股本与注册资本变更 - 2024年4月25日公司审议通过变更注册资本并修改《公司章程》部分条款议案[1] - 本次资本公积金转增股本共计517,596,783股[1] - 公司总股本由687,815,040股增至1,205,411,823股，增幅约75.26%[1] - 公司注册资本拟由687,815,040元变更为1,205,411,823元，增幅约75.26%[2] 历史股份发行 - 2004年6月7日公司首次向社会公众发行人民币普通股2600万股[4] - 2007年9月21日公司向社会公众公开增发人民币普通股2800万股[4] - 2013年12月6日公司向特定对象非公开增发人民币普通股12000万股[4] - 公司成立时向发起人发行6000万股[5] 公司治理相关 - 董事会收到独立董事召开临时股东大会提议后，应在十日内给出书面反馈意见[5] - 股东大会提案需内容符合法规章程、属股东大会职权范围、有明确议题和具体决议事项[5] - 董事长不能履职时由副董事长主持，副董事长不能履职时由半数以上董事推举一名董事主持[5][6] - 年度股东大会上，董事会、监事会应作过去一年工作报告，每名独立董事应提交年度述职报告[6] - 独立董事不在公司担任除董事外其他职务，与公司及其主要股东、实际控制人无利害关系，原则上最多在三家境内上市公司任职[6] - 独立董事需具备担任上市公司董事资格、章程规定的独立性、公司运作基本知识等条件，有五年以上相关工作经验，无重大失信等不良记录[6] - 公司或附属企业任职人员及其亲属、社会关系，直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或为公司前十名股东中的自然人等不得担任独立董事[6] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属属于关联人员[7] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属属于关联人员[7] - 单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[7] - 独立董事连续任职时间不得超过6年[8] - 在公司连续任职独立董事已满6年的，自该事实发生之日起36个月内不得被提名为公司独立董事候选人[8] - 独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席的，公司董事会应在30日内提议召开股东大会解除该独立董事职务[8] - 重大关联交易指总额达300万元或高于公司最近经审计净资产值5%的关联交易，需独立董事事前认可[9] - 独立董事辞职致董事会或专门委员会中独立董事比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[9] - 独立董事行使独立聘请中介机构等第（一）至第（三）项职权，需全体独立董事过半数同意[10] - 独立董事行使独立聘请外部审计机构等第（六）项职权，需全体独立董事同意[10] - 第（一）（二）项事项经二分之一以上独立董事同意，方可提交董事会讨论[10] - 应当披露的关联交易等事项经独立董事专门会议审议并全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议[10] - 公司现有或新发生借款或其他资金往来总额高于三百万元或高于公司最近经审计净资产值的5%需关注[11] - 独立董事每年为所任职上市公司有效工作时间原则上不少于十五个工作日[12] - 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日[12] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东大会通知时披露[13] - 独立董事工作记录及公司向其提供的资料至少保存十年[13] - 董事会由六名董事组成，其中独立董事两名[14] - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[14] - 董事会负责召集股东大会并报告工作[14] - 董事会决定公司的经营计划和投资方案[14] - 董事会制订公司的年度财务预算方案、决算方案[14] - 董事会制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案[14] - 董事会拟订公司重大收购、回购本公司股票等方案[14] - 董事会在授权范围内决定公司的对外投资等事项[14] - 董事长和副董事长由全体董事过半数选举产生和罢免[15] - 董事长应在10日内召集临时董事会会议的情形包括三分之一以上董事联名提议等，其中代表10%以上表决权的股东可提议[15][16] - 临时董事会会议召开前五日书面通知全体董事，董事长不能履职时由二分之一以上董事推举一人召集[16] - 公司设总经理一名，副总经理一至三名，副总经理任免由总经理提名，董事会聘任或解聘[16] - 监事会由三名监事组成，其中职工监事一名，监事会主席由全体监事过半数选举产生[16] 利润分配相关 - 公司股东大会对利润分配方案决议后或董事会制定方案后，须在两个月内完成股利派发[16] - 最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[16] - 公司实施现金分红需满足母公司该年度可分配利润为正且现金充裕等5个条件[17] - 重大投资计划或支出指未来12个月累计支出达或超最近一期经审计净资产的20%[17] - 公司原则上每年现金分红不低于当年可分配利润的10%[17] - 连续三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[17] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红比例最低80%[17] - 成熟期有重大资金支出安排，现金分红比例最低40%[17] - 成长期有重大资金支出安排，现金分红比例最低20%[17] - 公司经营良好且董事会认为必要时，可提股票股利分配预案[18] - 利润分配预案经董事会审议通过后提交股东大会审议[18] - 董事会提出的利润分配方案需经三分之二以上独立董事表决通过[18] - 股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在2个月内完成股利（或股份）派发[19] - 公司调整利润分配政策需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[19] - 公司当年盈利且满足现金分红条件但未分配，需经全体独立董事过半数同意并提交董事会审议通过后提交股东大会，经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[19] 其他 - 2023年12月29日法院裁定确认公司重整计划执行完毕并终结重整程序[1] - 本次修订的《公司章程》尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过[19] - 公司董事会提请股东大会授权董事会办理相关工商变更登记、备案手续等事项[19] - 修订后的《公司章程》于同日披露于巨潮资讯网[20]

