国元证券股份有限公司 关于劲旅环境科技股份有限公司 持续督导 2023 年度保荐工作报告 | 保荐人名称：国元证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：劲旅环境（001230.SZ） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：朱玮琼 | 联系电话：0551-68167689 | | 保荐代表人姓名：徐龙 | 联系电话：0551-68167689 | 一、保荐工作概述 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | ...

劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"或"劲旅环境"）于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第九次会议，审议 通过了《关于变更募集资金投资项目并延期的议案》，本议案尚需提交股东大会 审议，现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 证券代码：001230 证券简称：劲旅环境 公告编号：2024-029 劲旅环境科技股份有限公司 关于变更募集资金投资项目并延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1104 号文核准，公司于 2022 年 7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）27,848,337.00 股，每股发行价为 34.51 元，共计募集资金总额为人民币 961,046,109.87 元，扣除发行费用 140,783,409.87 元，募集资金净额为 820,262,700.00 元。 该募集资金已于 2022 年 7 月到账。上述资金到账情况已经容诚会计师事务 所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了容诚验字[2 ...

审计报告 劲旅环境科技股份有限公司 容诚审字[2024]230Z1094 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | | | 3 | 合并利润表 | 8 | | | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 10 | – | 11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 15 | – | 16 | | 10 | 财务报表附注 | 17 | - | 147 | 审 计 报 告 容诚审字[2024]230Z1094 号 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-66 ...

内部控制审计报告 劲旅环境科技股份有限公司 容诚审字[2024]230Z1095 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制审计报告 容诚审字[2024]230Z1095 号 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 劲旅环境科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"劲旅环境公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是劲旅 环境公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意 ...

国元证券股份有限公司 关于劲旅环境科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：劲旅环境 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：朱玮琼 联系电话：0551-68167689 | | | | 保荐代表人姓名：徐龙 联系电话：0551-68167689 | | | | 现场检查人员姓名：朱玮琼、徐龙 | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | 现场检查时间：2024年2月27日-2024年3月1日、2024年4月15日-2024年4月16日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 是 不适用 | | 否 | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程和各项规章 | | | | 制度；查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅历次股 | | | | 东大会、董事会及监事会决议及记录；访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度 | | | | 的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情 | | | ...

证券代码：001230 证券简称：劲旅环境 公告编号：2024-021 劲旅环境科技股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十二次会 议通知于 2024 年 4 月 14 日以邮件等方式发出，会议于 2024 年 4 月 24 日在公 司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应参加董事 7 名，实际参加董事 7 名（其中独立董事陈高才和华东以通讯方式出席并表决）。会议由董事长于晓霞 女士召集并主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次董事会的召集 和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 总经理王颖哲先生向公司董事会汇报了 2023 年度工作情况。 同意：7 票；反对：0 票；弃权：0 票。表决结果为通过。 （二）审议通过《关于2023年度董事会工作报告的议案》 公司独立董事向董事会提 ...

劲旅环境科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代理人： 本人作为劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独 立董事，在 2023 年任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《公司章程》《独立董事任职及议事制度》等规定和要求，认 真履行职责，出席董事会及股东大会，对会议议题进行认真审议，认真履行职 责，充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。现将 2023 年独立董事任职期间的工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人刘建国，出生于 1972 年 8 月，中国国籍，无境外永久居留权，博士研 究生学历。2001 年 8 月至 2005 年 12 月，任清华大学环境科学与工程系助理研 究员；2004 年 3 月至 2005 年 3 月，任法国里昂国家应用科学学院博士后； 2005 年 12 月至 2013 年 12 月，任清华大学环境学院副研究员；2010 年 6 月至 2016 年 6 月，任清华大学环境学院党委副书记；2013 年 12 月至今，任清华大 学环境学院教授；2019 年 11 月至 ...

证券代码：001230 证券简称：劲旅环境 公告编号：2024-028 劲旅环境科技股份有限公司 关于变更经营范围及修订公司章程的公告 经营范围相关变更以工商行政管理部门最终核准、登记情况为准。 二、《公司章程》修订情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召 开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更经营范围及修订公司章 程的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、经营范围变更情况 （一）变更前的经营范围 公司的经营范围：一般项目：环境保护专用设备制造；环境保护专用设备 销售；汽车销售；汽车零部件及配件制造；汽车零配件零售；环境应急技术装 备制造；环境应急技术装备销售；普通机械设备安装服务；金属结构制造；金 属结构销售；污泥处理装备制造；塑料制品制造；塑料制品销售；机械设备租 赁；再生资源加工；再生资源回收（除生产性废旧金属）；再生资源销售；环 境卫生公共设施安装服务；园林绿化工程施工；污水处理及其再生利用；水污 染治理；农村生活垃圾经 ...

会计师事务所 2023 年度履职情况的评估及 三、2023 年年审机构履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循执业规范，结合公司 2023 年年报工作安排， 容诚所对公司 2023 年度财务报告及内部控制进行审计。经审计，容诚所认为公 司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营 成果和现金流量，并出具了标准无保留意见的审计报告。 容诚所对公司 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计， 认为公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所 有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。容诚所对公司年度关联方资金占 用情况、年度募集资金使用情况等进行了核对并出具了专项说明。 一、年审机构相关情况 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普 通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普 通合伙企业，是国内最早获准从事证券 ...

（一）培训时间与地点 1、培训时间：2024 年 4 月 15 日 2、培训地点：公司会议室 3、培训方式：现场会议+视频会议 国元证券股份有限公司 关于劲旅环境科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为劲旅 环境科技股份有限公司（以下简称"劲旅环境"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》的相关规定，于 2024 年 4 月 15 日对劲旅环境控股股东、董事、监 事、高级管理人员以及部分其他相关人员进行了培训，具体情况如下： 一、培训情况 （三）培训内容 本次培训内容主要为信息披露、窗口期交易、短线交易、内幕信息及内幕交 易、股票质押以及募集资金使用等事项，本次培训涉及的主要法律法规及相关规 定包括《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 10 号--股份变动管理》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第 2 号——上 ...