东华软件股份公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强东华软件股份公司（以下简称"公司"）财务管理，规范财 务工作，使公司的会计工作有章可循、有法可依，公允地处理会计事项，以促进 公司经营业务的发展，提高公司经济效益，维护股东利益，结合公司实际情况， 修订本制度。 第二条 本制度依据《公司法》明确经济责任，根据《中华人民共和国会计 法》、《企业会计准则》等国家相关法律、法规及公司的规定，结合公司具体情 况及公司对会计工作管理的要求制定。 第三条 本制度适用于公司、分公司及下属全资、控股公司（以下简称"子 公司"）。 各分、子公司可根据本制度，结合自身实际情况制定实施细则。 第四条 本制度是公司财务管理工作的基本制度，在公司范围内统一执行。 公司及子公司及分公司、办事处应根据本制度及国家相关法规、准则的规定，并 结合本公司的实际情况建立、健全各项基础财务工作制度。 第五条 公司应切实做好财务管理各项基础工作，建立健全财务核算体系， 如实反映公司财务状况和经营成果，为实现经济责任制等其他内部管理制度奠定 基础。 第二章 财务管理体系 第六条 财会组织体系及机构设置和职责 1.公司的财务管理工作实行统一管理、 ...

东华软件股份公司 董事会战略委员会实施细则 2025 年 11 月 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由董事组成，其中至少包括董事长、一名独立董事， 委员会成员人数不超过全体董事的半数。 第四条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上 述第三至第五条的规定补足委员人数。 委员中的独立董事因触及相关规定情形提出辞职或者被解除职务导致委员 会中独立董事所占的比例不符合本实施细则或者《公司章程》的规定，公司应 当自前述事实发生之日起六十日内完成补选，除独立董事存在法律法规、监管 规则规定的不得被提名担任上市公司董事情形的，拟辞职的独立董事应当继续 履行职责至新任独立董事产生之日。 第三章 职责权限 | | | 第一章 总则 第一条 为适 ...

董事会秘书任职资格 - 对公司负有诚信和勤勉义务[2] - 近三十六个月受处罚或多次被批评者不得担任[6] 职责与聘任 - 负责信息披露、投资者关系管理等事务[7] - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[10] 信息管理 - 聘任后及时公告并提交资料[10] - 通讯方式变更及时提交资料[11] 解聘与空缺处理 - 解聘应有充分理由并及时报告公告[12] - 特定情形一个月内解聘[12] - 空缺超三月董事长代行，六月内完成聘任[13] 细则生效 - 经董事会审议之日起生效实施[19]

东华软件股份公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 2025 年 11 月 | | | 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全东华软件股份公司（以下简称"公司"）薪酬与 考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《东华软件股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查董 事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 券部负责。 第三章 职责权限 第三条 薪酬与考核委员会成员由不超过全体董事半数的董事组成，独立董 事过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体 董事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责召集并主 持委员会工作，召集人在委员内选举并由董事会任命。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司 ...

关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东华软件股份公司（以下简称"公司"）关联交易的决策管理 和信息披露等事项，保证公司关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司及 公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 ——交易与关联交易》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《东华软件股 份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项。 东华软件股份公司 第三条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其他 组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及公司控股 子公司以外的法人（或者其 ...

