关于深圳市亿道信息股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 2 国泰海通证券股份有限公司 | 保荐人名称:国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司:深圳市亿道信息股份有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | (以下简称"国泰海通"或"保荐人") | (以下简称"亿道信息"或"公司") | | | | 保荐代表人姓名:张勇 联系电话:0755-23976396 | | | | | 保荐代表人姓名:周聪 联系电话:0755-23976396 | | | | | 现场检查人员姓名:张勇、邹仕华、祁佳 | | | | | 现场检查对应期间:2024年1月1日—2024年12月31日 | | | | | 现场检查时间:2025年4月10日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | (一)公司治理 | 是 | 合 | 不适用 | | 现场检查手段:查阅公司最新章程、三会议事规则及会议材料,取得公司董事、监事、 | | | | | 高级管理人员名单及其变化情况,查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、监事、 | | | | | 高级管理人员的信息 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行3511.15万股，发行价35元，募集资金总额122890.25万元，净额109422.18万元[1] - 募集资金于2023年2月6日到账[2] 资金使用与收益 - 2024年度实际使用募集资金24370.25万元，收到利息及理财收益净额426.56万元[3] - 截至2024年12月31日，累计使用99436.38万元，利息及收益净额2317.88万元，未使用余额12303.68万元[4] 资金投入安排 - 2024年1月31日股东大会同意不超3亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[13] - 2024年11月14日股东大会同意不超1.6亿元闲置募集资金和不超15亿元闲置自有资金现金管理，原议案作废[14] 项目投资进度 - 坪山研发及产业化基地建设项目承诺投资64422.18万元，本期投入17982.53万元，累计投入53747.60万元，投资进度83.43%[24] - 补充流动资金项目承诺投资45000万元，本期投入6387.72万元，累计投入45688.78万元，投资进度101.53%[24] 未来展望 - 2025年3月公司将募投项目结项，节余募集资金永久补充流动资金[25][26]

业绩总结 - 2024年度扣除非经常性损益后的净利润较上年下降81.46%[6] 市场扩张和并购 - 国泰君安与海通证券合并交易于2025年3月14日完成交割[9] 其他新策略 - 2024年度现场查询公司募集资金专户2次[3] - 2024年度现场检查公司1次[3] - 保荐机构发表专项意见8次[4] - 保荐机构于2025年4月10日对上市公司培训1次[4] 监管相关 - 2024年1月8日，中国证监会对国泰君安采取出具警示函的行政监管措施[9]

内部控制审计 - 审计公司对亿道信息2024年12月31日财务报告内部控制有效性进行审计[3] - 董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[4] - 审计公司负责发表审计意见并披露非财务报告内控重大缺陷[5] - 内控有固有局限性，推测未来有效性有风险[6] - 审计公司认为亿道信息该日保持有效财务报告内控[7]

业绩总结 - 公司2024年度财务报表审计于2025年4月21日出具无保留意见审计报告[4] 资金往来 - 控股股东、实际控制人及其附属企业2024年期初占用资金为0万元[10] - 与实际控制人控制的其他公司应收账款2024年往来累计34.36万元，偿还31.97万元，期末余额3.39万元[10] - 与控股股东应收账款2024年往来累计21.38万元，偿还18.56万元，期末余额2.82万元[10] - 公司子公司及其附属企业2024年期初占用资金余额为1161.76万元[10] - 公司子公司及其附属企业2024年往来累计金额为21498.22万元[10] - 公司子公司及其附属企业2024年往来资金利息为2.12万元[10] - 公司子公司及其附属企业2024年偿还累计2453.15万元[10] - 公司2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来总计期初占用资金余额为1161.76万元[10] - 公司2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来总计往来累计金额为21555.65万元[10]

深圳市亿道信息股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并所有者权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司所有者权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-108 | 审计报告 XYZH/2025SZAA5B0156 深圳市亿道信息股份有限公司 深圳市亿道信息股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了深圳市亿道信息股份有限公司（以下简称"亿道信息"）财务报表，包 括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则 ...

