担保情况 - 公司为联域进出口申请60000万元银行综合授信提供担保[2] - 新增担保额度占最近一期经审计净资产比例49.14%[6] - 目前实际提供担保金额为0万元[12] 授信申请 - 联域进出口向多家银行申请综合授信[2] 其他 - 担保事项需股东大会特别决议审议通过[4]

会计政策变更 - 2024年3月公司据《应用指南2024》变更会计政策[4] - 变更符合法规，无需董事会和股东大会审议[3] - 变更不会对财务等产生重大影响[3] 财务数据调整 - 2023年1 - 6月母公司营业成本调增2,194,858.24元[7] - 2023年1 - 6月母公司销售费用调减2,194,858.24元[7] - 2023年1 - 6月合并营业成本调增2,246,273.95元[8] - 2023年1 - 6月合并销售费用调减2,246,273.95元[8] - 追溯调整未改变已披露年度财报盈亏性质[7]

公司变更 - 公司拟变更注册地址，移除原地址中7栋101 - 301[1] - 公司对《公司章程》进行修订，“股东大会”改为“股东会”[2] 法定代表人 - 公司法定代表人辞任后，需在30日内确定新的法定代表人[3] 财务资助与股份发行 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[3] - 董事会作出财务资助决议需经全体董事的三分之二以上通过[3] - 董事会可在三年内决定发行不超过已发行股份50%的股份[3] - 董事会决定发行新股，决议需经全体董事三分之二以上通过[3] 股份收购与转让 - 公司因特定情形收购本公司股份，部分情况须经三分之二以上董事出席的董事会会议决议[4] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[4] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%[4] 股东权益 - 公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5%以上的股东，6个月内买卖股票所得收益归公司，董事会收回收益[5] - 股东要求董事会执行收回收益规定，董事会需在30日内执行[5] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东，有权要求查阅公司会计账簿、会计凭证[6] - 公司拒绝股东查阅请求，需在15日内书面答复并说明理由[7] 决议相关 - 股东会、董事会决议内容违法，股东可请求法院认定无效；程序、方式违法或内容违反章程，股东可在60日内请求法院撤销[7] - 未被通知参加股东会会议的股东，自知道或应当知道决议作出之日起60日内可请求法院撤销，自决议作出之日起1年内未行使撤销权则消灭[7] 股东诉讼 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，有权书面请求监事会对给公司造成损失的董事、高管提起诉讼[7] - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可就全资子公司相关权益受损书面请求其监事会、董事会起诉或自己名义起诉[8] 股东会授权 - 股东会可授权董事会对发行公司债券、三年内决定发行不超过已发行股份50%的股份作出决议[9] 股东会召开 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东书面请求时，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[10] - 董事会收到独立董事召开临时股东会提议后，应在10日内书面反馈是否同意[10] 提案相关 - 董事会、监事会以及单独或合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案[11] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人[11] - 召集人收到临时提案后，应在2日内发出股东会补充通知公告提案内容[11] 表决权相关 - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分36个月内不得行使表决权且不计入出席股东会有表决权股份总数[13] 投票权征集 - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或投资者保护机构可征集股东投票权，禁止有偿征集，公司不得设最低持股比例限制[13] 提名相关 - 单独或合并持有公司股份3%以上的股东可向董事会或监事会提名董事或非职工代表监事候选人[13][14] - 单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提名独立董事候选人[13] 董事任职限制 - 因贪污等犯罪被判刑执行期满未逾5年，或因犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾5年，或缓刑考验期满未逾2年，不能担任公司董事[14] - 担任破产清算公司企业董事等对破产负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年，不能担任公司董事[14] - 担任因违法被吊销执照等公司企业法定代表人并负有个人责任，自被吊销执照等之日起未逾3年，不能担任公司董事[14] 董事责任 - 违反规定选举、委派或聘任董事无效，任职期间出现规定情形公司解除其职务[15] - 董事对公司负有忠实义务，违反规定所得收入归公司，造成损失承担赔偿责任[15] - 董事对公司负有勤勉义务，执行职务应为公司最大利益尽合理注意[16] - 董事执行职务违反规定给公司造成损失承担赔偿责任，给他人造成损害公司担责，董事故意或重大过失也担责[16] 董事会职责 - 董事会负责召集股东会并报告工作、执行股东会决议等[17] - 董事会设立审计、战略、提名、薪酬与考核委员会，专门委员会对董事会负责[17] 委员会职责 - 审计、提名、薪酬委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会召集人为会计专业人士[17] - 审计委员会审核公司财务信息及披露等，战略委员会研究公司中长期战略等[17] - 提名委员会拟定董事等选择标准和程序，薪酬与考核委员会制定董事等考核标准和薪酬方案[17] 董事会会议 - 超过股东会授权范围的事项应提交股东会审议[17] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、过半数独立董事或监事会可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集和主持[18] 监事会 - 监事会由三名监事组成，监事会主席由全体监事过半数选举产生[18] - 监事会每6个月至少召开一次会议，监事提议后监事会主席应在3日内发出临时会议通知[19] - 监事会会议应有过半数监事出席方可举行，决议需过半数监事通过[19] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[19] - 股东会若在弥补亏损和提取法定公积金前向股东分配利润，股东须退还利润[20] - 公司公积金用于弥补亏损、扩大生产经营或转增资本，法定公积金转增资本时留存额不少于转增前注册资本的25%[20] - 监事会对公司利润分配方案进行审议，需经半数以上监事表决通过[20] - 公司因特定原因调整利润分配政策，由董事会提出调整议案[20] - 调整后的利润分配议案需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过[21] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[21] - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议[21] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%的，可不经股东会决议[21] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[22] - 公司出现解散事由，应在十日内公示[22] - 公司因特定原因解散，应在15日内成立清算组开始清算[22] - 清算组发现公司财产不足清偿债务，应依法申请破产清算[22] - 本次变更注册地址、修订《公司章程》需提交股东大会特别决议审议[23] - 修订后的《公司章程》以市场监督管理部门核准登记内容为准[23]

