提名委员会组成 - 成员由三名董事或以上组成，独立董事占二分之一以上，至少有一名不同性别的董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[4] 提名委员会任职 - 设主任委员一名，由独立董事担任，委员过半数选举产生并报董事会备案[4] - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[4] 提名委员会职责 - 负责拟定董事、高级管理人员选择标准和程序等职责，向董事会提建议[7] 决策流程 - 决策形成决议提交董事会审议通过并实施[10] - 董事会对建议未采纳需记载意见及理由并披露[8] 会议要求 - 提前三日通知全体委员，三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[13] - 会议记录初稿及定稿会后七天内发全体成员，保存期十年[14] 细则生效 - 细则经董事会审议通过，H股上市之日起生效，原细则自动失效[16]

互动易平台制度 - 制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[2] - 发布信息或回复提问应坚守诚信等原则[4] - 证券事务办公室为管理部门，董秘负责审核[9][10] - 制度自董事会审议通过之日起施行[12]

薪酬制度适用范围 - 制度适用于董事和高级管理人员[2] 薪酬方案审批 - 董事会薪酬与考核委员会拟定薪酬方案[4] - 董事薪酬方案由股东会审议通过，高级管理人员薪酬方案由董事会批准[4][5] 薪酬构成与依据 - 薪酬由基本、绩效和中长期激励收入组成[7] - 绩效和中长期激励收入以绩效评价为依据[8] 薪酬调整与追回 - 盈利转亏或亏损扩大，绩效薪酬未降需披露原因[9] - 财务追溯重述时追回超额发放部分[12] 薪酬发放规则 - 离任按实际任期和绩效计算发放[14] - 特定情形公司有权减少或不发放津贴等收入[15]

信息披露制度 - 制度依据法律法规及公司章程，适用于信息披露暂缓、豁免事务[2] - 国家秘密信息依法豁免披露，公司有保密义务[4] 商业秘密处理 - 特定情形商业秘密未公开可暂缓或豁免披露，特定情形应及时披露[5] 报告披露要求 - 定期、临时报告涉密信息可特定方式豁免披露[8][9] - 暂缓披露原因消除后应及时披露并说明情况[6] 内部管理流程 - 公司审慎确定事项，董秘登记、董事长签字，材料保存不少于十年[8] - 报告公告后10日内报送监管机构，有内部审核流程[9] 违规惩戒 - 不符合规定的暂缓、豁免行为对相关人员惩戒[11]

关联人界定 - 公司关联人包括中国证监会及深交所规定关联人、香港联交所规定关连人士[6] - 持有公司5%以上股份的法人或自然人是关联人[6][7] - 有权在公司股东会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士是关连人士[7] 关联交易管理 - 公司对关联交易实行分类管理，认定范围并履行审批、披露程序[3] - 证券办收到关联交易统计及数额预计信息后及时组织信息披露[4] - 审计部负责关联交易执行情况的事后审计[4] 审议标准 - 最近三个财政年度有关百分比率每年均少于10%，或最近一个财政年度少于5%[10] - 与关联自然人成交金额超30万元的关联交易，由董事会审议批准并披露[14] - 与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%，由董事会审议批准并披露[14] - 与关联人成交金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%，由股东会审议批准并披露审计或评估报告[14] 审议程序 - 提交董事会审议前，需经全体独立董事过半数同意[15] - 公司为关联人提供担保，经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上审议同意，提交股东会审议[16] - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议经非关联董事过半数通过[16] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[17] 日常关联交易 - 首次发生日常关联交易，按协议交易金额履行审议程序并披露，无金额则提交股东会审议[18] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议程序并披露[18] - 公司应在年度和半年度报告中分类汇总披露日常关联交易实际履行情况[19] 其他规定 - 关联交易涉及“提供财务资助”等事项，以发生额为计算标准并在连续十二个月内累计计算[19] - 香港联交所界定的持续关连交易协议期限通常不得超过三年，超三年需委任独立财务顾问[21] - 公司关联交易定价遵循政府定价、指导价等多种原则[24] - 公司可向深交所申请豁免部分关联交易按程序提交股东会审议[25] - 公司部分交易可免予按制度履行相关义务[27] - 公司特定关连交易可免予按关连交易方式审议和披露[28] - 审计部至少每半年度对关联交易执行情况审计一次并向审计委员会汇报[31] - 本制度中“及时”指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[33] - 本制度自公司股东会审议通过且H股于香港联交所挂牌上市之日起生效[34]

