浙江信凯科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江信凯科技集团股份有限公司及其控股子公司（以下简称 "公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依 据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》、证券交易所股票上市规 则等法律法规以及中国证监会的相关规定，结合《浙江信凯科技集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 浙江信凯科技集团股份有限公司 内部审计制度 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会（如有）、高级管 理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员应当 ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 浙江信凯科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事 及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律、法规、规范性文件（以下简称"法律法规"）和《浙江信凯科技 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作制 度。 第二条 独立董事是指公司所聘任的，不在公司担任除董事、董事会专门委 员会委员外的其他职务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观 判断的关系的董事。 独立董事应当保持身份和履职的独立性。在履职过程中，不受公司控股股东、 实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律规定和《公司章程》及本制度的要求，认真履行职责，第三条在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整 ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 浙江信凯科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——交易与关联交易》等相关法律、法规和《亚联机械股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。 第三条 公司的关联交易，是指公司或者公司控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或者义务的事项，包括： （一）购买资产； （二）出售资产； 1 （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； ...

第一章 总则 第一条 为规范浙江信凯科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 等相关法律法规、规章制度及《浙江信凯科技集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、监事（如有，下同）和高级管理人员所 持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场 等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票交易规定 第四条 董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易 ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 浙江信凯科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江信凯科技集团股份有限公司（下称"公司"）投资者关系管 理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、互信的良 好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司与投资者关系工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《浙江信凯 科技集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升上市公司治理 水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 上市公司投资者关系管理的基本原则是： 浙江信凯科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工 作人员不得在 ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 浙江信凯科技集团股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江信凯科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的产生，优化公司的人员组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《浙江信凯科技集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件， 公司设立董事会提名委员会（下称简称"提名委员会"），并制定本工作规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟订公司董事 （含独立董事）和高级管理人员的选拔标准和程序，搜寻人选，进行选择并提出 建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应占半数以上。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准。 浙江信凯科技 ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 浙江信凯科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 （一）公司及公司下属各部门、分公司、子公司、参股公司发生的根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《浙江信凯科技集团股份 有限公司信息披露管理制度》应当披露的信息； （二）控股股东、实际控制人和持有公司 5%以上股份的股东发生的根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《浙江信凯科技集团股份 有限公司信息披露管理制度》应当披露的信息； （三）除上述第（一）项和第（二）项之外，可能对公司股票及其衍生品种 交易价格产生较大影响的其他信息。 第四条 本制度所称"报告义务人"包括： （一）公司的控股股东及实际控制人； （二）持有公司 5%以上股份的其他股东和公司的关联人； 第一条 为规范浙江信凯科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司及时、准确、完整获取信息并履行信息披露义务， 维护投资者 ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 浙江信凯科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范浙江信凯科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文 件（以下简称"法律法规"）以及公司章程的规定，结合公司实际情况，制订本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行发行股票及其衍生品种， 向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、 使用和管理的内部控制制度，对 募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分级审 批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容进行明确规定。 第四条 公司董事、监事（如有）和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司 规范使用募集资金， ...

第一条 为规范浙江信凯科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会的议事方式和决策程序，明确监事会的职责权限，促使监事和监事会有效地履 行其职责，提高监事会的工作效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称"法律法规"） 及《浙江信凯科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结 合公司的实际情况制定本议事规则。 第二条 监事会是公司常设监督机构，依据《公司法》《公司章程》及本议 事规则的规定履行职责，对股东会负责。 第三条 本议事规则为规范监事、监事会与公司董事、总经理和其他高级管 理人员关系的具有法律约束力的文件。 浙江信凯科技集团股份有限公司 监事会议事规则 浙江信凯科技集团股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第二章 监 事 第四条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不 得少于监事人数的三分之一。 第五条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形 ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 总经理工作细则 浙江信凯科技集团股份有限公司 总经理工作细则 第七条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第八条 总经理任职应当具备下列条件： 第一章 总 则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进浙江信凯科技集团股份有限公司 （以下简称"公司"）经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营 决策的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规和《浙江信 凯科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，特制 定本工作细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理对董 事会负责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第三条 本细则所称高级管理人员，包含公司总经理、副总经理（如有）、 财务总监、董事会秘书以及《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第二章 总经理的聘任 第四条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任。其他高级管理人员由总经 理提名，董事会聘任。公司董事可受聘兼任总经理及其他高级管理人员，但兼任 其他高级管理职务的董事总数不得超过公司董事会成员的二分之一。 第五条 公司设总经理一人，并可根据需要设副总经理若 ...