深圳市联域光电股份有限公司 对外提供财务资助管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供财 务资助的行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《深圳市联域光电股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者无 偿对外提供资金、委托贷款等行为，适用本办法规定，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且该 控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 （三）中国证监会或者交易所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本办法规定执 行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循 ...

股份转让限制 - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[7] - 上市满一年后，年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[13] - 上市未满一年，新增本公司股份按100%自动锁定[14] - 董事等任期内和期满后6个月内，每年转让股份不得超所持总数25% [12] - 董事等所持股份不超一千股，可一次全部转让[12] 交易报告与披露 - 董事等买卖公司股份及其衍生品种2个交易日内向公司书面报告并公告[8] - 董事等计划减持股份，应在首次卖出十五个交易日前报告并披露[19] - 董事等减持完成或时间区间届满后两个交易日报告并披露完成公告[19] 违规处理 - 持有5%以上股份股东、董事等违规6个月内买卖股票，董事会应收回所得收益并披露情况[8] 特殊情况规定 - 董事等因离婚分配股份减持，任期内和届满后6个月内，各自每年转让不超持有总数25%[20] 时间限制 - 董事等在年报、半年报公告前十五日内不得买卖本公司股票[16] - 董事等在季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖本公司股票[16] - 董事等所持本公司股份在上市交易之日起1年内不得转让[17] - 董事等离职后半年内不得转让本公司股份[17] - 每次披露的减持时间区间不得超过三个月[19] 其他 - 每年第一个交易日，按25%计算本年度可转让股份法定额度[14] - 董事等所持有限售条件股份满足解除条件可申请解除限售[14] - 董事等离任申报后6个月内，持有及新增股份全部锁定[15] - 当年可转未转股份计入年末总数，作为次年可转基数[20] - 本制度自董事会审议通过之日起生效[24]

