证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2025-039 安泰科技股份有限公司 第九届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 安泰科技股份有限公司第九届董事会第六次会议通知于 2025 年 10 月 20 日 以书面或邮件形式发出。据此通知，会议于 2025 年 10 月 28 日以现场及通讯方 式召开，会议应出席董事 9 名，实际亲自出席 9 名。会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 本次会议讨论并通过如下决议： 1、《安泰科技股份有限公司 2025 年第三季度报告》 赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 相关内容详见公司 2025 年 10 月 30 日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份 有限公司 2025 年第三季度报告》。 2、《关于续聘 2025 年度财报和内控审计机构的议案》 赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 20 ...

安泰科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的情况介绍 安泰科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票（证券简称：安泰科技， 证券代码：000969）连续 3 个交易日（2025 年 10 月 27 日、2025 年 10 月 28 日、 2025 年 10 月 29 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《深圳证券交易所 交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。 二、公司关注并核实情况说明 证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2025-046 股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。公司未发现可能对股价产生 较大影响的其他重大事项。 三、不存在应披露而未披露信息的说明 公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协 议等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定 应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种价格产生较大影响的信息； 公司前 ...

激励计划调整 - 2023年限制性股票激励计划中4名激励对象失去资格[1] 股票回购 - 拟回购注销198,700股限制性股票[1] - 回购价格3.90元/股[1] - 回购不涉及支付银行同期存款利息[1]

限制性股票激励 - 2023年5月4日首次授予登记，222人参与，授予2330万股[9] - 2023年11月7日预留授予登记，18人参与，授予148万股[9] - 2025年5月9日首次授予部分第一个解除限售期，221人符合，解除7665900股[11] 回购注销 - 2024年12月27日完成70000股限制性股票回购注销，股本变更[10] - 2025年10月28日公司同意回购注销4名激励对象198700股限制性股票[4] - 拟回购资金总额774930元，资金来源为公司自有资金[15] - 回购注销完成后，公司股本总额将调整为1050519397股[16] 价格调整 - 首次授予的限制性股票回购价格由4.30元/股调整为3.90元/股[5] 权益分派 - 2023 - 2025年分别实施每10股派1.20元、0.80元、2.0元的权益分派方案[14][15] 其他 - 本次回购注销不影响2023年限制性股票激励计划继续实施[17] - 监事会同意本次回购注销及调整回购价格事项[19] - 本次回购注销事项尚需提交公司股东大会审议批准[20]

安泰科技股份有限公司 安泰科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会 关于限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期 解除限售条件成就的审核意见 公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售 期即将届满，根据《上市公司股权激励管理办法》及《安泰科技股份 有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，对公司 限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件 是否成就及激励对象名单进行了核查，认为公司限制性股票激励计划 预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，18 名激励 对象满足预留授予部分第一个解除限售期的解除限售条件，可解除限 售的限制性股票数量合计 488,400 股。公司限制性股票激励计划预留 授予部分第一个解除限售期解除限售相关事项符合《上市公司股权激 励管理办法》等相关法律法规及公司限制性股票激励计划的有关规定。 1 因此我们同意此次限制性股票解除限售事宜，并将该议案提交公司第 九届董事会第六次会议审议。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，作 为安泰科技股份有限公司 ...

