易平台”“云访谈”栏目 [2] - 公司接待人员包括董事长施伟光、董事兼总经理覃宝明等 [2] 公司关系与人员背景 - 公司与广西银亿新材料属同一实际控制人，实控人可通过控股股东行使董事、监事提名权 [3] 退市风险与盈利措施 - 2024年公司围绕主营业务，开拓市场、深挖需求、拓宽渠道、寻找新利润增长点，提升主业收入及盈利能力以降低退市风险 [3] 协同与转型 - 南松与河化本部横向协同包括研发技术、市场开发、企业管理水平提高方面 [3] - 南松战略转型方向为由传统产品向传统与新产品并重、由医药中间体向原料药延伸、由医药中间体向多品种精细化工产品转型，上市公司提升效益扩大现金流支持转型 [3] 投资并购进展 - 投资并购有风险，公司需咨询调研论证，进展关注公司公告 [3] 生产线问题与应对 - 2023年南松技改项目试运行，因设备磨合、工艺调整、客户认证时间长、市场推广差、订单不足等，生产装置未正常运营，成本高，未来将根据市场调整产品提高产线利用率 [3] 尿素产能指标转让 - 尿素产能指标转让需新天煤化工所在省级主管部门认定后办理资产交割及价款支付手续，结果不确定，关注公司公告 [3][4] 控股股东重整 - 公司控股股东重整事项仍在推进，关注全国企业破产重整案件信息网进展，若有重大影响公司督促相关方披露信息 [4] 股价与投资价值 - 上市公司股价受宏观经济、行业政策、市场行情等因素影响，公司坚持发展战略，提升核心竞争力及业绩为股东创造价值 [4] 盈利增长点 - 2024年一季报公司实现营业收入6191.78万元，同比增长7.11%；归属上市公司股东净利润 - 116.00万元，同比减亏40.96万元；子公司南松医药营业收入2598.75万元，同比增长19.36%，净利润101.02万元，同比增长97.44%；增长原因是主要医药中间体产品羟基氯喹侧链市场需求恢复性增长 [4]

会议信息 - 公司第十届董事会第十五次会议5月7日发通知，5月10日通讯召开[1] - 应参与表决董事7人，实际参与表决7人[1] 人事变动 - 原内部审计负责人谭宏高因工作变动离任[1] - 公司聘任刘显为内部审计负责人，任期与第十届董事会相同[1] 议案表决 - 《关于变更公司内部审计负责人的议案》7票同意通过[2] 公告信息 - 公告日期为2024年5月11日[3]

股权结构 - 控股股东银亿控股直接持有公司8700万股股份，占总股本23.76%[3] 股东大会信息 - 2023年年度股东大会2024年5月21日14:30现场召开，网络投票同日9:15 - 15:00[4] - 会议股权登记日为2024年5月15日[5] - 审议《2023年度董事会工作报告》等多项议案[7] - 提案8修订《公司章程》需出席股东所持表决权三分之二以上通过[8] - 提案10选举2名非独立董事，采用累积投票制[8] - 公司对中小投资者表决结果单独计票并披露[8] - 股东登记时间为2024年5月20日8:00 - 11:30、14:30 - 17:30[9] - 股东可现场、信函或传真登记，2024年5月20日17:00前送达或传真至公司[9] - 会议会期预计半天，出席者食宿、交通费自理[12] - 网络投票代码为360953，投票简称为河化投票[16] - 股东选举票数=有表决权股份总数×2[17] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月21日9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[18] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年5月21日9:15 - 15:00[19] - 《关于修订、制定公司相关制度的议案》子议案数为5[24] - 《关于变更非独立董事的议案（更新后）》应选人数为2人[25] - 股东对总议案投票，视为对除累积投票议案外其他议案表达相同意见[26] - 第10项议案股东表决票总数=持有股份数×2[26]

证券代码：000953 证券简称：河化股份 公告编号：2024-014 广西河池化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到董事范 赛虎先生提交的书面辞职报告；公司监事会收到监事会主席江鲁奔先生、职工监 事杨承锋先生的书面辞职报告。范赛虎先生因个人原因，申请辞去公司董事职务， 辞职后，范赛虎先生将不再担任公司任何职务；江鲁奔先生因工作变动申请辞去 公司监事、监事会主席职务；杨承锋先生因工作变动，申请辞去公司职工监事职 务，辞职后，杨承锋先生将不再担任公司任何职务。 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定，范赛虎先生辞职 不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会工作正常运行， 其辞职报告自送达公司董事会时生效；江鲁奔先生辞职导致公司监事会成员低于 法定人数，其辞职报告将在公司股东大会选举产生新任监事后生效，在选举产生 新任监事之前，江鲁奔先生仍应当依照法律、行政法规和《公司章程》的规定， 履行监事职务；杨承锋先生辞职导致公司监事会职工监事低于法定人数，其辞职 报告将在公司职工代表大会或职工大会选举产生新任职工监事后生效，在选举产 生新任职工监事之前，杨承锋先生仍应当依照法律 ...

1、召开时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）15:00-16:30 2、召开方式：本次业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者 可以登录深圳证券交易所"互动易"平台（http://irm.cninfo.com.cn）， 进入"云访谈"栏目参与本次业绩说明会。 证券代码：000953 证券简称：河化股份 公告编号：2024-012 广西河池化工股份有限公司 关于举办 2023 年度暨 2024 年第一季度 网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广西河池化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《2023 年年度报告》及 《2024 年第一季度报告》。 为便于广大投资者进一步了解公司业绩和生产经营情况，公司定于 2024 年 5 月 15 日举办 2023 年度暨 2024 年第一季度网上业绩说明会。 一、本次业绩说明会相关安排 3、出席人员：公司董事长施伟光先生；公司董事、总经理覃宝明先 生；公司独立董事郭益浩先生；公司财务总监卢勇帐 ...