提名委员会组成与任期 - 成员由3名董事组成，独立董事占多数[6] - 任期与董事会任期一致，届满连选可连任[6] 提名与任职 - 委员由董事长等提名[6] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] 会议规则 - 召开前3天通知，紧急情况不受限[16] - 2/3以上委员出席方可举行[16] - 决议经全体委员过半数通过[16] - 委员每次只能委托1名其他委员表决[16] 其他规定 - 人数低于规定人数2/3时暂停职权[6] - 会议记录保存不少于10年[17]

薪酬与考核委员会设置 - 公司设薪酬与考核委员会，负责制定考核标准、薪酬政策与方案[4] - 委员会由3名董事组成，含2名独立董事[6] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[7] 薪酬决策流程 - 董事薪酬报董事会同意后股东会审议，高管薪酬报董事会批准[11] 会议规定 - 每年至少开一次会，会前3天通知委员[17] - 2/3以上委员出席可举行，决议须全体委员过半票数通过[17] 记录与生效 - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于10年[19] - 细则自董事会决议通过生效，由董事会解释[22][23]

内幕信息界定 - 一年或连续12个月内购买、出售重大资产超公司资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[9] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股或控公司情况发生较大变化属内幕信息[9] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[10] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[10] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[10] 管理职责 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为内幕信息知情人档案主要责任人[4][14] - 董事会秘书为内幕信息保密工作负责人，负责办理备案等工作[5] - 公司审计委员会监督内幕信息知情人登记管理制度实施情况[6][14] 报送要求 - 内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深交所报送内幕信息知情人档案[14] - 公司应在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[22] - 公司筹划重大资产重组，首次披露时报送内幕信息知情人档案，有重大调整补充提交[22] 其他规定 - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录至少保存10年[22] - 相关人员作为内幕信息知情人期间买卖股份及衍生品种，2个交易日内向董事会秘书申报[27] - 公司在年报等后5个交易日内对内幕信息知情人买卖证券情况自查[29] - 发现内幕交易等情况，公司核实追究责任，2个工作日内披露处理结果[29] - 持有公司5%以上股份股东讨论可能影响股价事项，控制信息知情范围[24] - 公司向相关知情人提供未公开信息，应备案并签保密协议[26] - 公司加强对内幕信息知情人员的教育培训[33] - 制度未尽事宜按国家规定和《公司章程》执行[34] - 制度自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[34][35]

战略委员会组成 - 成员由7名董事组成，含3名独立董事[4] - 设主任委员一名，由公司董事长担任[6] 会议规则 - 每年至少召开一次，提前3天通知全体委员[15] - 2/3以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[15] - 表决方式为投票举手表决，临时会议可通讯表决[15] 关联议题处理 - 关联委员讨论关联议题时应回避[15] - 过半数无关联委员出席可举行，决议经无关联委员过半数通过[15] - 出席无关联委员不足总数1/2，事项提交董事会审议[15] 会议记录 - 由董事会秘书保存，期限不少于10年[16]

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产5%以上需报告[9] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[9] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[9] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[10] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产5%以上且超1000万元需报告[10] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[10] 关联交易报告 - 与关联自然人交易金额30万元以上的关联交易需报告[12] - 与关联法人交易金额300万元以上且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需报告[12] 业绩变动报告 - 预计公司经营业绩净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需报告[12] 重大事件报告 - 重大事件获批准或被否决应及时报告情况[21] - 重大事件出现逾期付款需报告原因和付款安排[21] - 重大事件涉及标的交付或过户超约定期限三月未完成需报告原因等并后续每三十日报告进展[21] - 重大事件有影响股价的进展或变化应及时报告[21] 报告流程与责任 - 各部门联络人收集整理信息经负责人审阅后向证券部汇报，证券部再送达董事会秘书[21] - 董事会秘书有权了解应报告信息详细情况，报告人应如实说明[22] - 各部门和责任人对报告信息义务承担连带责任[23] 保密与制度生效 - 接触应报告信息人员在未公开前负有保密义务，报告人违规将受处分并担责[25] - 本制度自董事会审议通过生效，修改亦同[30] - 本制度由公司董事会负责解释[31]