薪酬与考核委员会组成及选举 - 由三名或以上董事组成，独立董事占二分之一以上[4] - 由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 设主任委员一名，由独立董事担任，委员过半数选举产生并报董事会备案[4] 薪酬与考核委员会任期及会议 - 任期与董事会任期一致，委员可连选连任[4] - 会议提前三天通知，特殊或紧急情况可豁免[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[12] 薪酬方案及考核 - 董事薪酬方案报董事会同意并股东会审议通过实施[8] - 高管薪酬分配方案报董事会批准实施[8] - 对董事、高管考核需述职等，提出报酬奖励报董事会[10] 细则实施与修订 - 经董事会审议通过，H股上市日生效[17] - 实施后原细则自动失效[17] - 由董事会负责解释和修订[17]

业务产品 - 外汇套期保值业务包括远期结售汇等多种外汇业务产品[2] 额度与审议 - 外汇套期保值额度不得超董事会或股东会批准的额度[4] - 预计动用交易保证金和权利金上限满足条件需提交股东会审议[7] - 预计任一交易日持最高合约价值满足条件需提交股东会审议[7] 部门职责 - 财务部是具体经办部门，财务负责人为责任人[10] - 业务部门是信息协作部门，部门负责人为主要责任人[10] - 审计部是监督部门，内部审计部负责人为责任人[10] - 证券事务办公室为信息披露部门[10] 风险控制 - 公司应设定适当止损限额并严格执行[16] - 业务出现重大风险，财务部提交报告方案，董事会商讨措施[17] 信息披露 - 业务经董事会审议通过后需及时披露[19] - 业务亏损或浮动亏损达一定标准需及时披露[19] 文件保管 - 业务相关文件由财务部装订后存档保管[19] 制度规定 - 制度未尽事宜依国家法律及《公司章程》规定执行[21] - 制度由董事会负责制定、修订和解释[21] - 制度经董事会审议通过之日起生效实施[21]

广州广合科技股份有限公司 控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员对外发布信息行为规 范 （2026 年 2 月） 第一章 总则 第一条 为规范广州广合科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、 实际控制人、董事、高级管理人员对外发布信息的行为，加强信息披露事务管 理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等法律法规、规范性文件以及《广州广合科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指信息，指所有对公司股票交易价格可能产生影响的、准 备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统 计数据、需报批的重大事项等所涉及的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证 券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或者网站上正式公开。 第三条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员。 第四条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，证券事务办公室办理 公司对外公布信息相关事宜。 第五条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级 ...

（2026 年 2 月） 第一章 总则 第一条 为加强广州广合科技股份有限公司（以下称"公司"）对外投资的 管理，规范公司对外投资行为， 规避投资风险，强化决策责任， 提高投资效益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《广州广合科 技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）等公司制度，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、实物资产、无形资产或其它法律法规及规范性文件规定可以用 作出资的资产对外进行各种形式投资的活动。 广州广合科技股份有限公司 对外投资管理制度 东会按照《公司章程》的规定决定相应的投资事项。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括各种股票、债券、基金等。 长期投资主要指：公司投出的超过一年的、不能随时变现或不准备变现的 各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等 ...

反不当行为制度 - 阐述反不当行为政策方针，加强治理和内控，降低风险[2] - 适用涉及舞弊、贿赂、欺诈、洗钱的各类人员[4] 职责分工 - 董事会授权审计部门制定和实施反不当行为程序及政策[18] - 审计部门负责制定政策、受理举报、管理培训计划[19][21] - 公司管理层负责建立内控机制，防范和处理不当行为[22] 风险防控 - 每年企业风险评估纳入不当行为风险评估[28] - 对重要岗位人员和第三方进行背景调查[29] - 依客户特征建立风险等级管理体系[29] - 关注异常交易并采取措施[30] 监督机制 - 管理层将不当行为监督融入日常控制[32] - 每年请外部审计师审计财务报告并监督不当行为[32] 举报与处理 - 一般员工向审计部门举报，高层向董事会报告[34] - 调查结束形成《违规案件调查报告》[38] - 董事会对违规案件处理作最终裁决并披露[40]