报告合规 - 监事会认为公司2023年年报和2024年一季报编制审议程序合规、内容真实准确完整[2] 内控情况 - 公司落实法规健全内控，降低风险保障业务有序进行[3] - 报告期内公司无违规情形[3] - 《2023年度内部控制自我评价报告》反映实际情况[3]

大庆华科股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 大庆华科股份有限公司董事会 2024年4月25日 经核查独立董事王涌先生、李国峰先生、赵云宝先生、潘明先生 的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员及直系亲属、主要社 会关系均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务；不存在为公司及控股股东或者其附属企业提 供财务、法律、咨询等服务的情形；与公司以及主要股东之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况。符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等要求，大庆华科股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王涌先生、李 国峰先生、赵云宝先生、潘明先生的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： ...

公司基本信息 - 公司1998年12月成立、2000年7月在深交所上市[5] - 公司股票简称大庆华科，代码000985，上市于深圳证券交易所[5] - 公司法定代表人是王洪涛[5] - 公司注册地址为黑龙江大庆市高新技术产业开发区建设路293号，邮编163316[5] - 公司办公地址为黑龙江省大庆市龙凤区兴化北街8号，邮编163714[5] 股东信息及股权变动 - 2006年，大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司将8398.09万股国有法人股无偿划转，变更后中国石油大庆石油化工总厂持有5100万股成第一大股东[6] - 2017年12月，中国石油大庆石油化工总厂更名为中国石油大庆石油化工有限公司[6] - 2021年10月，中国石油林源炼油有限公司将2033.97万国有股份无偿划转给中国石油大庆石油化工有限公司，划转后其持有7133.97万股仍为第一大股东[7][8] - 2023年12月31日，中国石油大庆石油化工有限公司持有公司7133.97万股，占总股本的55.03%[9] - 报告期末普通股股东总数为10,560，年度报告披露日前上一月末普通股股东总数为9,926[127] - 中国石油大庆石油化工有限公司持股比例55.03%，持股数量71,339,700股[127] - 大庆高新国有资产运营有限公司持股比例8.47%，持股数量10,980,900股，其中质押5,490,000股[127] - 邬凌云持股比例0.82%，持股数量1,065,400股，为新增股东[127] - 侯盾持股比例0.69%，持股数量891,800股，为新增股东[127] - 毛铭根持股比例0.58%，持股数量750,000股，为新增股东[127] - 周顺东持股比例0.57%，持股数量741,800股，增持0.21%[127] - 华泰金融控股（香港）有限公司－中国动力基金持股比例0.54%，持股数量705,700股，为新增股东[127] - 四川泽瑞投资有限公司持股比例0.54%，持股数量704,100股，减持1.58%[127] - 公司控股股东为中国石油大庆石油化工有限公司，报告期内持有中航资本2,116,324股，且控股股东未发生变更[135] - 公司实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会，报告期内实际控制人未发生变更[136] 财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入20.002亿元，较2022年减少23.34%[10] - 2023年归属于上市公司股东的净利润567.67万元，较2022年减少63.16%[10] - 2023年经营活动产生的现金流量净额1.0006亿元，较2022年增长758.40%[10] - 2023年末总资产7.0194亿元，较2022年末减少0.59%[10] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产5.8606亿元，较2022年末减少2.84%[10] - 2023年非经常性损益合计463.70万元[13] - 2023年公司实现营业收入20.00亿元，利润总额411.77万元，净利润567.67万元，出口收汇596.87万美元[28] - 2023年C5馏分产品收入4.00747966亿美元，占比20.04%，同比减少14.15%[31] - 2023年C9馏分产品收入4.3060564023亿美元，占比21.53%，同比减少21.95%[31] - 2023年石油树脂产品收入2.3867872616亿美元，占比11.93%，同比增长4.79%[31] - 2023年裂解重馏份产品收入2.8742255946亿美元，占比14.37%，同比减少40.87%[31] - 2023年聚丙烯及其改性产品收入6.380015538亿美元，占比31.89%，同比减少27.21%[31] - 2023年境内收入19.5872893085亿美元，占比97.93%，同比减少23.62%[31] - 2023年境外收入0.4147593069亿美元，占比2.07%，同比减少7.08%[31] - 2023年化工行业销售量388932.785吨，2022年为474329.24吨，同比减少18.00%[31] - 2023年化工行业生产量384287.673吨，2022年为476971.59吨，同比减少19.43%[31] - 2023年化工营业成本18.94亿元，较2022年的25.06亿元减少24.43%[33] - 2023年前五名客户合计销售金额5.55亿元，占年度销售总额比例27.76%[33] - 2023年前五名供应商合计采购金额17.79亿元，占年度采购总额比例96.41%[33] - 2023年销售费用337.63万元，较2022年减少27.11%；管理费用7130.01万元，较2022年增加10.45%；财务费用 -820.25万元，较2022年增加25.28%；研发费用1004.74万元，较2022年减少37.55%[33] - 2023年C5馏分产品营业成本3.68亿元，较2022年的4.47亿元减少17.65%[33] - 2023年C9馏分产品营业成本4.19亿元，较2022年的5.60亿元减少25.24%[33] - 