会议情况 - 2024年召开10次董事会会议和4次股东大会会议，独立董事饶永均全部出席[5] - 2024年第三届董事会审计委员会召开7次会议，第四届召开1次会议，饶永出席8次[6] - 2024年第三届董事会薪酬与考核委员会召开3次会议，饶永出席3次[8] - 2024年召开3次独立董事专门会议，饶永出席3次[10] 资金使用 - 2024年使用不超过16000万元闲置募集资金及不超过150000万元自有资金进行现金管理[29] - 2024年使用6000万元募集资金向全资子公司深圳市亿道数码技术有限公司增资、2000万元向次元之造增资实施募投项目[30] 人事变动 - 2024年原董事王林辞职，提名邓见鼎为非独立董事候选人[26] 关联交易与激励计划 - 2024年披露《2024年度日常关联交易预计的公告》，实际发生额未超预计额度[20] - 2024年对2023年限制性股票激励计划部分股票完成回购注销[21] 审核与聘任 - 经审核公司建立较完善内部控制体系，评价报告真实客观[23] - 经审核公司定期报告真实准确完整，审议程序合规[24] - 续聘信永中和会计师事务所为2024年度审计机构，审议程序合规[25] 薪酬与承诺 - 公司董事、高级管理人员薪酬属行业正常水平，决策程序合规[27] - 报告期内公司及相关方无变更或豁免承诺情形，各项承诺严格遵守[31] 未来展望 - 2025年独立董事将按规定履行职责，加强沟通合作维护公司和股东利益[33]

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性进行评估[1] - 三位独立董事未在公司及主要股东公司担任其他职务[1] - 三位独立董事与公司及主要股东无利害关系[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1]

一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 赵仁英，中国国籍，无境外永久居留权，1976 年 6 月生，硕士学历。2004 年 6 月至 2007 年 6 月，任广东华润涂料有限公司集团法律部主管；2007 年 7 月 至 2008 年 7 月，任广东安国律师事务所实习律师；2008 年 8 月至 2012 年 5 月， 任国信信扬律师事务所律师；2012 年 6 月至 2021 年 5 月，任北京天达共和（深 圳）律师事务所律师、合伙人；2021 年 5 月至今，任广东信达律师事务所合伙 人；2020 年 12 月至今，任深圳市亿道信息股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在影响独立 性的情况。 二、2024 年独立董事履职情况 深圳市亿道信息股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人（赵仁英）作为深圳市亿道信息股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，2024 年，本人按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— ...

会议召开情况 - 2024年薪酬与考核委员会召开3次会议，独立董事出席3次[5] - 2024年提名委员会第三届召开3次、第四届召开1次，独立董事出席4次[6] - 2024年召开3次独立董事专门会议，独立董事出席3次[7] - 2024年召开10次董事会会议、4次股东大会会议，独立董事全出席[5] 会议审议事项 - 2024年4月审议通过年度董事和高管薪酬方案[5] - 2024年7月审议通过调整2023年限制性股票激励计划回购价格议案[5] - 2024年11月审议通过回购注销部分限制性股票等议案[5] - 2024年1月审议通过补选非独立董事议案[6] - 2024年12月审议通过聘任公司总经理等议案[6] 其他事项 - 2024年独立董事现场工作15天[13] - 2024年实际日常关联交易未超年初预计额度[17][18] - 完成对2023年限制性股票激励计划部分股票回购注销[19] - 续聘信永中和为2024年度财务报告和内控审计机构[22] - 原董事王林辞职，提名邓见鼎为非独立董事候选人[23][24] - 董事、高管薪酬属行业正常水平，决策程序合规[25] - 同意用不超1.6亿闲置募集资金及不超15亿自有资金现金管理[26] - 同意增加次元之造为募投项目实施主体，调整投资结构并增资[27] - 报告期内公司及相关方无变更或豁免承诺情形[28] - 出席2024年半年季度业绩说明会[14] - 独立董事2024年参加培训并学习履职指引[16]