激励计划授予情况 - 2023年5月4日，222人参与首次授予登记，授予限制性股票2330.00万股[11] - 2023年11月7日，18人参与预留授予登记，授予限制性股票148.00万股[12] 业绩考核目标 - 第一个解除限售期以2021年为基准，2023年净利润复合增长率不低于19.00%，加权平均净资产收益率不低于3.10%，2023年ΔEVA>0[4] - 第二个解除限售期以2021年为基准，2024年净利润复合增长率不低于19.00%，加权平均净资产收益率不低于3.50%，2024年ΔEVA>0[5] - 第三个解除限售期以2021年为基准，2025年净利润复合增长率不低于25.00%，加权平均净资产收益率不低于5.00%，2025年ΔEVA>0[5] 实际业绩情况 - 2023年同行业平均净利润复合增长率为 -0.58%，公司为38.66%，高于考核目标值19.00%[17] - 2023年同行业加权平均净资产收益率平均值为 -0.46%，公司为4.38%，高于考核目标值3.10%[17] 解除限售情况 - 2025年5月9日，221名激励对象的7,665,900股首次授予部分第一个解除限售期股票上市流通[13][14] - 预留授予部分第一个解除限售期符合条件激励对象18人，拟解除限售数量488,400股，占公司总股本0.0465%[2][19] 股本变动情况 - 2024年12月27日，公司完成70,000股限制性股票回购注销，股本总数由1,050,788,097股变更至1,050,718,097股[12] 其他情况 - 2023年首次授予时2名激励对象放弃22.00万股，实际授予2,330.00万股[20] - 2023年调整对标企业，剔除4家，补充4家[20] - 2024年因1名激励对象身故回购注销70,000股，调整回购价格为4.10元/股[21][22] - 2025年因4名激励对象原因回购注销198,700股，调整回购价格为3.90元/股[22]

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 安泰科技股份有限公司 限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除 限售期解除限售条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 10 月 | | | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 公司、安泰科技 | 指 | 安泰科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 | | | | 本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 激励对象 | 指 | 按照本计划规定，符合限制性股票授予范围的公司员工 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交易日 | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | 限售期 | 指 ...

股权激励计划流程 - 2023年3月14日以4.30元/股向224名激励对象授予2352.00万股限制性股票[16] - 2023年5月4日完成首次授予登记，实际授予222人，授予数量2330.00万股[16] - 2023年11月7日完成预留授予登记，18人参与认购，授予148.00万股，11月8日上市[17] - 2024年8月28日以4.10元/股回购注销1名去世激励对象的70,000股限制性股票[19] 业绩考核与解除限售 - 2023年公司净利润复合增长率38.66%，高于目标值19.00%且高于同行业平均-0.58%[30] - 2023年公司加权平均净资产收益率4.38%，高于目标值3.10%且高于同行业平均-0.46%[30] - 2025年10月28日认定18名激励对象预留授予部分第一个解除限售期可解除488,400股[23] - 3名激励对象第二个解除限售期业绩考核为D级，解除限售比例0%[35] 其他要点 - 激励计划预留授予部分各批次解除限售比例分别为33%、33%、34%[25][27] - 激励计划预留授予限制性股票授予价格为4.30元/股[37] - 调整后的回购价格为3.90元/股[38][39]