董事会秘书聘任 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员[2] - 上市后或原任离职后三个月内聘任[13] - 会议召开五日前报送资料备案，无异议可聘任[13] 任职相关要求 - 候选人需说明熟悉法规情况[13] - 聘任后及时公告报送资料，通讯变更及时提交[14] - 同时聘任证券事务代表，参加培训获资格证[14] 解聘与离任 - 解聘应有充分理由，及时报告公告[15] - 特定情形一个月内解聘[15] - 离任接受审查并移交文件事项[17] 空缺处理 - 空缺时董事长代行，指定人员备案[17] - 空缺超三月，董事长代行并六个月内完成聘任[17] 履职保障 - 任职需参加后续培训[17] - 公司建立制度提供便利[19] - 有权了解财务经营等情况[19] - 履职受阻可直接报告交易所[19] 细则说明 - “以上”含本数，“超过”不含本数[21] - 未尽事宜按规定执行，适用新规并修改[21] - 细则由董事会解释，审议通过生效[23][24]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，独立董事应占半数以上并担任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议相关 - 定期会议每季度至少召开一次，提前五日通知；临时会议提前二日通知[14] - 会议需三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[14] - 表决方式为举手表决或投票表决，临时会议可通讯表决[17] 职责与披露 - 督导内审部门至少每半年检查重大事件和大额资金往来[11] - 审核公司财务信息及披露，部分事项提交董事会审议[9][10] - 公司应在年报披露审计委员会履职情况[11] 细则规定 - 细则自董事会决议通过生效，抵触按最新规定修订[22] - 修改和解释权归公司董事会[23]

总则 - 为加强与投资者信息沟通，保护其合法权益，依据相关法规和公司章程制定本制度 [1] - 投资者关系管理指公司通过多种工作加强与投资者沟通，提升公司治理水平和企业整体价值 [1] - 目的包括促进良性关系、建立投资者基础、形成企业文化、促进投资理念、增加信息透明度 [1] - 基本原则有合规性、主动性、平等性、诚实守信原则 [1][2] 管理对象与工作内容 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管机构等 [2] - 沟通内容涵盖法定信息披露、公司战略、经营管理等多方面 [2] - 沟通方式有定期报告、业绩说明会等，应利用网络提高效率降低成本 [3] - 信息披露须在指定报纸和网站公布，不得先于指定渠道，不得代替公告 [3] - 应积极召开投资者说明会，特定情形下必须及时召开 [3] 部门设置 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人 [4] - 证券法律事务部是职能部门，员工需具备全面了解公司等素质 [5] - 工作职责包括拟定制度、处理咨询投诉、管理渠道等 [5] - 公司及相关人员在活动中不得有违规情形，不得泄露未公开重大信息 [5][6] - 其他职能部门和员工有义务协助，非授权人员应避免代表公司发言 [6] - 应对员工进行培训，设立咨询电话，严格履行信息披露义务 [6] - 发布重大信息应及时报告并正式披露 [7] 投资者接待和推广 - 接待和推广工作通过多种活动加强与投资者沟通，应客观真实平等 [7] - 董事会秘书负责，证券事务代表协助，证券法律事务部具体执行 [7] - 特定对象包括证券服务、投资机构等，应避免在特定时间接受调研采访 [7] - 活动中不得发布泄露未公开重大信息，回答问题应真实准确 [8] - 活动前确定可回答范围，涉及未公开重大信息应拒绝回答 [8] - 部分活动可采取网上直播，提前发布公告 [8] - 特定对象参观需预约，合理安排避免获取未公开信息 [8] - 接受采访调研应知会董事会秘书，形成书面记录并签名确认 [8] - 活动前可要求特定对象提供资料并准备回复内容 [8] - 建立信息披露备查登记制度，定期报告中披露情况 [9] - 与特定对象沟通前要求其出具证明签署承诺书 [9] - 活动中做好记录并存档，结束后编制记录表并刊载 [9][10] - 建立完备档案制度，保存期限不少于 3 年 [10] - 特定对象发布文件前知会公司，公司核查并回复 [10] - 发现文件涉及未公开重大信息应公告并要求其不得泄露买卖 [10] - 向特定对象提供资料应平等对待其他投资者 [11] - 再融资活动注意信息披露公平性，股东会分红前与股东沟通 [11] - 定期报告公布网址和电话，及时更新网站 [11] - 通过多种方式帮助投资者了解信息，媒体质疑时召开说明会 [11] - 通过互动易交流，及时处理信息，不得替代信息披露 [11] - 关注媒体报道，履行信息披露义务，审查非正式公告信息 [12] - 泄露未公开重大信息应报告公告并采取措施，违规者承担责任 [12] 公司接受调研 - 接受调研应妥善接待并履行信息披露义务，不得违法违规 [13] - 相关人员接受调研前知会董事会秘书，原则上其全程参加 [13] - 与调研机构及个人直接沟通要求其出具证明签署承诺书 [14] 附则 - 本制度未尽事宜按相关规定执行 [15] - 由公司董事会负责解释和修订，自审议通过之日起生效 [15]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[5] 会议规则 - 提前三天通知，紧急情况随时通知[10] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须全体委员过半数通过[13] 会议记录 - 保存期不得少于十年[22] - 决议生效次日向董事会通报[24] 保密与生效 - 出席人员有保密义务[24] - 工作细则自董事会审议通过生效[28]

