大庆华科股份有限公司 关于中油财务有限责任公司风险评估报告 根据《企业集团财务公司管理办法》、深圳证券交易所 相关规定，大庆华科股份有限公司（以下简称"公司"）审 阅了中油财务有限责任公司（以下简称"中油财务"）2023 年度未经审计的财务报表及相关数据指标，并进行了相关的 风险评估，同时对中油财务的《金融许可证》《企业法人营 业执照》的合法有效性进行了查验，出具本风险评估报告。 一、基本情况 中油财务是中国人民银行下发了《关于筹建中油财务有 限责任公司的批复》（银复〔1995〕267 号），同意筹建中油 财务，于 1995 年 7 月 31 日取得营业执照及《中华人民共和 国金融许可证》。 （一）注册地址：北京市东城区东直门北大街 9 号中国 石油大厦 A 座 8 层-12 层 （二）经营场所：北京市东城区东直门北大街 9 号中国 石油大厦 A 座 8 层-12 层 （三）金融许可证机构编码：L0003H211000001 （四）统一社会信用代码：91110000100018558M （五）法定代表人：刘德 （六）注册资本：1,639,527.31 万元（除特殊说明外， 本议案金额单位均为人民币），股东构成 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | | --- | | 1—2 页 | 二、附件…………………………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕4133 号 大庆华科股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了大庆华科股份有限公司（以下简称大庆华科公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是大庆 华科公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 我们认为，大庆华科公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 6 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计 ...

会议情况 - 2023年召开股东大会4次、董事会会议7次、专门委员会会议14次[4] - 2023年审议通过股东大会决议23项、董事会决议56项、专门委员会决议35项[4] 独立董事履职 - 2023年独立董事履职全勤[4] - 2023年未独立聘请中介机构审计[6] - 2023年与内控审计部等探讨财务问题[6] - 2023年关注关联交易等事项并发表意见[9][10] 未来展望 - 2024年开展《独立董事专门会议工作细则》相关工作[5] - 2024年继续促进公司规范运作[11]

内部控制情况 - 2023年12月31日公司无财务和非财务报告内控重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产和营收占报表对应总额100%[5] 内控缺陷标准 - 财务报告内控重大缺陷：营收潜在错报≥1%、资产潜在错报≥1.5%[7] - 非财务报告内控重大缺陷：直接财产损失≥1000万元[8] 报告期结果 - 报告期内无财务报告内控重大、重要缺陷[9] - 报告期内未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[10]

财务数据 - 2024年第一季度营业收入为4.83亿元，同比下降23.26%[1] - 2024年第一季度净利润为367.48万元，同比增长61.66%[1] - 2024年第一季度扣除非经常性损益的净利润为487.89万元，同比增长200.49%[1] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为3,162.01万元，同比增长35.97%[1] - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.028元，同比增长55.56%[1] - 2024年第一季度存货为5.62亿元[9] - 2024年第一季度流动资产合计为39.65亿元[9] - 2024年第一季度非流动资产合计为30.11亿元[9] - 2024年第一季度资产总计为69.77亿元[9] - 2024年第一季度流动负债合计为6.49亿元[9] - 2024年第一季度非流动负债合计为4.34亿元[9] - 2024年第一季度负债合计为10.83亿元[9] - 2024年第一季度归属于母公司所有者权益合计为58.94亿元[10] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为6.07亿元[13] - 2024年第一季度购买商品、接受劳务支付的现金为5.35亿元[13] - 2024年第一季度支付给职工以及为职工支付的现金为2.47亿元[13] - 2024年第一季度支付的各项税费为1.45亿元[13] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为3.16亿元[13] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-6,450.97万元[13,14] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为33.62亿元[13,14] - 2024年第一季度收到的税费返还为46.84万元[13] - 2024年第一季度收到其他与经营活动有关的现金为323.09万元[13] - 2024年第一季度支付其他与经营活动有关的现金为365.79万元[13] 股东结构 - 公司前10名股东中，中国石油大庆石油化工有限公司持股比例为55.03%[2][3][4] - 公司前10名无限售条件股东中，中国石油大庆石油化工有限公司持有7,133.97万股[2][3][4] - 公司前10名股东中，大庆高新国有资产运营有限公司持股比例为8.47%[2][3][4] - 公司前10名无限售条件股东中，大庆高新国有资产运营有限公司持有1,098.09万股[2][3][4] - 公司前10名股东中，自然人股东蔡锦泉、侯盾、周顺东、毛铭根、向美珍、林梦清、孙定保等持股比例较小[2][3][4][5][6][7]