董事会议事规则 中捷资源投资股份有限公司 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会运 作程序，确保董事会依法运作，提高工作效率和进行科学决策，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》，《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》和《中捷资源投资股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本议事规则。 第二条 公司依法设立董事会，董事会是公司的经营决策机构和执行机构， 行使《公司章程》及股东大会赋予的职权。董事会对股东大会负责，向其报告工 作，在股东大会闭会期间管理公司事务。 第二章 董事会职权 第三条 董事会依法行使下列职权： （八）制订公司增加或者减少注册资本、发行可转换公司债券、普通债券或 其他金融工具及其上市方案； （九）拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案； （十）在《公司章程》规定及股东大会决议的授权范围内决定公司的对外投 1 （一）负责召集股东大会，并向大会报告工作； （二）执行股东大会的决 ...

股东大会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产或对外担保金额超公司总资产30%的事项[5] - 审议代表公司发行在外有表决权股份总数5%以上股东的提案[5] 股东大会召集相关 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东大会[9] - 董事会收到提议后10日内反馈，同意后5日内发通知[9] - 监事会同意请求后5日内发通知[10] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集和主持[10] - 监事会或股东自行召集，决议公告前召集股东持股比例不得低于10%[10] 临时提案相关 - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案[13] - 召集人收到临时提案后2日内发出补充通知[13] 投票时间及相关规定 - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场前一日下午三点，不得迟于现场当日上午九点三十分，结束时间不得早于现场结束当日下午三点[20] - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且确定后不得变更[21] 会议变更及记录保存 - 发出通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少二个工作日公告并说明原因[24] - 股东大会会议记录保存期限不少于十年[24] 会议主持相关 - 董事长不能履职时，由半数以上董事推举一名董事主持；监事会主席不能履职时，由半数以上监事推举一名监事主持[22] 会议报告相关 - 年度股东大会上，董事会、监事会应就过去一年工作作报告，每名独立董事也应述职[39] 会议表决相关 - 会议主持人表决前宣布现场出席人数及所持表决权股份总数[41] - 普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上通过[30] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超经审计总资产30%的事项需特别决议通过[33] - 董事会、独立董事和持有百分之一以上有表决权股份的股东等可征集投票权[33] - 选举两名及以上董事或监事时采取累积投票制度[34] - 股东大会对所有提案逐项表决，同一事项不同提案按提出时间顺序表决[38] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次投票结果为准[38] - 股东大会采取记名方式投票表决[38] - 未填、错填等表决票视为弃权[39] - 网络投票等票数计入表决权总数[39] - 表决前推举两名股东代表计票和监票[39] - 现场会议结束时间不得早于网络或其他方式[40] 其他相关 - 股东大会召开地点一般为公司住所地，若通知地点与住所地不一致，以通知地点为准[19] - 股东大会拟讨论董事、监事选举事项，通知中应披露候选人详细资料[22] - 单独或合并持有公司发行在外有表决权股份总数3%以上的股东，推派代表进入董事会或监事会，应在股东大会召开前二十日书面提出并提交材料[36][37] - 职工对董事或监事候选人名单有异议，十名以上职工有权提出新候选人并列入名单[36][38] - 大会主持人应口头征询议案是否审议完毕，未审议完毕应说明，否则视为审议完毕[38] - 股东大会对议案集中审议、依次表决[39] - 股东可在决议作出之日起六十日内请求法院撤销违规决议[41] - 股东大会决议应注明出席股东等相关信息[42] - 股东大会决议公告应包含会议召开等多方面内容[42] - 股东大会通过派现等提案，公司应在结束后二个月内实施方案[43] - 股东大会资料保管期限不少于十年[45]

中捷资源投资股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年，中捷资源投资股份有限公司 （以下简称"公司"）监事会根据《公 司法》《证券法》《公司章程》及公司《监事会议事规则》的有关规定，本着对 全体股东负责的精神，遵守诚信原则，恪尽职守，认真履行法律、法规所赋予的 各项职权和义务，对公司经营决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部管理 等方面进行了核查，并对公司董事、高级管理人员等履行职责情况进行了有效的 监督，为企业的规范运作和发展起到了积极作用，维护了公司利益和全体股东的 合法权益。现将报告期内监事会工作情况报告如下： 一、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开会议 9 次，具体情况如下： | 召开日期 | 会议届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | | | 第七届监事会第十四次 | 审议通过了： 1.《关于豁免公司第七届监事会第十四次（临时） | | 2023/2/10 | | | | | （临时）会议 | 会议通知期限的议案》； | | | | 2.《关于计提预计负债的议案》。 | | | | 审议通过了： | | | | 1.《关于计提资产减值准备的议案》； | ...