业绩说明会 - 公司可在年度报告披露后15个交易日内举行年度报告业绩说明会[9] 投资者关系管理 - 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人[11] - 工作职责包括拟定制度、组织活动、处理诉求等[12] - 对象包括投资者、证券分析师、财经媒体等[6] - 基本原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[5] 接待与推广 - 应客观真实准确完整介绍公司状况[16] - 尽量避免在年报、半年报披露前30日内接受现场调研、媒体采访等[17] 沟通渠道 - 设立专门投资者咨询电话并保证工作时间有人接听[15] - 通过互动易与投资者交流，谨慎客观答复问题[30] 活动要求 - 网上直播需提前发布公告说明时间、方式等信息[20] - 特定对象现场参观需预约，同意后方可接待[20] - 董事等接受采访和调研前应知会董事会秘书并形成书面记录[21] 信息披露 - 在定期报告中披露信息披露备查登记情况[22] - 活动结束后及时编制记录表并于次一交易日开市前刊载[24] 问题处理 - 核查特定对象文件应在2个工作日内回复，错误要求改正[26] - 股东会审议现金分红方案前与中小股东交流并答复问题[27] 说明会召开 - 符合六种情形时应按规定召开投资者说明会[29] 违规处理 - 活动中泄露未公开重大信息应立即向深交所报告并公告[32] - 相关人员违反制度规定应承担相应责任[32] 制度执行 - 制度自董事会审议通过之日起生效[35] - 制度由公司董事会负责解释[36]

内部控制制度 - 制定制度加强内控、促规范运作、保护投资者权益[4] - 目的包括遵守规定、提效益、保资产安全、确保披露准确[5] - 要素涵盖内部环境、目标设定等八个方面[8] - 活动涵盖销售、采购等所有营运环节[10] - 内控制度含印章、票据、预算等管理制度[11] 子公司管理 - 执行对控股子公司控制政策并督促建立制度[13] - 管理控制包括建立制度、督导程序等活动[14] 关联交易 - 遵循诚实信用等原则，明确审批权限和程序[17] - 审议时了解状况、审慎选交易对方[20] - 独立董事每季度查公司与关联方资金往来[23] - 采取措施避免关联方占用资源造成损失[21] 对外担保与投资 - 对外担保遵循合法、审慎、互利、安全原则控风险[23] - 重大投资遵循合法、审慎、安全、有效原则重效益[30] 监督与评价 - 内部审计部门定期查缺陷并提建议[33] - 董事会依报告形成评价报告[34] - 注册会计师出具评价意见[34] - 有异议董事会做专项说明[35] - 年度报告披露时披露评价和审计报告[35] 考核与生效 - 将执行情况作绩效考核指标并建追责机制[38] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[41][42]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度，适用相关法规和深交所规则[2] - 国家秘密信息依法豁免披露，商业秘密特定情形可暂缓或豁免[3][4] 披露管理流程 - 决定暂缓、豁免披露信息需董事会秘书登记，董事长签字，保存超10年[6] - 报告公告后10日内，报送登记材料至深圳证监局和深交所[7] 披露规范要求 - 不得滥用程序，不符条件及时披露[5]

第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资 者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台， 是上市公司法定信息披露的有益补充。具体网址为 http://irm.cninfo.com.cn。 深圳市康冠科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）互动易 平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升公司治 理水平，根据《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、行政法规、规范性文件及《深圳市康 冠科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第四条 公司应当在监管部门规定的时间内及时回复投资者问题。 第五条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理 性、客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公 司信息披露以指定信息披露媒体披露的内容为准，不得通过互动易平台披露未公 ...

职工董事提名 - 可由公司工会、1/3以上职工代表或1/10以上职工、职代会联席会议提名[5] - 公司工会主席一般应作为候选人[6] 职工董事当选 - 候选人确定后需经职代会全体代表过半数同意[7] 职工董事权利义务 - 享有列席会议等权利[8] - 应履行代表职工诉求等义务[9] 履职相关 - 应向职代会报告履职情况[11] - 履职情况接受职代会评议，关联罢免程序[13] 制度相关 - 自董事会审议通过生效，修改亦同[17] - 由董事会负责解释[18]