内部控制制度 - 公司制定内部控制制度防范风险、促进规范运作和保护投资者权益[2] - 内部控制制度遵循全面性、合法性等多项原则[3] - 董事会对内部控制制度制定和执行负责，经营管理层负责日常运行[3] 内部控制要素 - 内部控制要素包括内部环境、目标设定等八项[5] 公司治理 - 公司完善治理结构，建立激励约束机制和内部控制文化[6] 业务环节控制 - 内部控制制度涵盖财务报告和信息披露相关业务环节[7] 子公司管理 - 公司重点加强对子公司管理控制，包括委派人员、协调策略等[10][11] 关联交易控制 - 公司建立健全关联交易内部控制制度，明确审批权限和审议程序[14] - 公司确定关联方名单并及时更新，确保真实准确完整[14] 风险评估 - 公司不断完善风险评估体系，监控各类风险并采取控制措施[8] 关联交易审议 - 关联交易责任人需查阅关联方名单，关联董事、股东审议时须回避表决[15] - 公司审议交易事项应评估必要性、合理性等，必要时聘请中介审计或评估[15] - 公司与关联方交易应签订书面协议，明确权利义务及法律责任[15] 对外担保 - 公司对外担保应遵循合法等原则，控制担保风险，要求对方提供反担保[18][19] 募集资金管理 - 公司对募集资金进行专户存储管理，确保资金安全[22] - 公司制定募集资金使用审批程序和管理流程，跟踪使用情况[23] 重大投资 - 公司重大投资应遵循合法等原则，控制投资风险、注重投资效益[26] 衍生产品投资 - 公司进行衍生产品投资应制定严格程序和监控措施，限定投资规模[27] 委托理财 - 公司进行委托理财应选择合格受托方，指派专人跟踪资金状况[27][28] 信息披露 - 公司应建立信息披露和重大信息内部报告制度，指定董事会秘书负责[30] 内部审计 - 审计部每季度至少向董事会或审计委员会报告一次内部审计工作和问题，每年至少提交一次内部审计报告[34] 内部控制评价 - 公司根据内部审计机构出具、审计委员会审议后的评价报告及相关资料，出具年度内部控制评价报告[35] 审计意见 - 注册会计师对公司进行年度审计时，应就公司财务报告内部控制情况出具评价意见[60] 专项说明 - 会计师事务所对上市公司内部控制有效性出具非标准审计报告等情况，公司董事会应作专项说明[61] 绩效考核 - 公司将内部控制制度执行情况作为绩效考核重要指标，建立责任追究机制[62] 报告审议 - 公司董事会审议年度报告时对内部控制评价报告形成决议，报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[36] 核查意见 - 保荐人或独立财务顾问应对内部控制评价报告进行核查并出具核查意见[38] 资料保存 - 公司审计部工作底稿等资料保存时间遵守档案管理规定[38] 保密制度 - 公司建立重大信息内部保密制度，缩小知情人员范围[31] 重大事项报告 - 负有报告义务责任人在重大事项发生时应向公司董事会和董事会秘书报告[31]

制度适用范围 - 制度适用于公司及其下属各部门、分公司、子公司和参股公司[2] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其董监高、实际控制人及其董监高属于内幕信息知情人[5] 档案报备 - 公司发生要约收购等事项，应在信息公开后五个交易日内向深交所和相关部门报备内幕信息知情人档案[9] - 公司首次披露重组事项至报告书期间有重大变化，应补充提交内幕信息知情人档案[15] 保密与登记 - 内幕信息知情人应自获悉信息之日起填写《公司内幕信息知情人档案》[8] - 董事会秘书负责办理登记入档和报送事宜[2] - 董事会办公室负责日常工作[3] - 董事、高管等应做好保密及登记报备配合工作[3] 信息流转 - 内幕信息流转要对载体作标志并记录，禁止违规复制、传播等[7] 自查与追责 - 公司需在报告和公告后五个交易日内自查内幕信息知情人买卖股票情况[16] - 发现内幕交易应核实追责，2个工作日内披露情况及处理结果[16] 保存期限 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存10年[16] 生效与修改 - 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同[22] 档案记录 - 内幕信息事项应一事一记，不同事项知情人档案分别记录[24] - 内幕信息知情人是单位要填与上市公司关系，是自然人要填所属部门职务[24] - 需填报获取内幕信息的方式[24] - 要填报各内幕信息知情人获知的内幕信息内容[24] - 要填报内幕信息所处阶段[24] - 公司登记要填公司登记人姓名，公司汇总保留原登记人姓名[24]