治理机制 - 公司制定董事会审计委员会年报工作制度完善治理机制[1] 审计职责 - 审计委员会委员在年报编制和披露中应履职尽责[2] - 审计委员会有权了解会计师事务所工作进度并督促提交报告[2] - 审计委员会在年审会计师进场前后审阅公司财务报表[2][3] - 审计委员会检查拟聘会计师事务所资格并就续聘或改聘形成决议[3] - 审计委员会出具年度内部控制自我评价报告并提交董事会[4] 审计流程 - 公司年度财务报告审计工作时间由财务负责人等协商确定[4] - 年度财务报告审计完成后审计委员会表决并提交董事会审核[3] 审计限制 - 公司原则上不得在年报审计期间改聘会计师事务所[3]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含1名董事长、1名副董事长、3名独立董事和1名职工董事[8] 交易审议权限 - 除特定交易外，董事会审议交易资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等[10][11] - 除特定交易外，董事会审议后需提交股东会交易资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等[12][13] - 公司“购买或出售资产”交易连续12个月累计达最近一期经审计总资产30%，应提交股东会审议[14] 财务资助规定 - 公司提供财务资助需全体董事过半数及出席董事会会议2/3以上董事审议同意并披露[15] - 财务资助单笔超公司最近一期经审计净资产10%等情形需提交股东会审议[15] 关联交易规则 - 与关联自然人成交超30万元交易，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[16] - 与关联法人成交超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%交易，按上述程序处理[16] - 与关联人成交超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超5%，应及时披露并提交股东会审议[17] 会议召开规则 - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事[23] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开董事会临时会议，董事长10日内召集主持[23] - 董事会临时会议通知时限为会议召开前三日，紧急情况经半数以上董事同意不受此限[25] - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开日前3日发出，不足3日需顺延或获全体与会董事认可[26] 会议出席与决议 - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行[27] - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会应建议股东会撤换[29] - 董事会做出决议须经全体董事过半数表决通过方有效[34] - 董事会会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过[36] - 董事会对公司对外担保事项决议，需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事审议同意[36] 其他规定 - 提案未通过，条件和因素未重大变化时，董事会1个月内不应再审议相同提案[36] - 董事会会议记录保存期限不少于10年[37] - 公司应在董事会会议结束后两个工作日内将决议报证券交易所备案[39] - 本规则“以上”“至少”含本数，“过”不含本数[41] - 本规则经董事会审议通过且股东会决议通过后生效[42] - 本规则由公司董事会负责解释[43]

治理机制完善 - 公司制定独立董事年报工作制度完善治理机制[2] 独立董事职责 - 确保公司年度报告真实准确完整[2] - 审查拟聘会计师事务所资质及注册会计师从业资格[3] - 关注董事会会议程序并提意见[5] - 阅读定期报告并签署书面确认意见[5] - 可独立聘请中介机构对异议事项审计等[6] - 每年自查独立性情况并提交董事会[6] 信息沟通安排 - 会计年度结束后管理层向独立董事汇报经营情况[3] - 财务负责人审计前提交审计工作安排等资料[3] - 安排独立董事与年审注册会计师见面会沟通审计问题[5]

薪酬构成 - 董事和高管薪酬由基本薪酬和绩效薪酬构成[8] - 独立董事津贴按年计算并经相关程序确定[10] 发放规则 - 基本薪酬参考市场同类标准按月发放[8] - 公司发放薪酬时代扣代缴个人所得税[10] 绩效薪酬 - 绩效薪酬与公司多方面情况及分管工作成效相关[9] - 特定情形非独立董事和高管不予发放或追回绩效薪酬[9] 考核规定 - 年度绩效考核期限为每年1月1日至12月31日[12] - 考核后薪酬与考核委员会确定绩效薪酬金额[12] 制度生效 - 制度经公司董事会审议通过之日起生效实施[17]

东华软件股份公司 章 程 2025 年 11 月 | | | 第一章 总则 第一条 为维护东华软件股份公司（以下简称"公司"）、股东、职工和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和 其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经北京市人民政府经济体制改革办公室京政体改股函[2001]69 号文《关于 同意北京东华合创数码科技有限公司变更为北京东华合创数码科技股份有限公司的 通知》批准，由原北京东华合创数码科技有限公司的全体股东共同作为发起人，以 原北京东华合创数码科技有限公司经审计确认的净资产整体折股进行整体变更方式 设立；在北京市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 911100007226188818。 第三条 公司于 2006 年 7 月 25 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,160 万股，于 2006 年 8 月 23 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司 ...