会议信息 - 第二届监事会第三次会议于2024年10月21日召开，3名监事全出席[2] 议案审议 - 审议通过变更部分募集资金用途等6项议案，部分需提交股东会审议[3][4][5][6][8][9]

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市联域光电股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1613 号）同意注册，深圳市联域光 电股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）18,300,000 股，每股面值 1 元，发行价格 41.18 元/股，募集资金总额为 753,594,000.00 元，扣除发行费用后 募集资金净额为 670,008,909.64 元。 本次募集资金已于 2023 年 11 月 3 日全部划至公司指定募集资金专项账户， 天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 11 月 4 日就上述募集资金到位情 况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2023〕7-106 号）。 中信建投证券股份有限公司关于 深圳市联域光电股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"联域股份"或"公司"）首次公开 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 ...

业绩与募资 - 公司首次公开发行1830万股A股，发行价41.18元/股，募集资金总额7.53594亿元，净额6.700089亿元[2] - 2021 - 2023年度公司销售收入分别为122542.63万元、109048.31万元、138165.02万元，呈稳定增长态势[32] 项目资金情况 - 截至2024年9月30日，智能照明生产总部基地项目拟投入44490.85万元，已投入23940.68万元，余额20844.87万元[6] - 研发中心建设项目拟投入11417.80万元，已投入1363.00万元，余额10166.50万元[6] - 补充流动资金项目拟投入10000.00万元，已投入10003.55万元，余额0.10万元[6] - 超募资金余额1112.09万元[6] - 公司计划将智能照明生产总部基地项目剩余部分募集资金18243.96万元变更用于越南项目，占原项目总计划投资额44490.85万元的41.01%，占实际募集资金净额67000.89万元的27.23%[7] - 公司首次公开发行超募资金1092.24万元，截至2024年9月30日余额1112.09万元，拟用于越南项目[8] 项目情况 - 智能照明越南生产基地建设项目总投资23645.55万元，拟投入募集资金18243.96万元、超募资金1112.09万元、自有资金4289.50万元[10] - 原智能照明生产总部基地项目计划总投资44490.85万元，其中建设投资40763.84万元、铺底流动资金3727.01万元[12] - 原项目计划建设期2年，延期至2024年12月31日，预计完全达产后年收入119900.00万元，达产当年净利润9736.07万元，内部收益率（税后）17.51%，税后投资回收期（含建设期）6.88年[13] - 截至2024年9月30日，原项目累计已支付23940.68万元，建设进度53.81%[14] - 智能照明越南生产基地建设项目建设周期为36个月，用地位于越南海阳省平江县福田工业园区A15地块[20] - 项目总投资23645.55万元，税后内部收益率为22.51%，税后静态回收期6.62年，预计达产年均新增净利润6851.21万元[45] 市场与技术 - 截止2024年6月30日，公司共有专利333项，其中境内专利233项，境外专利100项[36] - 公司坚持技术自主创新，掌握高环温双光源LED工业照明等多项技术[36] 客户与市场扩张 - 公司主要知名客户包括朗德万斯、昕诺飞、美国合保、RAB照明等[37] - 公司拟在越南新建厂房扩充生产产能，突破海外产能瓶颈[32] - 在越南设生产基地可规避中美贸易争端风险，稳定北美供应链和销售渠道[34] - 公司在越南建设工厂可实现多元化产业链布局，快速响应客户需求[35] 风险与应对 - 公司在越南建厂面临法律、市场、管理经营、技术人员流失、经济变动、文化和语言等风险[40][42][43][44] - 为应对市场竞争风险，公司将引进先进设备、改善生产流程、建立市场信息管理系统[42] - 为应对技术人员流失风险，公司将制定绩效考核和外派人员福利制度、提升薪酬、实施股权激励[43] - 为应对经济变动风险，公司建立汇率风险管理机制，关注通货膨胀走势并采取成本控制措施[44] - 为应对文化和语言风险，公司将了解当地文化，投入资源进行语言培训和翻译工作[44] 决策审议 - 2024年10月15日公司召开第四次独立董事专门会议、第七次审计委员会会议，10月21日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过变更部分募集资金用途并使用超募资金投资新项目议案，尚需提交2024年第四次临时股东会审议[49] - 独立董事一致同意变更部分募集资金用途并使用超募资金投资建设新项目事项[51] - 审计委员会认为本次调整有利于提高募集资金使用效率等，同意变更事项[51] - 监事会认为变更募集资金用途及使用超募资金投资新项目符合公司战略和市场发展，同意变更[53] - 保荐人认为变更事项符合公司发展战略，有利于提高募集资金使用效率，无异议[54][55] - 变更事项履行了必要内部决策程序，符合相关法律法规和规范性文件规定[55]

