湖南华联瓷业股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《公司 法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《湖 南华联瓷业股份有限公司章程》，特制定公司独立董事专门会议议事规则。 第二章 会议人员的构成 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事专门会议指由公司全体独立董事参加，为履行独立董事职 责专门召开的会议。 第三章 会议的审议权限 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第 ...

证券代码：001216 证券简称：华瓷股份 公告编号：2024-007 湖南华联瓷业股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议 一、监事会会议召开情况 湖南华联瓷业股份有限公司(以下简称"公司")第五届监事会第九次会议 于 2023 年 3 月 28 日以现场会议方式召开。会议通知于 2023 年 3 月 18 日以通信 方式送达。应出席会议的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人，会议由监事会主 席刘静女士主持。会议程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 本次会议由刘静女士召集并主持，审议并通过了以下决议： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023 年度 监事会工作报告》。 本议案尚需提交股东大会审议。 3、审议通过《关于 2023 年度利润分配预案的议案》 议案内容：根据天健会计事务所（特殊普通合伙）审计并出具的审计报告， 公司 2023 年度合并报表实现归属于母公司所有者的净利润 179,511,264.35 元， 母公司实现净利润 87,191,762.21 元，合并报表 20 ...

公司基本信息 - 公司于2021年8月27日核准首次发行62966700股人民币普通股，10月19日在深交所上市[4] - 公司注册资本为251866700元[4] - 首次公开发行股票后，公司股份总数为251866700股，均为人民币普通股[11] 股东信息 - 马来西亚新华联集团认购8000万股，持股50.00%[10] - 醴陵市致誉实业投资认购7680万股，持股48.00%[10] - 醴陵市盛大企业咨询认购160万股，持股1.00%[10] - 醴陵市三瑞企业咨询认购160万股，持股1.00%[10] 股份相关规定 - 董监高任职期间每年转让股份不超所持同种类股份总数25%[18] - 公司特定情形收购股份后，合计持股不超已发行股份总额10%，并3年内转让或注销[16] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可书面请求监事会或董事会诉讼[24] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份当日书面报告公司[25] 股东大会相关 - 年度股东大会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[32] - 六种情形公司2个月内召开临时股东大会[32] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东大会[32] - 股东大会审议关联方担保议案，关联股东不得表决[31] - 单独或合计持有3%以上股份股东，可在股东大会召开10日前提临时提案[40] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过[51] - 股东大会特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[51] 董事相关 - 董事会由9名董事组成，非独立董事6人、独立董事3人[67] - 董事任期三年，可连选连任[61] - 兼任总经理等职务及职工代表董事总计不超董事总数1/2[61] 交易决策权限 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等情况由董事会审议披露[69][70] - 董事长对部分事项有决策权限，涉及资产总额占比5% - 10%[72] - 总经理对特定交易决策权限涉及指标占比为5%[78] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于1/3[85] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需半数以上监事通过[86] 财务与利润分配 - 公司会计年度结束后4个月内披露年报，6个月后2个月内披露中报，3和9个月后1个月内披露季报[90] - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金[90] - 法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[90] - 满足条件时，现金分配利润不低于当年可分配利润10%，连续三年现金累计分配不少于三年年均可分配利润30%[93] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[100] - 公司合并或分立，应在决议之日起10日内通知债权人，30日内在报纸和网站公告[106][107]

湖南华联瓷业股份有限公司 2023 年度 董事会工作报告 重要声明 本报告如涉及未来计划等前瞻性陈述，是公司根据当前的战略规划、经营情 况、市场状况做出的预判，并不代表公司对未来年度的盈利预测及对投资者的实 质承诺，公司有可能根据市场状况、政策环境变化等多种因素对规划进行调整， 敬请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识。 湖南华联瓷业股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 尊敬的各位股东： 3、推进绿色发展。2023 年光伏发电总装机容量 2.88MW，年发电量 256 万度， 年减碳 1504 吨，废料利用 11869 吨。 4、推进集中制泥。2023 年，集中制泥吨泥成本同比下降 12.68%，生产品质 合格率 99.04%，为生产提质降本提供了基础保障。 5、推进管理变革。针对长期以来困扰集团发展的痛点、堵点和问题点，2023 年，集团推进集中制釉项目，改变传统制釉模式，引进精益管理项目、自运行机 制项目，改变传统的管理模式。 6、培育新增长点。启动了亿嘉新零售改革、国际跨境电商等项目，为企业 发展培育了新增长点。 2023 年度，公司董事会严格依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交 易所上市公 ...

海通证券股份有限公司关于 二、公司对内部控制情况总体评价 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 三、保荐机构核查意见 湖南华联瓷业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报 告的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为湖南华联 瓷业股份有限公司（以下简称"华瓷股份"或"公司"）首次公开发行股票并上市持 续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号-主板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法律、法规和 规范性文件的要求，对《湖南华联瓷业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评 价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构对公司《湖南华联瓷业股份有限公司 2023 年度内部控制自我 评价报告》的核查工作 保荐机构认真审阅了《湖南华联瓷业股份有限公司 2023 年度内部控制自我 ...

