股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[5] - 特定情形下公司应在两个月内召开临时股东会[5] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东书面请求可要求召开临时股东会[5] 股东会通知 - 董事会收到提议后应在十日内反馈[10][11][12] - 同意召开临时股东会应在决议后五日内发出通知[10][11][13] - 年度股东会应于会议召开20日以前通知股东，临时股东会15日以前通知[19] 临时提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提出临时提案[18] - 召集人收到临时提案后应在两日内发出补充通知[19] 股东会变更 - 延期或取消需在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因[19] 股权登记与投票 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且不得变更[20] - 网络或其他方式投票开始、结束时间有规定[22] 关联交易表决 - 香港联交所上市关联交易普通决议需非关联股东过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[31] 股份表决权 - 违规超比例买入股份三十六个月内不得行使表决权[32] 投票权征集 - 董事会、独立董事等可公开征集股东投票权[32] 董事提名与投票 - 董事候选人由单独或合并持股1%以上股东提名推荐[33] - 累积投票制下股东投票权等于股份数与应选董事人数乘积[33] 计票与监票 - 反对意见股东表决权超半数需另行推选计票和监票人[36] 决议通过 - 普通决议需出席股东过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[38] - 一年内重大资产交易或担保超总资产30%需特别决议通过[40] 香港上市表决 - 特定议案表决需符合《香港上市规则》，违规不计入有效结果[51] - 交易达一定比例需提交股东会审议[43] 投票统计 - 投票结束后应合并统计结果[44] 决议公告 - 及时公告决议，列明相关情况，提案未通过或变更需特别提示[45] 会议记录 - 由董事会秘书负责，保存期限不少于十年[46][48] 方案实施 - 股东会结束后两个月内实施派现等方案[48] 回购决议 - 回购普通股决议需三分之二以上通过并次日公告[48][49] 决议撤销 - 股东可六十日内请求法院撤销有问题的股东会决议[49] 规则生效 - 规则自公司在香港联交所上市之日起生效[53]

第一条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换债券等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第二条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时办理验资手 续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 思源电气股份有限公司 募集资金管理制度 为规范思源电气股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存放、使用和管理，保证 募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》及其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件等法律 法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第一章 总 则 思源电气股份有限公司募集资金管理制度 第三条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金运用项目。公司变更 募集资金运用项目必须经过股东会批准，并履行信息披露义务和其他相关法律义务。 第四条 公司董 ...

高管构成 - 公司高管人员包括董事长、总经理等[2] 薪酬组成与发放 - 高管薪酬由基本薪酬、绩效奖励两部分组成[7] - 基本薪酬参考外部建议按月发放[7] - 绩效奖励以年度经营目标考核，审计后发放可预发[7] 考核相关 - 年度经营目标从四方面考核[7] - 5种情形高管不发年度绩效薪酬与奖励[10] 目标与方案制定 - 董事会确定年度经营目标[12] - 董事长拟定年度绩效考核方案[12] 激励措施 - 公司可实施股权激励计划激励高管[16]

思源电气股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 思源电气股份有限公司 董事和高级管理人员所持公 司股份及其变动管理办法 第一条 为加强思源电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员所持本 公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—— 股东及董事、高级管理人员减持股份》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《证券及 期货条例》（香港法例第 571 章）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上 市地证券监管规则等相关法律、法规、规范性文件以及《思源电气股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司的董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品前，应知悉《公司法》、 《证券法》 ...

思源电气股份有限公司会计师事务所选聘制度 思源电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范思源电气股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘、新聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，保证财务信息的真实性和可靠性，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《思源 电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规规 定，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序，并披露相关信息。选聘会计师事务所 从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务，公司管理层视重要性程度可 参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议决定前 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行 ...

思源电气股份有限公司独立董事工作制度 思源电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促 进公司的规范运作，切实保护中小股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（以下简称 "《香港上市规则》"）等法律法规、规范性文件以及公司章程相 关规定，结合公司情况，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司及公司主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害 关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所 业务规则、香港上市规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事最多在三家境内上市 ...

思源电气股份有限公司董事会议事规则 思源电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 为明确思源电气股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的职责和权限，规范董事会 内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有序运作，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称 "《香港上市规则》"）和《思源电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司 章程》"）的规定，制定本规则。 第一条 公司设立董事会，董事会由股东会选举产生，受股东会委托，负责经营管理公 司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股东会负责。 第二条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召集、召开、 议事及表决程序的具有约束力的法律文件。若公司股票在香港联交所上市，董事会的召集、 提案、审议、表决、决议及信息披露等事项需同时遵守《香港上市规则》相关规定；本规则 未明确的，参照《香港上市规则》执行。 第二章 董 事 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董 ...

思源电气股份有限公司集团内资金划拨管理制度 思源电气股份有限公司 集团内资金划拨管理制度 第四条 当集团内借款人因其生产经营等原因发生融资需求，且集团内委托人有临时闲 置资金时，委托人可通过银行向借款人借出临时闲置资金，并收取利息。 第五条 委托贷款期限不超过一年。 第六条 委托贷款利率由委托人和借款人根据中国人民银行统一制定的各类贷款利率协 商确定。 第七条 借款人应在委托贷款到期后 5 个工作日内将委托贷款本金和利息一次性划转至 委托人指定的账户。 第八条 借款人应承担委托贷款而发生的手续费等相关费用。 第九条 委托人、借款人与银行签订的委托贷款协议或合同应在获得委托人、借款人审 批机构的批准后生效实施。 第一章 总 则 第一条 为提高资金的使用效率，发挥思源电气股份有限公司（以下简称"股份公司"） 及子公司或公司控制的其他企业（以下简称"下属公司"，统称"集团"）资金的统筹优势，现 制定集团内资金划拨管理制度。 第二条 本制度适用于集团内的所有公司。 第二章 资金划拨 第三条 集团内的资金划拨应以委托贷款的形式进行操作。 第十二条 委托人是指委托贷款资金借出方。 第十三条 银行是指具有委托贷款经营资格的 ...

思源电气股份有限公司关联（连）交易管理制度 思源电气股份有限公司 关联（连）交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强思源电气股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）关联（连） 交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的 合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联（连）交易合同符合公平、公正、公开的原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《思源电气股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，特制订本办法。 第二章 关联（连）交易、关联人和关联关系 第二条 根据《创业板上市规则》，公司关联（连）交易是指公司及其控股子公司与关 联方发生的转移资源或义务的事情，而不论是否收取价款，即按照实质重于形式原则确定， 包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公 ...

思源电气股份有限公司境外发行证券及上市相关的保密及档案管理制度 思源电气股份有限公司 境外发行证券及上市相关的 保密及档案管理制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及思源电气股份有限公司(以 下简称"公司")的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程中的信息安全，规范公 司及各证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程中的档案管理，根据《中华人民 共和国证券法》、《中华人民共和国保守国家秘密法》(下称"《保守国家秘密 法》")、《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国 注册会计师法》《中华人民共和国国家安全法》和《关于加强境内企业境外发行证券 和上市相关保密和档案管理工作的规定》(下称"《保密和档案管理工作的规定》") 等有关法律、法规、规范性文件和《思源电气股份有限公司章程》(下称"《公司章 程》")的有关规定，结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和国大陆 地区以外的国家和地方发行证券及上市。本制度适用于公司境外发行证券及上市的全 过程，包括申请阶段、审核阶段及上市阶段。 第三条 本制度适用于公司(包括公司及其合并报表范 ...