聚丙烯及其改性产品2023年营业成本6.18亿元，较2022年的8.45亿元减少26.86%[33] - 2023年经营活动现金流入小计23.24亿元，同比减少22.41%；现金流出小计22.24亿元，同比减少26.13%；现金流量净额1.00亿元，同比增加758.40%[40] - 2023年投资活动现金流入小计168.13万元，同比增加1481.46%；现金流出小计1316.87万元，同比增加56.57%；现金流量净额-1148.74万元，同比增加38.33%[40] - 2023年筹资活动现金流出小计622.27万元，同比增加4.35%；现金流量净额-622.27万元，同比增加4.35%[40] - 2023年现金及现金等价物净增加额8235.23万元，同比增加379.49%[40] - 2023年投资收益6.38万元，占利润总额比例1.55%；资产减值1144.39万元，占比277.92%；营业外收入43.07万元，占比10.46%；营业外支出5.05万元，占比1.23%；其他收益425.68万元，占比103.38%[40] - 2023年末货币资金3.11亿元，占总资产比例44.31%，比重增加11.92%；存货7126.20万元，占比10.15%，比重减少7.84%；固定资产2.71亿元，占比38.57%，比重减少2.23%[40] - 2023年报告期投资额1397.37万元，上年同期491.35万元，变动幅度184.39%[41] - 年初未分配利润11,035.00万元，本期实现净利润567.67万元，分配上期现金股利622.27万元，本期提取法定盈余公积金56.77万元，本期可供股东分配利润10,923.63万元[96] - 以2023年末总股本12,963.95万股为基数，预计支付现金股利233.35万元，分配后尚余10,690.28万元转入下年[96] - 2023年末流动资产合计391,615,865.18元，较年初368,155,073.99元有所增加[147] - 2023年末非流动资产合计310,320,832.02元，较年初337,918,691.93元有所减少[147] - 2023年末资产总计701,936,697.20元，较年初706,073,765.92元略有减少[147] - 2023年末流动负债合计71,794,484.03元，较年初55,712,754.29元有所增加[148] - 2023年末非流动负债合计44,085,276.40元，较年初47,190,369.59元有所减少[148] - 2023年末负债合计115,879,760.43元，较年初102,903,123.88元有所增加[148] - 2023年营业总收入2,000,204,861.54元，较2022年2,609,036,852.21元有所下降[148] - 2023年营业总成本1,989,344,496.26元，较2022年2,591,831,104.35元有所下降[149] - 2023年净利润5,676,684.90元，较2022年15,408,919.20元有所下降[149] - 2023年基本每股收益0.0438，较2022年0.1190有所下降[150] - 2023年销售商品、提供劳务收到的现金为23.05亿元，2022年为29.83亿元[151] - 2023年收到的税费返还为266.86万元，2022年为481.52万元[151] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为1.00亿元，2022年为 - 1519.79万元[151] - 2023年取得投资收益收到的现金为6.38万元，2022年为10.63万元[151] - 2023年投资活动产生的现金流量净额为 - 1148.74万元，2022年为 - 830.42万元[151] - 2023年分配股利、利润或偿付利息支付的现金为622.27万元，2022年为596.34万元[152] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额为 - 622.27万元，2022年为 - 596.34万元[152] - 2023年现金及现金等价物净增加额为8235.23万元，2022年为 - 2946.55万元[152] - 2023年归属于母公司所有者权益小计期末余额为5.86亿元，期初余额为6.03亿元[153] - 2022年归属于母公司所有者权益小计期末余额为5.92亿元，期初余额为5.92亿元[154] - 专项储备本期提取5,673,542.10元，本期使用 -4,240,459.16元[156] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年国内裂解C5总产能提升30.6万吨至405.2万吨，产能增速达8.17%[15] - 预计2024 - 2026年C5石油树脂消费量整体呈上涨趋势，2024 - 2026年路标漆使用量将提升至20 - 25万吨水平[16] - 2023年C5石油树脂价格均价水平回落至8906 - 10000元/吨[16] - 裂解C9收率一般约为10% - 15%，富含200多种组分[16] - 2019 - 2023年中国工业用裂解C9产能复合增长率8.82%，C9热聚石油树脂产能复合增长率7.16%[17] - 2023年中国工业用裂解C9产品产能346.1万吨，产能增速2.99%，前十企业产能187.1万吨，占比54.06%[17] - 预计2024 - 2026年工业用裂解C9平均增速13.73%[17] - 2023年全球聚丙烯产能11266.4万吨/年，同比增长5.16%，国内产能3976万吨/年，同比增长13.73%[17] - 公司C9系列石油树脂有1.4万吨/年C9深色石油树脂装置和0.6万吨/年C9热聚石油树脂装置[17] - 公司聚丙烯生产装置产能从3万吨/年扩至11万吨/年[18] - 2023年丙烯采购额占采购总额27.06%，裂解C5占26.97%，裂解C9占34.56%，裂解重馏份占11.40%，乙腈废水占0.01%[22] - 2023年C5年度含税均价4951元/吨，较2022年降308元；C9年度含税均价4925元/吨，较2022年降470元[23] - 聚丙烯设计产能11万吨/年，产能利用率87.13%；碳五石油树脂设计产能2.5万吨/年，产能利用率83.18%；碳九系列产品设计产能10万吨/年，产能利用率98.84%；碳五系列产品设计产能10万吨/年，产能利用率95.89%；工业乙腈设计产能2000吨/年，产能利用率0.19%[24] 公司风险与应对措施 - 公司面临行业监管及涉税、能源政策、安全环保政策、安全隐患及不可抗力、国际油价波动等风险[18][19][20][21] - 公司针对各类风险制定了密切关注政策、节能减排、健全环保体系、管控安全风险、技术创新等应对措施[19][20][21] 公司生产与运营情况 - 公司生产装置总体运行平稳率

