审计人员规定 - 公司规定内部审计人员不少于三人[10] - 审计人员违规有不同金额考核[17] 审计流程 - 审计委员会审核需全体成员过半数同意后提交董事会[7] - 被审计部门对决定有异议可15日申请复议[14] - 被审计部门需15日内书面报告执行结果[14] 办法施行 - 本办法2025年8月22日通过，2021年4月22日旧办法废止[1][20]

人员设置 - 公司设1名总经理，若干副总经理及总监，任期三年[7] - 兼任高管的董事不超董事总数1/2[7] 会议安排 - 总经理办公会每月一次，节假日顺延[19] - 综合管理部征集议题，报总经理审批发放[19] - 总经理召集主持，特殊情况可指定副总经理[20] 会议管理 - 综合管理部专人记录，纪要由总经理签发执行，记录永久保存[22] 报告与考核 - 总经理就重大事项向董事会、职代会报告[23] - 总经理年度和任期考核分别由薪酬与考核、提名委员会负责[26] 细则施行 - 本细则自董事会通过日施行，2015年细则废止[28]

对外担保审批规则 - 对外担保须董事会2/3以上成员签署同意或股东会批准[5] - 多项担保超一定比例或为特定对象担保需股东会批准[8] 其他规定 - 对股东等关联方担保须非关联董事2/3以上同意并股东会审批[9] - 制度自董事会通过之日起施行，废止旧制度[21] - 独立董事应在年报中对担保情况专项说明并发表意见[6]

筹资原则 - 遵守法规、权衡降本、适度负债防范风险[5] 负债与审批 - 资产负债率35%以内，董事会有权决定举贷借款[7] - 董事长可审批不超净资产额10%以内的贷款[7] 方案拟订 - 规划项目部分析论证，财务部拟订筹资方案[10] 业务执行 - 借款经批准后与金融机构签合同，发债或股各部门准备材料[10][11] 资金使用与监督 - 按方案用途使用资金，筹资活动由审计委员会或第三方监督[11][15]

内部控制 - 公司修订完善内部控制制度以加强内控[5] - 内部控制涵盖环境、业务等多方面内容[7] - 内部控制活动涉及销售、采购等多个环节[8] 风险管理 - 公司建立全面风险管理制度监控各类风险[9] 关联交易 - 关联交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％，应聘请中介审计或评估并提交股东会审议[14] 资金往来 - 独立董事、审计委员会委员至少每半年查阅一次公司与关联方资金往来情况[23] 对外担保 - 对外担保遵循合法、审慎等原则，严格控制担保风险[18] - 执行《上市规则》关于对外担保累计计算规定确定审批权限[18] - 若对外担保尽可能要求对方提供反担保[18] - 财务部指派专人持续关注被担保人情况并定期向董事会报告[19] 募集资金 - 财务部每季度向董事会报告募集资金使用情况[22] - 在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目进展并披露[24] 审计与报告 - 内控审计部定期检查内部控制并形成内部审计报告通报[32] - 董事会依据内审报告形成内控自我评价报告[33] - 注册会计师对公司财务报告内控情况出具评价意见[33] - 于每个会计年度结束后四个月内报内控自评报告和注会评价意见[34] 其他制度 - 按规定做好募集资金存储、审批、使用等工作[22] - 重大投资审批按章程、议事规则规定权限和程序履行[26] - 按相关规则和制度做好信息披露工作[29] - 本制度自通过之日起施行，2021年4月22日旧制度废止[36]

大庆华科股份有限公司 对外捐赠管理制度 2025年8月22日 | . | 1 | 1 | A | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 1 | 1 | | | | | 大庆华科股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大庆华科股份有限公司（以下简称"公 司"）对外捐赠行为，加强对公司对外捐赠事项的管理，更 好地履行公司的社会责任，维护股东及员工利益，树立良好 公众形象，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》等法律 法规以及《中国石油天然气集团有限公司对外捐赠管理办法》 《大庆华科股份有限公司章程》的规定，制定本办法。 （一）合法合规原则。公司对外捐赠应遵守法律、法规及 其他规章制度，严格履行内外部审批程序，不得损害公共利益 和其他公民的合法权益； （二）自愿无偿原则。公司利用占用、使用的财产对外捐 赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、占有其 他资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名从事营利活动， 导致市场不公平竞争； （三）量力而行原则。公司亏损或对外捐赠后影响到公司 2 正常生产经营活动和公司职工切身利益的，不得对外捐赠； 第二条 本办法所称"对外捐赠" ...