深圳市联域光电股份有限公司 舆情管理制度 第二条 本制度所称舆情包括： 一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； 二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； 三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； 四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： 一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失的舆情； 二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第一章 总 则 第一条 为提高深圳市联域光电股份有限公司（ 以下简称（ 公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股 价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据相关法律法规和规范性文件的规定及《深圳市联域光电股份有限公司章程》 以下简称 （《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 四） 负责做好向中国证监会及其派出的监管机构的信息上报工作及深圳 证券交易所的信息沟通工作； 五）各类舆情处理过程中的其他事项。 第二章 舆情管理 ...

业务概况 - 拟开展不超9000万美元（或等值人民币）远期结售汇业务[2][3][4][5][8] - 交易期限自股东会审议通过起12个月内有效[4] - 资金来源为自有资金[2][4] 审批情况 - 2024年10月21日董事会、监事会、独立董事会议审议通过[5][6][8] 风险与应对 - 业务存在内控、操作等风险[9][10] - 制定制度明确规定控制风险[7][8][11] 业务意义 - 符合经营需要，可降低汇率波动风险[14] - 保荐人无异议[14]

现金管理安排 - 公司及子公司拟用不超35000万元闲置自有资金现金管理，额度可滚动[2] - 期限12个月，任一时点交易金额不超35000万元[2] - 投资中低风险理财产品[3] 审议情况 - 2024年10月相关会议审议通过现金管理议案[11][12][13] 其他 - 保荐人无异议，资金安排合理[15][1] - 采取措施降低投资风险[9]

深圳市联域光电股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市联域光电股份有限公司董事会现就提名程小燕为深圳市联 域光电股份有限公司第二届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为深圳市联域光电股份有限公司第二届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的， 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明 并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过深圳市联域光电股份有限公司第二届董事会提名委 员会会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《 ...

独立董事提名 - 程小燕通过公司第二届董事会提名委员会会议资格审查[1] - 程小燕承诺参加培训并取得深交所认可的独立董事资格证书[7] 任职条件 - 以会计专业人士被提名需具备相关条件[19] 合规情况 - 程小燕及直系亲属持股和任职符合规定[21][22] - 程小燕近十二个月无禁止情形[27] - 近三十六个月未受刑事、行政处罚及交易所谴责批评[30][33] 任职限制 - 程小燕担任独立董事的境内上市公司不超三家[36] - 在该公司连续任职未超六年[37]

会议信息 - 2024年第四次临时股东会11月7日召开，现场15：00开始[2] - 股权登记日为2024年11月1日[3] - 审议6项议案，部分需对中小投资者单独计票披露[5][8] 登记信息 - 登记时间为11月6日9：00 - 12：00、14：30 - 17：00[9] - 登记方式含专人送达等，不接受电话登记[9][10] - 登记地点在深圳宝安正大安工业城6栋6楼[10] 投票信息 - 网络投票9:15 - 15:00，网址http://wltp.cninfo.com.cn[12][25] - 深交所交易系统11月7日多时段可投票[24] - 普通股投票代码361326，简称为联域投票[23]

募资情况 - 公司首次公开发行1830万股，发行价41.18元/股，募资7.53594亿元，净额6.7000890964亿元[4] 项目投入 - 截至2024年9月30日，智能照明生产总部基地项目拟投4.449085亿元，已投2.394068亿元，余额2.084487亿元[5] - 研发中心建设项目拟投1.14178亿元，已投0.1363亿元，余额1.01665亿元[5] - 补充流动资金项目拟投1亿元，已投1.000355亿元，余额0.1万元[5] - 超募资金余额1112.09万元[5] 项目变更 - 公司拟将原募投项目剩余1.824396亿元及超募资金余额1112.09万元用于越南生产基地建设[5] 现金管理 - 公司及子公司拟用不超3亿元闲置募集资金现金管理，额度可滚动，期限12个月[2][3][8][20] - 投资品种为低风险产品[2][9] - 2024年10月21日董事会和监事会通过现金管理议案[3][20]