持股计划人员与规模 - 参加持股计划员工不超80人（不含预留），董事和高管不超4人[6] - 持股计划拟持有公司股票不超288.00万股，占总股本3.57%[6][9] - 预留份额对应股票不超28.00万股，占拟持有标的股票9.72%[7][9] 股份回购情况 - 2024年2 - 5月回购股份2,623,105股，占总股本3.19%，成交99,988,427.00元[9] - 2024年10月 - 2025年4月回购股份3,580,450股，占总股本4.37%，成交198,581,276.32元[9] 持股计划受让与来源 - 持股计划受让价格为27.91元/股，不低于规定均价50%[10] - 资金来源为员工合法薪酬等，无杠杆资金[8] - 股票来源为公司回购专用证券账户A股普通股[8] 业绩考核目标 - 2025年度净利润不低于1.8亿元，2026年度不低于2.8亿元[15] 解锁规则 - 首次授予部分分二期解锁，每期50%，分别为12个月和24个月[13] - 个人层面绩效评级不同解锁比例不同[16][17] 会议与管理规则 - 持有人会议多项职权，提前3日书面通知[21][22] - 议案经出席持有人会议1/2以上有效表决权同意通过[24] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人[24] 变更与终止规则 - 持股计划变更、提前终止需经2/3以上份额同意并董事会审议[33] 持有人权益与义务 - 持有人有享有权益等权利，有缴纳资金等义务[30][31] 资产清算与处置 - 存续期满不展期，30个工作日内完成资产清算[38] - 锁定期内派息按份额分配收益，期满后确定处置方式[35][36]

战略委员会组成 - 由三名董事组成，委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 召集人由公司董事长担任[4] 任期与职权 - 委员任期与同届董事会董事任期相同，可连选连任[4] - 人数低于规定人数，达规定人数三分之二前暂停职权[6] 会议规则 - 会议提前三天通知，紧急情况可随时通知[8] - 三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议经全体委员过半数通过方有效[19] 其他 - 会议记录保存期为10年[11] - 议事规则自董事会审议通过之日起执行及修改[13]

制度适用人员 - 制度适用于非独立董事、独立董事与高级管理人员[2] 管理职责 - 董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查薪酬政策与方案[4] - 公司股东会负责审议薪酬管理制度[4] 薪酬构成与发放 - 高级管理人员薪酬由基本、绩效、激励薪酬和其他津贴组成[7] - 领取津贴的董事、独立董事津贴按月发放[9] 调整与实施 - 薪酬或津贴调整方案由委员会拟定，审议通过后实施[11] - 制度自股东会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[14]

员工持股计划基本信息 - 2025年员工持股计划初始持有人不超80人（不含预留）[9] - 拟受让股票价格27.91元/股，规模不超288.00万股，占总股本3.57%[10] - 预留份额28.00万股，占持股计划拟持有股票9.72%[10] - 存续期不超48个月[10] 资金与股票来源 - 资金源于员工合法薪酬、自筹等，无杠杆，公司不资助[9] - 股票来自公司回购专用账户已回购股票[10] 解锁安排 - 首次授予部分分二期解锁，每期50%，分别在过户12个月和24个月时[12] 业绩考核 - 2025年净利润不低于1.8亿元[43] - 2026年净利润不低于2.8亿元[43] 回购情况 - 2024年2 - 5月回购2623105股，占3.19%，金额99988427.00元[31] - 2024年10月 - 2025年4月回购3580450股，占4.37%，金额198581276.32元[31] 费用摊销 - 2025 - 2027年费用摊销分别为2280.69万元、3953.19万元、1064.32万元[84] 管理与决策 - 管理委员会3人，主任1人，成员选举产生[55] - 持有人会议议案1/2以上同意通过，特殊事项2/3以上[54] 计划变更与终止 - 变更需2/3以上份额持有人同意并董事会审议[70] - 存续期满未展期自行终止，可提前终止[71] 权益分配 - 锁定期派息按份额分配收益[73] - 锁定期满确定股票处置方式[73]