募集资金存放与使用检查 - 公司内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况检查一次[4] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放和使用情况进行一次现场检查[31] 资金支取与通知 - 公司一次或12个月以内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，公司及商业银行应通知保荐机构或独立财务顾问[6] 投资计划调整与项目论证 - 募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露投资计划差异超30%，公司应调整投资计划[13] - 募集资金投资项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%需调整投资计划[30] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且募集资金投入金额未达相关计划金额50%，公司应对项目重新论证[13] 节余资金处理 - 单个或全部募投项目完成后，节余募集资金低于500万元且低于该项目募集资金净额5%，可豁免特定程序[14] - 单个或全部募投项目完成后，节余募集资金低于该项目募集资金净额10%，使用应按规定程序进行[14] - 单个或全部募投项目完成后，节余募集资金达到或超过该项目募集资金净额10%，使用还需经股东会审议通过[14] 协议签订与资金置换 - 公司应在募集资金到账后1个月内与相关方签订三方监管协议[6] - 公司可在募集资金到账后六个月内，以募集资金置换自筹资金[15] 资金支出流程 - 涉及每笔募集资金支出需经使用部门申请、财务审核、董事长审批等流程[12] 闲置资金管理 - 闲置募集资金现金管理投资产品期限不得超12个月[17] - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次时间不超12个月[18] - 公司用闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于主营业务相关生产经营[18] 超募资金使用 - 计划单次使用超募资金达5000万元且达超募资金总额10%以上需股东会审议[22] - 超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款，每12个月内累计金额不超超募资金总额30%[23] 项目进展核查 - 公司董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展[29] 项目变更审议 - 公司改变募投项目实施地点需董事会审议通过后及时公告[26] - 公司变更募投项目需经董事会、股东会审议通过[24] 核查报告与披露 - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告[31] - 公司应在年度募集资金存放与使用专项报告中披露专项核查结论[31] 人员职责与违规处理 - 公司董事、监事、高级管理人员应督促公司按办法存储、使用、管理募集资金[33] - 公司各相关职能部门及相关责任人应按办法要求履行职责[33] - 违反办法规定使用募集资金致公司损失或其他严重后果，公司视情况给予相关责任人行政处分[33] - 公司有权要求相关责任人员承担相应的民事赔偿责任[33] 办法生效与解释 - 本办法自公司股东会审议通过之日起生效[35] - 本办法的解释权属于公司董事会[35]