独立董事任职要求 - 每年现场工作时间不少于15日[5] - 董事会有3名独立董事，至少1名会计专业人员[6] - 有5年以上法律、会计或经济等工作经验[9] - 直接或间接持股1％以上股东等不得担任[10] 提名与任期 - 董事会、持股1％以上股东有权提名候选人[14] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[16] - 满六年36个月内不得被提名为候选人[16] 履职规定 - 连续两次未出席且不委托，董事会30日内提议解职[17] - 辞职或被解职致比例不符，60日内完成补选[18] - 行使部分职权需全体过半数同意[21] - 关联交易等经同意后提交审议[24] 工作保障 - 工作记录及资料至少保存十年[25] - 年度述职报告最迟在发股东会通知时披露[28] - 公司提供必要条件和人员支持[32] - 享有同等知情权，公司定期通报情况[32] 会议相关 - 两名以上认为材料问题可提延期，董事会应采纳[33] - 履职受阻可报告证监会和交易所[34] - 专门会议提前三日通知，紧急可随时通知[36] - 过半数推举一人召集，不履职时两人以上可自行召集[36] - 七类事项需经审议[37][38] - 记录保存期限不少于十年[40] 其他 - 给予与其职责适应的津贴，标准经股东会审议并年报披露[34] - 建立责任保险制度降低风险[34] - 制度自股东会通过生效，修订亦同[45]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[5] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[5] 股东会召集与通知 - 独立董事等提议召开临时股东会，董事会应在收到后10日内反馈[7][8] - 董事会同意召开临时股东会，应在作出决议后5日内发出通知[8] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[14] - 年度股东会应在召开20日前、临时股东会应在召开15日前公告通知股东[16] 股权登记与会议安排 - 股权登记与会议时间间隔不多于7个工作日，登记日确认后不得变更[18] 股东会延期与取消 - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消，需提前2个工作日公告[19] 投票相关规定 - 股东会网络或其他方式投票时间有明确限制[21] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，有相关限制[28] 决议事项规定 - 普通决议事项包括董事会工作报告等[30] - 特别决议事项包括公司增减注册资本等，部分提案需特定股东所持表决权三分之二以上通过[31] 表决权限制 - 股东买入超规定比例有表决权股份，超比例部分36个月内不得行使表决权[32] 担保与关联交易表决 - 为股东等提供担保议案，由出席其他股东所持表决权半数以上通过[35] - 关联交易事项关联股东不参与表决，公告应披露非关联股东表决情况[36] 董事选举制度 - 单一股东及其一致行动人权益股份比例超30%等情况选举董事采用累积投票制[33] 表决方式与结果 - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[40] 决议公告与实施 - 股东会决议应及时公告，提案未通过或变更需特别提示[36][37] - 股东会通过派现等提案，应在会后2个月内实施[40] 决议撤销与规则生效 - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销违规股东会决议[43] - 本规则自公司股东会批准之日起生效，由董事会负责解释[46][47] 会议记录保存 - 股东会会议记录保存期限不少于10年[39]

制度制订 - 公司制订投资者关系管理制度的时间为2025年10月[2] 管理原则 - 投资者关系管理基本原则包括合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[5] 沟通内容与方式 - 公司与投资者沟通内容涵盖公司发展战略等多方面[9] - 通过官网等多渠道、股东会等多方式沟通交流[8] 会议要求 - 特定情形应召开投资者说明会[13] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会[15] 权益维护 - 积极支持配合投资者维护合法权益活动[16] - 承担处理投资者诉求首要责任[17] 机制与流程 - 建立与投资者的重大事件沟通机制[15] - 活动结束后及时编制并刊载活动记录表[21] - 建立接受调研事后核实程序及信息泄露应对措施[18] 信息发布 - 在互动易平台发布信息及答复问题应谨慎、客观、有事实依据[20] 职责分工 - 投资者关系管理工作有拟定制度等多项职责[21] - 董事长为第一负责人，董事会秘书负责组织协调[21] - 指定董事会办公室为职能部门[21] 工作要求 - 开展工作应严格审查信息，不得违规[23] - 人员需具备品行等素质和技能[23] - 可定期对相关人员进行系统培训[24] 档案管理 - 建立投资者关系管理档案，保存期限不少于3年[25] 制度生效 - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过后生效[28][29]

重大风险 - 公司营业主要资产查封、扣押等超总资产30%面临重大风险[14] 股东情况报告 - 5%以上股份股东或实控人持股等情况变化需报告[16] - 5%以上股份被质押等情况需报告[16] 信息报告制度 - 重大信息实时报告，责任人提供材料，经多人审核[17][19][20] - 联络人在第一责任人签字后两工作日内上报信息[19] 信息保密 - 公司建立重大信息内部保密制度[4] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过生效，由其解释修订[25]

新疆立新能源股份有限公司 募集资金管理制度 2025 年 10 月 第一章 总 则 第一条 为了规范新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《新疆立新能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于 ...