会议情况 - 2023 年召开股东大会 4 次、董事会会议 7 次、专门委员会会议 14 次[3] - 审议通过股东大会决议 23 项、董事会决议 56 项、专门委员会决议 35 项[3] 独立董事履职 - 独立董事 2023 年出席各类会议均亲自出席[3] - 2023 年制定《独立董事专门会议工作细则》，2024 年开展相关工作[4][5] - 履职重点关注关联交易、定期报告等 7 项事项[10][11][14]

2023 年环境、社会及公司治理（ESG）报告 1 关于本报告 本报告是大庆华科股份有限公司发布的第二份环境、社会及公司治理（ESG）报告，详细 披露了公司在经济、环境、社会等责任领域的实践和成效。我们对相关情况做出如下说明： 报告主体 大庆华科股份有限公司。 指代说明 "大庆华科股份有限公司"在本报告中也以"大庆华科""公司"和"我们"表示。 时间范围 2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日。考虑到披露信息的连续性和可比性，部分信息内容在披 露时间上向前向后适当延伸。 报告范围 公司本部及所属企业。 信息来源 公司文件、统计报告及所属单位履责情况汇总和统计，本报告经过公司各级管理层审核 通过。 编制依据 本报告参照了中国国家标准 GB/T 36001-2015《社会责任报告编写指南》、国务院国资委 《关于中央企业履行社会责任的指导意见》、全球可持续发展标准委员会《可持续发展报告指 南》(GRI Standards)、国际标准化组织 ISO 26000:2010《社会责任指南》国际标准。 报告获取 您可登录大庆华科官方网站 www.huake.com 下载报告 PDF 版。 | 展望 2024 | ...

证券代码：000985 证券简称：大庆华科 公告编号：2024005 大庆华科股份有限公司 第九届监事会第二次会议决议公告 3、应参会监事 5 名，实际参会监事 5 名。 4、会议由监事会主席缪春祥先生主持。 5、会议的召开符合《公司法》和《公司章程》有关规定。 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、会议通知于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件形式发出。 2、会议于 2024 年 4 月 25 日 9：45 在公司办公楼二楼会议室以 现场会议的形式召开。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，以投票表决方式通过了如下议案： 1、2023 年监事会工作报告，本议案需提交股东大会审议。 构，提高了公司法人治理水平。在公司内控管理架构内，公司权力机 构、决策机构、监督机构与执行层之间权责分明、各司其职、有效制 衡，能够科学决策、协调运作。建立起一套适合自身特点的内部控制 手册，达到了保护资产安全完整、经营活动有效进行、会计记录和其 他相关信息真实、准确、完整和及时的控制目标。报告期内，公司没 有违反法律法规、深圳证券交易所 ...

证券代码：000985 证券简称：大庆华科 公告编号：2024008 大庆华科股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 财政部 2022 年 11 月 30 日印发了《企业会计准则解释第 16 号》 (财会〔2022〕31 号)（以下简称"第 16 号准则解释"），其中"关 于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁 免的会计处理"的规定，公司自 2023 年 1 月 1 日起施行。 公司对现行的会计政策予以相应变更。 2、变更前采用的会计政策 本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本 准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准 则解释公告以及其他相关规定。 3、变更后采用的会计政策本次会计政策变更后，公司按照财政 部发布的准则解释第 16 号要求执行。其他未变更部分，仍按照财政 部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、 企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定 执行。 特别提示： 本次会计政策变更系根据中华人民共和国财政部（以下简称 " ...

董监高责任险购买 - 2024年4月25日会议审议为第九届董监高买责任险议案[1] - 责任限额不超5000万元/年，保险费不超25万元/年[1][2] - 保险期限届内后续每年可续保或重投[2] 审议流程 - 议案将提交2023年年度股东大会审议[1] - 董事会提请授权管理层办理相关事宜[3] 各方态度 - 监事会认为利于公司及人员权益保障[3] - 独立董事认为利于完善风险管理体系[3] - 董事、监事对议案回避表决[1] 备查文件 - 包含多会议决议及审核意见[3]