募集资金支取与使用 - 一次或12个月内累计从专户支取超20%，及时通知保荐机构[10] - 年度实际使用与预计使用差异超30%，调整投资计划并披露[19] - 超完成期限且投入未达50%，重新论证募投项目[19] - 使用须按财务制度审批，超董事会授权报股东会审批[14] 协议签订与管理 - 资金到位1个月内与保荐机构、银行签三方监管协议[10] - 协议提前终止，1个月内签新协议并备案公告[10] 资金使用期限 - 闲置资金临时补流单次期限最长不超12个月[22] - 闲置资金现金管理产品期限不超12个月[25] 信息披露 - 真实、准确、完整披露资金实际使用情况[18] - 用闲置资金补流等在董事会审议通过后2个交易日内公告[23][25][29][31] - 董事会在定期报告中披露资金使用等情况[36] 资金用途变更 - 改变用途等特定事项经董事会审议，部分需股东会审议[17] - 至迟于募投项目整体结项时明确超募资金使用计划[26] - 部分资金变永久性补流，需到账超一年且不影响其他项目[33] 项目管理 - 董事会每半年度核查募投项目进展[18] - 单个或全部项目完成后，节余资金低于10%可使用，低于500万且低于10%需股东会审议[31][33] 监督检查 - 内控审计部至少每季度检查资金存放与使用情况[34] - 董事会收到审计委员会报告后2个交易日内向深交所报告并公告[34] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责解释[38] - 本制度自股东会通过之日起施行，2007年6月26日制度废止[38]

制度概况 - 投资者投诉处理制度于2025年8月22日经董事会审议通过[1] - 适用于处理投资者相关投诉事项[5] - 旧制度2017年10月27日施行，新制度通过之日起旧制度废止[15] 处理安排 - 董事会秘书组织实施，证券投资部具体办理[8] - 公开投诉受理渠道含电话、信函等[10] - 投资者实名投诉，信息需保密[10][11] 处理流程 - 简单事项当场答复，复杂事项协调后答复[11] - 合理诉求30日内解决，可延长不超30日[11] - 发现违规立即整改并披露信息[12][13] 记录保存 - 建立投诉处理工作台账，记录保存不少于两年[13]

董事会权限 - 董事会在净资产15%以内有权决定投资等经济活动，在资产负债率35%以内有权决定举贷借款[10] - 应由董事会审批的对外担保，须经出席董事会的2/3以上董事审议同意并做出决议[10] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日以前通知全体董事[13] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[13] - 董事会召开临时会议应在会议召开3日之前通知全体董事[13] 参会要求 - 应参加会议人员需在开会日期的前2日告知董事会秘书是否参加会议[14] - 书面委托书应在开会前1日内送达董事会秘书[15] 会议举行与表决 - 董事会会议应当由二分之一以上的董事出席方可举行[16] - 董事会决议表决方式为记名投票表决，每名董事有一票表决权[16] - 审议关联交易事项时，董事会由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过[17] - 董事会作出决定须经全体董事过半数通过，重大问题须三分之二以上董事同意方能通过[18] 会议记录与公告 - 董事会会议记录应包含会议日期等内容[20] - 董事会决议公告由董事会秘书按规定办理，决议公告披露前相关人员需保密[20] 档案保存与规则施行 - 董事会会议档案由董事会秘书负责保存，保存期限为十年[20] - 本规则自股东会通过之日起施行，2023年12月28日施行的规则同时废止[22]

审计委员会 - 成员不少于5名董事，独立董事应过半数[8] - 例会每年至少召开四次[16] - 会议应由三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[17] 薪酬与考核委员会 - 成员不少于五名董事，独立董事占多数[24] - 负责制定考核标准与薪酬方案并考核[27] - 每年至少召开一次会议，提前三天通知委员[34] - 会议应由三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[34] - 考评先述职自评，再评价提报酬奖励方式报董事会[31][32] - 综合管理部提供财务等资料[31] 战略委员会 - 成员不少于七名董事，至少一名独立董事[41] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[41] - 会议应由三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[49] - 投资评审小组初审备案，评审后提正式提案[46][47] - 负责长期战略、重大投资研究建议及实施检查[44] 提名委员会 - 成员不少于五名董事，独立董事占多数[56] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[56] - 设主任委员一名，由独立董事担任并报董事会批准[56] - 议案提交董事会，控股股东应尊重建议[59] - 选举新董、聘新高管前一至两月提建议材料[62] - 会议召开前三天通知委员[64] - 会议应由三分之二以上委员出席[64] - 决议须全体委员过半数通过[65] - 表决方式为投票表决，临时会议可通讯表决[65] 实施细则 - 本实施细则自董事会审议通过之日起执行[67]