目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | | --- | | 1—2 页 | 二、附件…………………………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕4133 号 大庆华科股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了大庆华科股份有限公司（以下简称大庆华科公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是大庆 华科公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 我们认为，大庆华科公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 6 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计 ...

大庆华科股份有限公司 关于中油财务有限责任公司风险评估报告 根据《企业集团财务公司管理办法》、深圳证券交易所 相关规定，大庆华科股份有限公司（以下简称"公司"）审 阅了中油财务有限责任公司（以下简称"中油财务"）2023 年度未经审计的财务报表及相关数据指标，并进行了相关的 风险评估，同时对中油财务的《金融许可证》《企业法人营 业执照》的合法有效性进行了查验，出具本风险评估报告。 一、基本情况 中油财务是中国人民银行下发了《关于筹建中油财务有 限责任公司的批复》（银复〔1995〕267 号），同意筹建中油 财务，于 1995 年 7 月 31 日取得营业执照及《中华人民共和 国金融许可证》。 （一）注册地址：北京市东城区东直门北大街 9 号中国 石油大厦 A 座 8 层-12 层 （二）经营场所：北京市东城区东直门北大街 9 号中国 石油大厦 A 座 8 层-12 层 （三）金融许可证机构编码：L0003H211000001 （四）统一社会信用代码：91110000100018558M （五）法定代表人：刘德 （六）注册资本：1,639,527.31 万元（除特殊说明外， 本议案金额单位均为人民币），股东构成 ...