董事会专门委员会设立 - 公司设立战略、审计、提名、薪酬与考核四个董事会专门委员会并修订工作细则，废止原议事规则[2][3] 战略委员会 - 成员由三名董事组成，董事长任召集人，由董事长等提名、董事会过半数选举产生[7] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过，会议记录保存不低于十年[13] 审计委员会 - 成员三名，两名独立董事，至少一名专业会计人士，召集人由独立董事中会计专业人士担任[21] - 下设内部审计部，提案提交董事会审议，部分事项经全体成员过半数同意后提交[21][23] - 每季度至少召开一次会议，三分之二以上成员出席，审议意见经全体委员过半数通过，记录保存不少于十年[28][29] - 负责审阅财务会计报告，督促整改内控重大缺陷等，追讨控股股东资金占用[9][25] 提名委员会 - 成员三名，两名独立董事，由董事长等提名、董事会选举产生，任期与董事会一致可连选连任[37] - 负责董事及高管人选等，选任需经其资格审查，会议三分之二以上委员出席，决定经全体委员过半数通过[35][42][44] 薪酬与考核委员会 - 成员三名，两名独立董事，由董事长等提名[51] - 每年至少召开一次会议，两名以上委员提议或临时召集可开临时会议[58] - 会议三分之二以上委员出席，决定经全体委员过半数通过，提前三天通知，记录保存不低于十年[58][59] 细则相关 - 细则未尽事宜或与法律不一致以法律为准，由董事会负责解释，修改需董事会审议通过，自审议通过生效[47]

证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2024-024 中捷资源投资股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 3.特别风险提示：公司选择的是安全性高、流动性好、期限在12个月以内（含） 的低风险银行理财产品进行现金管理，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策 的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。 一、 本次使用自有资金进行现金管理的情况概述 （一）进行现金管理的目的 为提高公司资金使用效率、增加公司整体收益，实现股东利益最大化，在投 资风险可控且不影响公司正常经营的前提下，合理利用闲置自有资金，为公司和 股东获取较好的投资回报。 （二）现金管理的额度 公司及子公司拟使用额度不超过人民币10,000万元的闲置自有资金进行现 金管理，在上述额度内资金可循环使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投 资的收益进行再投资的相关金额）不超过人民币10,000万元（含）。 （三）投资方式 为控制风险，公司拟购买安全性高、流动性好、期限在12个月以内（含）的 1 1.现金 ...

1 关于《董事会关于2022年度无法表示意见的审计报告涉及事项的 影响予以消除的专项说明》的意见 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对中捷资源投资股份有限公司（以下简 称"公司"）2022 年度财务报告出具了无法表示意见的《审计报告》（信会师报 字[2023]第 ZB10826 号）。公司董事会就 2022 年度无法表示意见的审计报告涉及 事项的影响予以消除出具了专项说明，监事会对《董事会关于 2022 年度无法表 示意见的审计报告涉及事项的影响予以消除的专项说明》发表意见如下： 经审核，监事会认为：公司董事会编制的《董事会关于 2022 年度无法表示 意见的审计报告涉及事项的影响予以消除的专项说明》客观反映了公司的实际情 况，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。监事会对董事会所作的专项说明 表示认可，公司 2022 年度无法表示意见的审计报告涉及事项的影响已消除。公 司监事会将继续加强对公司的监督管理，切实维护公司及全体投资者的合法权益。 监事：蔡雪慧、黄亦楠、魏旭日 2024 年 4 月 25 日 中捷资源投资股份有限公司监事会 ...

证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2024-016 中捷资源投资股份有限公司 第八届董事会第五次会议决议公告 2024 年 4 月 25 日，第八届董事会第五次会议在公司会议室召开，本次会议 应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。会议由董事长张黎曙先生召集并主持，公 司部分监事、高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共 和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事对所有议案进行举手表决，形成决议如下： 1、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于重新认定公 司控股股东、实际控制人的议案》。 详 情 参 见 同 日 刊 载 于 《 证 券 时 报 》《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《关于控股股东与实际控制人发生变更的公 告》（公告编号：2024-018）。 2、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于计提资产减 值准备的议案》。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事 ...

证券代码：002021 证券简称：*ST 中捷 公告编号：2024-033 中捷资源投资股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第五次会 议决议，召集召开公司 2023 年度股东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于召开公司2023年度股东大 会的议案》，同意召开本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议时间：2024年5月21日（星期二）15:00 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间：2024年5月21日上 午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年5月2 ...

本次组织机构调整是对公司内部管理机构的调整，不会对公司生产经营活动 产生重大影响。 特此公告。 1 证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2024-028 中捷资源投资股份有限公司 关于调整公司组织机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司组织机构的议案》。 为进一步强化和规范公司管理，提升运营效率和质量，结合公司实际情况， 对公司原组织机构进行优化调整，调整后的组织机构为：监察部、企管部、财务 部、法务部、证券部、审计部。组织机构图如下： 中捷资源投资股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 2 ...