新疆立新能源股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 2025 年 10 月 第一章 总 则 第一条 为进一步完善新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露内 幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》及《新疆立 新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合本 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。 第三条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规 关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规 的交易。 公司应加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知情人员明确自 身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内 幕交易。 （五）公司发生重大亏损或者重大损失 ...

股份转让限制 - 上市交易之日起1年内董事和高管不得转让股份[11] - 离职后半年内董事和高管不得转让股份[11] - 任期内每年转让股份不得超所持总数25%[13][17] - 新增无限售条件股份当年可转25%[17] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[18] 交易时间限制 - 年度、半年度报告公告前15日内董事和高管不得买卖股票[12] - 季度报告、业绩预告、快报公告前5日内董事和高管不得买卖股票[13] 违规处理 - 股东有权要求董事会30日内收回违规收益[14] - 公司可追究违规董事和高管责任并收回收益[24] - 公司记录并报告披露违规处理情况[26] 增持计划 - 公告需含已持股数量及占比等内容[20][21] - 拟增持下限不为零，上限不超下限一倍，期限不超六个月[21] - 承诺实施期限内完成，期限过半披露进展[21][22] - 定期报告发布未完成需披露实施情况[22] - 实施完毕公告前增持主体不得减持[22] 其他规定 - 董事和高管申报个人信息2个交易日内完成[6][7] - 股份变动2个交易日内向公司报告并公告[9] - 当年可转未转股份计入次年计算基数[19] - 定期报告披露董事和高管买卖情况[19] - 制度由董事会制定修订，解释权归董事会[28]

新疆立新能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 2025 年 10 月 第一章 总 则 第一条 为保证新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 规范公司董事会秘书的工作行为，促进董事会秘书依法履行职责，保护公司及公 司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、 法规、规章、规范性文件和《新疆立新能源股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及《新疆立新能源股份有限公司董事会议事规则》的规定，结合公司 实际情况，制定本细则。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律法 规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并有权 获取相应的报酬。 第三条 董事会秘书作为公司与深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"） 之间的指定联络人。 董事会秘书负责信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨 询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料等。董事会及经理人员应对董 事会秘书的工作予以积极支持。任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作。 公司设立董事会办公室 ...

内部审计制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为规范新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 内部审计工作，保证审计工作质量，保障公司经营的稳健，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以 及《新疆立新能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 新疆立新能源股份有限公司 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一些评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司内部审计在公司董事会审计委员会领导下，独立行使职权，不 受公司内部其他部门或者个人干涉。 第二章 ...

投资类型 - 公司对外投资类型包括独立兴办企业、合资合作、收购兼并、股票债券基金投资等[7] 决策审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等情形之一时，由董事会审议[8] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等情形之一时，董事会审议后应提交股东会审议[11] - 未达董事会审议标准的，由公司总经理办公会审批决定[10] 决策流程 - 公司对外投资决策经过提出、初审和审核三个阶段[16] 方案实施 - 公司应制订对外投资实施方案，明确出资时间、金额等内容，方案及变更需经相关方审查批准[18] - 公司总经理是对外投资方案实施主要责任人，负责总体计划等工作[19] 检查审计 - 公司在每年度末对投资进行全面检查，对子公司进行定期或专项审计[19] - 公司子公司应每月向公司财务管理部门报送财务会计报表[20] 转让回收 - 公司对外投资的转让和回收须经公司审批，达特定标准的投资项目需经股东会或董事会决策并履行审批程序[23] - 公司可因发展战略或经营方向变化等原因转让对外投资[25,26] - 转让对外投资应合理拟定价格，必要时委托专门机构评估[25] 财务审计 - 财务部门要审核对外投资相关资料并及时进行会计处理[25] - 审计部门应建立对外投资内部控制监督检查制度[28] 监督检查 - 监督检查内容包括岗位设置、授权审批等多方面[28] - 涉及委托理财要关注审批权力、受托方情况等[29] - 涉及证券投资等要关注内部控制制度、投资规模等[29] - 对监督检查发现的薄弱环节应及时纠正完善[30] 责任追究 - 对造成公司投资损失的行为将追究责任[30] 制度生效 - 本制度自股东会批准之日起生效，由董事会负责解释[33,34]