国机精工集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引和其他内部控制监 管要求，结合国机精工集团股份有限公司内部控制手册和评价手册， 我们对国机精工截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制设计与运行的有效性进行自我评价。该评价报告经董事会批 准公布。 一、董事会对内部控制报告真实性的声明 - 1 - 二、内部控制评价工作的总体情况 （一）公司内部控制的基本目标 公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整准确，提高经营效率和效果，促进 公司实现发展战略，保障公司经营管理目标的顺利实现。 （二）公司内部控制体系建设情况 公司内控管理监督机制分为三级：各部门、各下属企业在各自的 职责范围内实施内控、风险和合规管理，并进行自我监督；审计法务 部对各部门、各下属企业内控、风险和合规管理工作进行指导,对工 作的有效性进行监督检查；国机精工董事会下设审计与风险管理委员 会，负责审查公司的内控制度，指导内部审计开展监督检查工作。三 级管理职责明确，工作有序开展。 （三）公司内控制度实施情况 为了实现公司的健康平 ...

环境、社会及治理（ESG）报告 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE（ESG）REPORT 2023年度 国机精工集团股份有限公司 Sinomach Precision Industry Group Co.,Ltd. 合力同行，创新共赢 网址：https://www.sinomach-pi.cn/ 地址：中国郑州荥阳市新材料产业园区科学大道121号 邮编：450199 电话：0371-86617052 邮箱：stock@sinomach-pi.com 股票简称：国机精工 股票代码：002046 （深圳证券交易所上市发行） 01 2023年环境、社会及治理（ESG）报告 国机精工集团股份有限公司 02 关于本报告 本报告为年度报告，除特殊说明外，报告期间为2023年1月1日至2023年12月31日，为 增强报告的可比性和完整性，部分数据及内容适当追溯之前年份。 时间范围 本报告是由国机精工集团股份有限公司（本报告也简称"国机精工"、"公司"或"我们"） 向社会发布的2023年环境、社会及治理（ESG）报告，报告面向国机精工的所有利益 相关方，秉持客观、规范、透明的原则，如实披 ...

关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司 对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）在 2023 年年度审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，近一年容 诚所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、公允表 达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 容诚所初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊 普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之 一，长期从事证券服务业务，拥有 30 多年的证券业务从业经验。容 诚所在全国设有 19 家分支机构，总部位于北京，注册地址为北京市 西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26。 2.人员信息 容诚所首席合伙人肖厚发，截至 2023 年 12 月 31 日，容诚所共 有合伙人 179 人，注册会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务 业务审计报告。 3.业务规模 容诚所经审计的 2022 年度收入总额为 266,287.74 万元，其中审 计业务收入 254,019.07 ...

前次募集资金使用情况专项报告 证券代码：002046 证券简称：国机精工 公告编号：2024-021 国机精工集团股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、前次募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准洛阳轴研科技股份有限公司向 中国机械工业集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证 监许可〔2017〕1795 号）核准，公司向中国机械工业集团有限公司（以下 简称"国机集团"）发行 109,528,660 股股份购买相关资产，同时核准公司 非公开发行股份募集配套资金不超过 548,450,300 元。 （一）2017 年发行股份购买资产 公司向国机集团非公开发行股份，购买其持有的郑州国机精工发展有 限公司（原标的公司"国机精工有限公司"，于 2019 年 4 月 25 日更名为"郑 州国机精工发展有限公司"，以下简称"精工发展"）100%股权。本次发行股 份购买资产的定价基准日为公司第五届董事会 2016 年第十次临时会议决议 公告日。根据与国机集团协调，公司确定本次发行价格采用定价基准日 ...

RSM 容诚 审计报告 国机精工集团股份有限公司 容诚审字[2024]361Z0038 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 ·北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mor.gov.com.com.cor.cn）"进行查 。 目 | 序号 | ਕਿ 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 | | 6 | 母公司资产负债表 | 5 | | 7 | 母公司利润表 | 6 | | 8 | 母公司现金流量表 | 7 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 8 | | 10 | 财务报表附注 | 9 - 162 | 审 计 报 告 容诚审字[2024]361Z0038 号 国机精工集团股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了国机精工集团股份有限公司(以下简称国机精工公司)财务报表, 包括 2023 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2 ...