会议情况 - 2023年召开股东大会4次、董事会会议7次、专门委员会会议14次[4] - 2023年审议通过股东大会决议23项、董事会决议56项、专门委员会决议35项[4] 独立董事履职 - 2023年独立董事履职全勤[4] - 2023年未独立聘请中介机构审计[6] - 2023年与内控审计部等探讨财务问题[6] - 2023年关注关联交易等事项并发表意见[9][10] 未来展望 - 2024年开展《独立董事专门会议工作细则》相关工作[5] - 2024年继续促进公司规范运作[11]

内部控制情况 - 2023年12月31日公司无财务和非财务报告内控重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产和营收占报表对应总额100%[5] 内控缺陷标准 - 财务报告内控重大缺陷：营收潜在错报≥1%、资产潜在错报≥1.5%[7] - 非财务报告内控重大缺陷：直接财产损失≥1000万元[8] 报告期结果 - 报告期内无财务报告内控重大、重要缺陷[9] - 报告期内未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[10]

财务数据 - 2024年第一季度营业收入为4.83亿元，同比下降23.26%[1] - 2024年第一季度净利润为367.48万元，同比增长61.66%[1] - 2024年第一季度扣除非经常性损益的净利润为487.89万元，同比增长200.49%[1] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为3,162.01万元，同比增长35.97%[1] - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.028元，同比增长55.56%[1] - 2024年第一季度存货为5.62亿元[9] - 2024年第一季度流动资产合计为39.65亿元[9] - 2024年第一季度非流动资产合计为30.11亿元[9] - 2024年第一季度资产总计为69.77亿元[9] - 2024年第一季度流动负债合计为6.49亿元[9] - 2024年第一季度非流动负债合计为4.34亿元[9] - 2024年第一季度负债合计为10.83亿元[9] - 2024年第一季度归属于母公司所有者权益合计为58.94亿元[10] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为6.07亿元[13] - 2024年第一季度购买商品、接受劳务支付的现金为5.35亿元[13] - 2024年第一季度支付给职工以及为职工支付的现金为2.47亿元[13] - 2024年第一季度支付的各项税费为1.45亿元[13] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为3.16亿元[13] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-6,450.97万元[13,14] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为33.62亿元[13,14] - 2024年第一季度收到的税费返还为46.84万元[13] - 2024年第一季度收到其他与经营活动有关的现金为323.09万元[13] - 2024年第一季度支付其他与经营活动有关的现金为365.79万元[13] 股东结构 - 公司前10名股东中，中国石油大庆石油化工有限公司持股比例为55.03%[2][3][4] - 公司前10名无限售条件股东中，中国石油大庆石油化工有限公司持有7,133.97万股[2][3][4] - 公司前10名股东中，大庆高新国有资产运营有限公司持股比例为8.47%[2][3][4] - 公司前10名无限售条件股东中，大庆高新国有资产运营有限公司持有1,098.09万股[2][3][4] - 公司前10名股东中，自然人股东蔡锦泉、侯盾、周顺东、毛铭根、向美珍、林梦清、孙定保等持股比例较小[2][3][4][5][6][7]

会议情况 - 2023 年召开股东大会 4 次、董事会会议 7 次、专门委员会会议 14 次[3] - 审议通过股东大会决议 23 项、董事会决议 56 项、专门委员会决议 35 项[3] 独立董事履职 - 独立董事 2023 年出席各类会议均亲自出席[3] - 2023 年制定《独立董事专门会议工作细则》，2024 年开展相关工作[4][5] - 履职重点关注关联交易、定期报告等 7 项事项[10][11][14]