证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2025-039 安泰科技股份有限公司 第九届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 安泰科技股份有限公司第九届董事会第六次会议通知于 2025 年 10 月 20 日 以书面或邮件形式发出。据此通知，会议于 2025 年 10 月 28 日以现场及通讯方 式召开，会议应出席董事 9 名，实际亲自出席 9 名。会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 本次会议讨论并通过如下决议： 1、《安泰科技股份有限公司 2025 年第三季度报告》 赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 相关内容详见公司 2025 年 10 月 30 日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份 有限公司 2025 年第三季度报告》。 2、《关于续聘 2025 年度财报和内控审计机构的议案》 赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 20 ...

安泰科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的情况介绍 安泰科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票（证券简称：安泰科技， 证券代码：000969）连续 3 个交易日（2025 年 10 月 27 日、2025 年 10 月 28 日、 2025 年 10 月 29 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《深圳证券交易所 交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。 二、公司关注并核实情况说明 证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2025-046 股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。公司未发现可能对股价产生 较大影响的其他重大事项。 三、不存在应披露而未披露信息的说明 公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协 议等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定 应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种价格产生较大影响的信息； 公司前 ...

董事会薪酬与考核委员会 安泰科技股份有限公司 关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票及 调整回购价格的审核意见 董事会薪酬与考核委员会 2025 年 10 月 28 日 2 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，作 为安泰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事会薪酬与考核 委员会委员，我们认真审阅了公司第九届董事会薪酬与考核委员会第 五次会议的《关于安泰科技股份有限公司回购注销限制性股票激励计 划部分限制性股票及调整回购价格的议案》，发表审核意见如下： 公司 2023 年限制性股票激励计划中，1 名激励对象因离职导致 不再具备激励资格，公司拟回购注销其尚未解除限售的全部限制性股 票；3 名激励对象因第二个解除限售期内个人层面绩效考核"不合格" 而未能获得第二期限制性股票解除限售资格，公司拟回购注销其持有 的第二个限售期尚未解除限售的限制性股票。综上，公司共回购注销 前述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 198,700 股， 回购价格为 3.90 元/股，本次回购股票不涉及支付银行同期存款利息。 我们同意公 ...

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2025-043 安泰科技股份有限公司 关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票 及调整回购价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 安泰科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 28 日召开第 九届董事会第六次会议审议通过了《关于安泰科技股份有限公司回购注销限制性 股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》，同意回购注销公司限制 性股票激励计划 4 名激励对象已获授但尚未解除限售的合计 198,700 股的限制性 股票。具体情况如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 12 月 30 日，公司召开第八届董事会第十一次临时会议，审议通 过了《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关 于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事 ...

安泰科技股份有限公司 安泰科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会 关于限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期 解除限售条件成就的审核意见 公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售 期即将届满，根据《上市公司股权激励管理办法》及《安泰科技股份 有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，对公司 限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件 是否成就及激励对象名单进行了核查，认为公司限制性股票激励计划 预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，18 名激励 对象满足预留授予部分第一个解除限售期的解除限售条件，可解除限 售的限制性股票数量合计 488,400 股。公司限制性股票激励计划预留 授予部分第一个解除限售期解除限售相关事项符合《上市公司股权激 励管理办法》等相关法律法规及公司限制性股票激励计划的有关规定。 1 因此我们同意此次限制性股票解除限售事宜，并将该议案提交公司第 九届董事会第六次会议审议。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，作 为安泰科技股份有限公司 ...

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2025-044 安泰科技股份有限公司 关于限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除 限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 预留授予部分第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象人数：18 人。 预留授予部分第一个解除限售期拟解除限售数量：488,400 股，占目前公 司总股本的 0.0465%。 预留授予部分第一个解除限售期解除限售事宜需向深圳证券交易所、中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理相关手续，在手续办理完成 后上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 安泰科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 28 日召开了第 九届董事会第六次会议和第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于限制性 股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董 事会、监事会均认为公司限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期 的解除限售条件均已成就。根据公司 2023 年第一次临时股东大会对董事会的授 权 ...

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 安泰科技股份有限公司 限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除 限售期解除限售条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 10 月 | | | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 公司、安泰科技 | 指 | 安泰科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 | | | | 本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 激励对象 | 指 | 按照本计划规定，符合限制性股票授予范围的公司员工 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交易日 | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | 限售期 | 指 ...

北京海润天睿律师事务所 关于安泰科技股份有限公司 限制性股票激励计划预留授予部分第一个 解除限售期解除限售条件成就、回购注销部分 限制性股票及调整回购价格的 法律意见书 中国·北京 北京市朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5&9&10&13&17 层 邮编:100022 电话：(010)65219696 传真：（010）88381869 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于安泰科技股份有限公司 限制性股票激励计划预留授予部分第一个 解除限售期解除限售条件成就、回购注销部分 限制性股票及调整回购价格的 法律意见书 致：安泰科技股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"或"海润天睿"）接受安泰科 技股份有限公司（以下简称"安泰科技"或"公司"）的委托，作为安泰科技限 制性股票激励计划（以下简称"本次股权激励计划""本激励计划"或"本计划"） 的特聘专项法律顾问。 查和验证。 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规及规范性文件的规 定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本激励计划的有关的文件 资料和事实进行了核查和验证。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 ...

安泰科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2025-041 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第三季度财务会计报告是否经过审计 □是 否 1 安泰科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 安泰科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末比上 年初至报告期末 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | 年同期增减 | | | 营业收入（元） | 2,103,830,259.68 | 8.92% | 5, ...

指数及成分股表现 - 截至2025年10月29日10:38，中证稀土产业指数上涨0.64% [1] - 指数成分股科力远涨停，安泰科技上涨5.13%，厦门钨业上涨4.98%，中国铝业上涨4.32%，盛新锂能上涨3.70% [1] - 稀土ETF嘉实(516150)当日上涨0.71% [1] - 中证稀土产业指数前十大权重股合计占比61.96%，其中北方稀土权重最高为17.20% [2] - 前十大权重股中，厦门钨业上涨4.98%，中国铝业上涨4.32%，金风科技上涨2.00%，格林美上涨1.47%，领益智造上涨0.25%，盛和资源上涨0.61% [2][4] 稀土ETF市场表现 - 稀土ETF嘉实近2周规模增长9204.59万元，新增规模位居可比基金第一 [1] - 稀土ETF嘉实近2周份额增长2.09亿份，新增份额位居可比基金第一 [1] - 稀土ETF嘉实近10个交易日合计资金流入15.84亿元 [1] - 稀土ETF嘉实近2年净值上涨90.19%，在指数股票型基金中排名136/2372，位居前5.73% [1] - 该ETF自成立以来最高单月回报为41.25%，最长连涨月数为4个月，最长连涨涨幅为83.89%，上涨月份平均收益率为10.78% [1] 行业政策与基本面 - 中国商务部于10月9日发布公告，对境外相关稀土物项及技术实施出口管制，旨在打击企业规避现有措施的违规出口行为 [2] - 供给端方面，稀土矿端出货不畅，持货商压力加大 [2] - 需求端方面，终端需求走弱导致观望情绪增强，大厂采购以刚需补库为主 [2] - 9月美联储政策降息后，需关注海外主要资源国的区域政治与出口政策变化及国内下游需求复苏力度 [2] - 投资建议重点关注资源与成长双主线的投资机会 [2]