业绩情况 - 2023年关联交易实际发生总额控制在预计范围内，单项业务交易额低于预计20%[1] 影响因素 - 华彩包装等因政策、环保、原材料影响交易额度[1] - 科达制造设备使用及未采用等静压设备致交易额差额大[2] - 安迅物流部分国外客户订单量下降，运输量不及预期[2] - 均朋运输分厂产量不及预期，转运费用减少[2] - 蓝思华联生产不佳，水电销售额低于预期[2]

湖南华联瓷业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘绍军） 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》的有关规定，作为湖 南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"、"华瓷股份"）第五届董事会独立 董事，我们勤勉尽责地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 刘绍军：中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1970 年 11 月。2003 年和 2005 年分别获得美国亚利桑那州立大学电子工程(固态器件)硕士和材料科学博 士学位，研究方向侧重于陶瓷制备、结构和性能,粉末冶金及增材制造技术，以 及物质文化遗产修复材料设计与制备。曾任美国亚利桑那州立大学副研究员(博 士后)，哈尔滨工业大学深圳研究生院副教授、材料科学与工程学院副院长、博 士生导师，现任中南大学粉末冶金研究院(粉末冶金国家重点实验室)教授，博士 生导师，科技考古与文物保护利用湖南省重点实验室 ...

关联交易金额 - 2024年预计与关联人日常关联交易总金额不超9247万元，2023年实际发生7758.62万元[4] - 2024年向醴陵市华彩包装采购包装材料预计6000万元，1 - 2月累计已发生571.99万元，2023年发生4824.95万元[11] - 2024年向科达制造采购设备等预计15万元，2023年发生36.21万元[11] - 2024年向湖南华艺印刷采购材料等预计300万元，1 - 2月累计已发生12.59万元，2023年发生205.18万元[11] - 2024年向醴陵玉茶瓷业采购劳务等预计1000万元，1 - 2月累计已发生182.47万元，2023年发生1043.06万元[11] - 2024年接受湖南安迅物流运输服务预计1300万元，1 - 2月累计已发生193.12万元，2023年发生961.68万元[11] - 2024年向湖南蓝思华联精瓷销售水电等预计70万元，2023年发生110.80万元[13] 2023年关联交易占比及差异 - 2023年向醴陵市华彩包装采购包装材料实际发生额占同类业务比例44.20%，与预计额差异 - 31.07%[15] - 2023年向湖南华艺印刷采购材料等实际发生额占同类业务比例1.88%，与预计额差异 - 79.48%[15] - 2023年向科达制造采购设备等实际发生额占同类业务比例6.73%，与预计额差异 - 98.55%[15] - 2023年湖南安迅物流运输服务预计1500.00，实际961.68，占比64.26%，同比 - 35.89%[16] - 2023年醴陵玉茶瓷业经营场地预计400，实际380.91，占比55.20%，同比 - 4.77%[16] - 2023年新华联控股及子公司经营场地预计45，实际38.62，占比5.60%，同比 - 14.19%[16] - 2023年湖南蓝思华联精瓷销售水电等预计300，实际110.8，占比86.36%，同比 - 63.07%[17] 关联公司财务数据 - 截至2023年9月30日，科达制造总资产831103.69万元，净资产498680.52万元，营收251843.45万元，净利润4335.79万元[23] - 截至2023年12月31日，湖南安迅物流总资产17100.90万元，净资产7429.18万元，营收31283.27万元，净利润1684.89万元[25] - 截至2023年12月31日，湖南蓝思华联精瓷总资产2156.50万元，净资产2134.06万元，营业收入1044.26万元，净利润 - 74.76万元[36][37] 关联关系 - 醴陵市华彩包装法定代表人许志勇为公司实控人许君奇兄弟的子女[21] - 科达制造董事张建同时担任公司董事[24] - 湖南安迅物流为公司子公司湖南华联火炬电瓷电器的参股公司[26] - 新华联控股实控人傅军为公司实控人之一[29] - 醴陵群力投资咨询为醴陵锦绣投资全资子公司，许君奇实际持有醴陵锦绣投资50%股权[30][31] - 博略投资为公司实际控制人许君奇控制企业[33][35] - 湖南华艺印刷法定代表人丁勇志为公司总经理丁学文之子[39][41] - 醴陵玉茶瓷业法定代表人朱彦明为公司实际控制人许君奇兄弟许均朋的女婿[42][44] - 醴陵市均朋运输服务部经营者许嘉美为公司实际控制人许君奇兄弟许均朋的女儿[45][46] 交易相关评价 - 公司与关联方交易符合发展和经营需要，可降低成本，交易价格公允，不损害公司利益，不影响独立性[49] - 独立董事认为2023年度关联交易合规，不损害股东利益，预计2024年关联交易无重大变化，定价合理[50] - 保荐机构认为公司关联交易决策程序合规，定价市场化，无异议，需股东大会审议通过[51]

监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为2次[3] - 现场检查1次，时间为2024年3月12日至15日[4] 业务活动 - 发表专项意见次数为8次[4] - 培训1次，日期为2024年3月14日[4] 合规情况 - 公司在11个事项上均无问题[6] - 公司及股东9项承诺事项均已履行[7][8] 人员与监管措施 - 保荐代表人无变更[9] - 报告期内无监管措施[9] - 无其他重大事项[9]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入为123,154.05万元[6] 存货数据 - 截至2023年12月31日，存货账面余额为17,364.69万元[7] - 截至2023年12月31日，存货跌价准备为1,947.00万元[7] - 截至2023年12月31日，存货账面价值为15,417.69万元[7]