收入和利润表现 - 第三季度营业收入21.04亿元，同比增长8.92%[5] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润9435.64万元，同比增长58.31%[5] - 营业总收入本期为58.18亿元，较上期58.53亿元略微下降0.6%[21] - 净利润为3.07亿元人民币，较上年同期3.98亿元下降22.9%[22] - 归属于母公司股东的净利润为2.82亿元人民币，较上年同期3.40亿元下降17.2%[22] 成本和费用 - 营业成本本期为48.17亿元，较上期48.06亿元略微增长0.2%[21] - 研发费用本期为3.52亿元，较上期3.71亿元下降5.3%[21] - 财务费用本期为-595万元，主要由于利息收入2140万元超过利息费用1116万元[21] - 支付给职工及为职工支付的现金为6.94亿元人民币，较上年同期8.33亿元下降16.7%[23] - 信用减值损失为-530万元，较上年同期-691万元改善23.3%[22] - 资产减值损失为-321万元，较上年同期-116万元扩大177.3%[22] 现金流状况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额2.03亿元，同比大幅增长172.24%[5] - 投资活动产生的现金流量净额-2.14亿元，同比改善58%[8] - 筹资活动产生的现金流量净额-6.46亿元，同比下降2552%[8] - 经营活动产生的现金流量净额为2.03亿元人民币，较上年同期0.75亿元增长171.9%[23] - 投资活动产生的现金流量净额为-2.14亿元人民币，较上年同期-5.10亿元改善58.1%[23][24] - 筹资活动产生的现金流量净额为-6.46亿元人民币，较上年同期0.26亿元由正转负[24] - 销售商品、提供劳务收到的现金为47.56亿元人民币，较上年同期46.04亿元增长3.3%[23] - 期末现金及现金等价物余额为20.12亿元人民币，较上年同期21.11亿元下降4.7%[24] 资产和负债变动 - 应收账款期末余额15.87亿元，较期初增长58.96%[8] - 存货期末余额24.17亿元，较期初增长15.96%[8] - 在建工程期末余额1.96亿元，较期初增长63.81%[8] - 短期借款期末余额为0元，较期初减少100%[8] - 货币资金期末余额为21.50亿元，较期初减少6.09亿元，下降22.1%[18] - 应收账款期末余额为15.87亿元，较期初增加5.88亿元，增长58.9%[18] - 存货期末余额为24.17亿元，较期初增加3.33亿元，增长16.0%[18] - 资产总计期末为115.22亿元，较期初增加4.30亿元，增长3.9%[18][19] - 归属于母公司所有者权益合计期末为56.60亿元，较期初增加2.42亿元，增长2.4%[19] - 短期借款期末余额为0元，较期初的1.00亿元减少100%[19] 投资收益 - 年初至报告期末投资收益392.60万元，同比下降97.16%[8] 股东信息 - 中国钢研科技集团有限公司为第一大股东，持股比例为34.68%，持股数量为364,366,724股[11] - 股东刁其合持股比例为1.60%，持股数量为16,783,618股[11] - 香港中央结算有限公司持股比例为1.21%，持股数量为12,731,092股[11] - 股东周勇合计持股比例为0.47%，持股数量为4,895,700股（其中通过信用证券账户持有4,784,700股）[11][12] - 股东郑文宝合计持股比例为0.39%，持股数量为4,135,700股（其中通过普通证券账户持有1,473,500股）[11][12] - 公司控股股东中国钢研科技集团有限公司与前海开源基金－农业银行－中国钢研科技集团有限公司为一致行动人[11] - 公司前10名股东及前10名无限售流通股股东均未参与转融通业务出借股份[13] 公司投资与股权交易 - 公司计划出资50万元参股合肥钢研稀土永磁材料研究院有限公司，持股占比10%[15] - 公司计划受让中国钢研集团持有的河冶科技1000万股份[16] - 公司计划向中国钢研转让持有的钢研大慧私募基金管理有限公司2000万出资额股权[16]

指数及成分股表现 - 截至2025年10月29日10:38，中证稀土产业指数上涨0.64% [1] - 指数成分股科力远涨停，安泰科技上涨5.13%，厦门钨业上涨4.98%，中国铝业上涨4.32%，盛新锂能上涨3.70% [1] - 稀土ETF嘉实(516150)当日上涨0.71% [1] - 中证稀土产业指数前十大权重股合计占比61.96%，其中北方稀土权重最高为17.20% [2] - 前十大权重股中，厦门钨业上涨4.98%，中国铝业上涨4.32%，金风科技上涨2.00%，格林美上涨1.47%，领益智造上涨0.25%，盛和资源上涨0.61% [2][4] 稀土ETF市场表现 - 稀土ETF嘉实近2周规模增长9204.59万元，新增规模位居可比基金第一 [1] - 稀土ETF嘉实近2周份额增长2.09亿份，新增份额位居可比基金第一 [1] - 稀土ETF嘉实近10个交易日合计资金流入15.84亿元 [1] - 稀土ETF嘉实近2年净值上涨90.19%，在指数股票型基金中排名136/2372，位居前5.73% [1] - 该ETF自成立以来最高单月回报为41.25%，最长连涨月数为4个月，最长连涨涨幅为83.89%，上涨月份平均收益率为10.78% [1] 行业政策与基本面 - 中国商务部于10月9日发布公告，对境外相关稀土物项及技术实施出口管制，旨在打击企业规避现有措施的违规出口行为 [2] - 供给端方面，稀土矿端出货不畅，持货商压力加大 [2] - 需求端方面，终端需求走弱导致观望情绪增强，大厂采购以刚需补库为主 [2] - 9月美联储政策降息后，需关注海外主要资源国的区域政治与出口政策变化及国内下游需求复苏力度 [2] - 投资建议重点关注资源与成长双主线的投资机会 [2]