公司基本信息 - 公司于2022年9月5日在深圳证券交易所上市[6] - 公司注册资本为人民币80,610,011元[6] - 公司股份总数为80,610,011股，每股面值为人民币1.00元[7] 制度修订 - 公司对21项制度进行修订[2][4] - 制定《董事、高级管理人员离职管理制度》[4] - 公司章程中“股东大会”修改为“股东会”[5] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[8] - 董事会可在三年内决定发行不超已发行股份50%的股份[8] - 公司回购股份导致股东持有有表决权股份超30%，该等股东可免于发出要约[9] 股东权益与责任 - 股东对股东会、董事会决议内容违反法律法规有权请求法院认定无效[11] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可在董高监给公司造成损失时请求监事会或审计委员会起诉[12] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应于当日书面报告公司[13] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[17] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[26] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[26] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，独立董事3人，其中会计专业人士的独立董事至少1人，职工代表董事1人[37] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、监事会或者独立董事可提议召开董事会临时会议[44] - 董事会决议表决采用书面记名投票[45] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或公司前十名股东中的自然人股东及其配偶等不得担任独立董事[46] - 担任独立董事需具备五年以上法律、会计或经济等工作经验[47] - 独立董事行使部分职权需全体独立董事过半数同意[48] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为三名，其中独立董事两名，由独立董事中会计专业人士担任召集人[49] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[50] - 审计委员会作出决议，应当经成员过半数通过[50] 提名与薪酬委员会相关 - 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序等，并向董事会提出建议[51] - 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准和薪酬政策等，并向董事会提出建议[51] 财务与公积金相关 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[54] - 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[55] - 公司公积金用于弥补亏损、扩大生产经营或转为增加公司资本[55] 公司合并、分立、减资相关 - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[56] - 公司合并、分立、减资，均需10日内通知债权人，30日内公告[57] - 公司减资后注册资本不低于法定最低限额[57] 其他 - 公告发布主体为深圳市豪鹏科技股份有限公司董事会[65] - 公告发布时间为2025年7月3日[65] - 备查文件为第二届董事会第十二次会议决议[64]

员工持股计划基本信息 - 持有人总数不超80人（不含预留），董事和高管不超4人[9][24] - 拟受让回购股票价格27.91元/股，规模不超288万股，占总股本3.57%[10][26][33] - 预留份额28万股，占持股计划拟持股票9.72%[10][26] - 存续期不超48个月[10][36] - 首次授予部分分二期解锁，每期解锁比例50%[12][37] 回购股份情况 - 2024年2 - 5月回购股份2623105股，占总股本3.19%，成交金额99988427元[30] - 2024年10月 - 2025年4月回购股份3580450股，占总股本4.37%，成交金额198581276.32元[30] 人员份额占比 - 廖兴群拟持有份额641.93万份，占7.99%[25] - 其他骨干人员拟持有份额6614.67万份，占82.29%[25] - 预留份额781.48万份，占9.72%[25] 考核与解锁条件 - 考核年度为2025和2026年度，每年考核一次[41] - 2025年度净利润不低于1.8亿元[42] - 2026年度净利润不低于2.8亿元[42] - 个人绩效评级S、A、B+解锁比例100%，B为80%，C为30%，D为0%[44] 会议与决策规则 - 持有人会议召开管理委员会提前3日发通知，议案经出席持有人所持有效表决权1/2以上同意通过，特殊事项需2/3以上[51][53] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，成员变动经全体持有人会议有效表决权1/2以上同意通过，主任由全体委员过半数选举产生[54] - 管理委员会会议提前3日通知委员，经同意可豁免，紧急会议可随时通知，需过半数委员出席，决议全体委员过半数通过[57][58] - 股东会授权董事会办理持股计划相关事宜，授权自股东会通过至计划实施完毕或终止有效[60][61] - 持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过[70] - 持股计划存续期届满未展期自行终止，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过可提前终止[71] 费用与过户情况 - 2025年8月完成全部260.00万股标的股票过户[83] - 以2025年7月2日收盘数据预测算，公司应确认总费用预计7298.20万元[83] - 2025 - 2027年持股计划费用摊销：2025年度2280.69万元，2026年度3953.19万元，2027年度1064.32万元[84]

担保额度 - 2025年度公司预计担保额度不超700,000.00万元[3] - 公司为豪鹏供应链应付货款担保限额调至5亿元，有效期三年[4] - 截至公告披露日，公司审议生效担保额度700,000.00万元[11] 豪鹏供应链情况 - 公司持股豪鹏供应链100%，注册资本10,000万元[6] - 2024年末资产86,408.33万元，负债76,477.93万元[8] - 2025年3月末资产88,961.62万元，负债78,468.63万元[8] - 2024年营收49,428.78万元，净利润 -98.62万元[9] - 2025年1 - 3月营收18,855.66万元，净利润562.58万元[9] 担保使用情况 - 公司及控股子公司对外担保总余额442,970.00万元，占2024年末净资产182.55%[11] - 已实际使用担保额度183,132.15万元，占2024年末净资产75.47%[11]

员工持股计划 - 公司制定《公司2025年员工持股计划（草案）》[1] - 员工持股计划遵循自主自愿原则，无强制参加情形[2] - 实施员工持股计划利于完善公司治理，提高竞争力[2] 合规情况 - 公司具备实施员工持股计划主体资格，内容合规，不损害股东利益[1] - 员工持股计划审议程序合法，相关议题需经股东大会审议通过[2] 其他 - 说明发布时间为2025年7月1日[5]