国新证券股份有限公司 关于国机精工集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国新证券股份有限公司（以下简称"国新证券"或"本独立财务顾问"）作 为国机精工集团股份有限公司（原名称"洛阳轴研科技股份有限公司"，以下简称 "国机精工"或"公司"）发行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问， 根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和 《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对国 机精工发行股份购买资产并募集配套资金之配套募集资金 2023 年度的存放和使 用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2016 年非公开发行募集资金 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3134 号文件核准，公司于 2016 年2月向原股东中国机械工业集团有限公司非公开发行股票人民币普通股（A股） 13,043,478.00 股新股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 8.05 元，共计募集人民币 1 ...

证券代码：002046 证券简称：国机精工 公告编号：2024-024 国机精工集团股份有限公司 关于融资担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为满足企业经营发展需要，国机精工集团股份有限公司于 2023 年 5 月 19 日召开 2022 年度股东大会，会议同意公司及所属部分企业 在总额不超过 62,494.12 万元的额度范围内为各企业的融资行为提 供担保。开展期限自股东大会审议通过起至 2024 年 5 月 31 日，现即 将到期。 2024 年 4 月 11 日，公司第七届董事会第三十四次会议审议通过 《关于融资担保的议案》，公司及部分所属企业拟在总额不超过 56,913.81 万元的额度范围内，为各企业的融资行为提供担保，其中 资产池业务涉及担保金额 30,000.00 万元（详见同日公告的国机精工 集团股份有限公司关于继续开展资产池业务的公告），剩余26,913.81 万元担保额度范围内的企业为洛阳轴承研究所有限公司（以下简称 "轴研所"）、中国机械工业国际合作有限公司（以下简称"中机合 作"）、郑州国机精工 ...

前次募集资金使用情况鉴证报告 国机精工集团股份有限公司 容诚专字[2024]361Z0271 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 4 目 录 序号 内 容 1 前次募集资金使用情况鉴证报告 2 前次募集资金使用情况专项报告 5 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 前次募集资金使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]361Z0271 号 国机精工集团股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的国机精工集团股份有限公司（以下简称国机精工公司）董事会编 制的截至 2023 年 12 月 31 日止的《前次募集资金使用情况专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供国机精工公司为申请发行证券之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为国机精工公司申请发行证券所必备的文件，随其他申报材料 一起上报 ...

国机精工集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 （一）会议及董事履职情况 2023 年度，公司共召开股东大会 6 次，审议通过 36 项议案； 董事会会议 12 次，审议通过 78 项议案；战略与投资委员会议 3 次，审议通过 4 项议案；审计与风险管理委员会会议 6 次，审议 通过 7 项议案；薪酬与考核委员会会议 3 次，审议通过 3 项议 案。股东大会、董事会和专门委员会的召集与召开程序、表决程 序以及表决结果均符合《公司法》《上市规则》等法律法规、规范 性文件及《公司章程》的规定，历次会议通过的决议合法有效， 且全部落实到位。 公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，以科学、严谨、审慎、 客观的工作态度，积极参与公司各项重大事项的决策过程，积极 主动关心公司经营管理、公司治理、重大事项决策执行、风险管 控等情况，积极参加相关会议，认真审议各项议案，切实维护公 司和股东利益，全年不存在缺席会议的情况。 2023 年度，国机精工董事会按照《公司法》《证券法》等国 家有关法律、法规的有关规定, 忠实履行《公司章程》赋予的各 项职责，认真执行股东大会的各项决议,围绕公司发展战略和年 度重点任务积极开展各项工作 ...

国机精工集团股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景情况 王波先生：中国国籍， 1971 年生，工程博士，教授级高级 工程师。历任北京第二机床厂设计员、研究所一分所副所长、 副 总工程师、总工程师，北京第二机床厂有限公司副总经理兼总工 程师、执行董事兼总经理，北京北一数控机床有限责任公司董事 兼常务副总经理，北京北一机床股份有限公司董事兼副总经理， 北京市机电产品标准质量监测中心副主任。现任上海交大智邦科 技有限公司副总经理，苏州长城精工科技股份有限公司独立董事， 本公司独立董事。 各位股东： 我们作为国机精工集团股份有限公司独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等内 部规章制度的有关规定和要求，勤勉、尽职、忠实履行职责， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事 项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员 的作用，切实维护了公司整体利益，保护了中小股东的合法权 益。现将 2023 年度我们履行独立董事职责情况述职如下： 作为独立董事，本人不在国机精工担任除董事 ...