东华软件股份公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范东华软件股份公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性 文件以及《东华软件股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事及高级管理人员因任期届满、辞职、被 解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满前提出辞职。董事、高级 管理人员辞职应提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。高 级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。 第四条 存在下列情形之一的，不得被提名担任公司董事、高级管理人员： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证券监督管理委员会采 ...

东华软件股份公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强东华软件股份公司（以下简称"公司"）对外投资的内部 控制，规范对外投资行为，提高资金运作效率，防范对外投资风险，保障公司对 外投资安全，依据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《东华软件股份 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资活动。 对外投资的形式包括但不限于股权投资、证券投资与衍生品交易等高风险投 资、委托理财、委托贷款、对子公司投资等其他法律不禁止的投资。 第三条 公司对子公司的投资活动参照本制度实施指导、监督及管理。本制 度所称子公司是指全资子公司、控股子公司。 第四条 公司对外投资必须符合国家有关法律法规及产业政策，遵循合法、 审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。 第二章 决策权限 第五条 公司对外投资实行逐级审批制度。公司股东会、董事会、总经理办 公会为公司对外投资的决策机构，其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。 第六条 公司对外投 ...

东华软件股份公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强东华软件股份公司（以下简称"公司"）财务管理，规范财 务工作，使公司的会计工作有章可循、有法可依，公允地处理会计事项，以促进 公司经营业务的发展，提高公司经济效益，维护股东利益，结合公司实际情况， 修订本制度。 第二条 本制度依据《公司法》明确经济责任，根据《中华人民共和国会计 法》、《企业会计准则》等国家相关法律、法规及公司的规定，结合公司具体情 况及公司对会计工作管理的要求制定。 第三条 本制度适用于公司、分公司及下属全资、控股公司（以下简称"子 公司"）。 各分、子公司可根据本制度，结合自身实际情况制定实施细则。 第四条 本制度是公司财务管理工作的基本制度，在公司范围内统一执行。 公司及子公司及分公司、办事处应根据本制度及国家相关法规、准则的规定，并 结合本公司的实际情况建立、健全各项基础财务工作制度。 第五条 公司应切实做好财务管理各项基础工作，建立健全财务核算体系， 如实反映公司财务状况和经营成果，为实现经济责任制等其他内部管理制度奠定 基础。 第二章 财务管理体系 第六条 财会组织体系及机构设置和职责 1.公司的财务管理工作实行统一管理、 ...

东华软件股份公司 募集资金管理及使用制度 2025 年 11 月 | | | 第一章 总则 第一条 为了规范东华软件股份公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所 股票上市规则》和《东华软件股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应存 放于募集资金专户管理。 募集资金投资境外项目的，除符合本条和本制度第六条规定外，公司及保 荐机构应当采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规 ...

东华软件股份公司 股东会议事规则 2025 年 11 月 | | | 第一章 总则 第一条 为规范东华软件股份公司（以下简称"公司"）行为，保证股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规 则》等有关法律、法规、规范性文件和《东华软件股份公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东 ...

东华软件股份公司 董事会战略委员会实施细则 2025 年 11 月 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由董事组成，其中至少包括董事长、一名独立董事， 委员会成员人数不超过全体董事的半数。 第四条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上 述第三至第五条的规定补足委员人数。 委员中的独立董事因触及相关规定情形提出辞职或者被解除职务导致委员 会中独立董事所占的比例不符合本实施细则或者《公司章程》的规定，公司应 当自前述事实发生之日起六十日内完成补选，除独立董事存在法律法规、监管 规则规定的不得被提名担任上市公司董事情形的，拟辞职的独立董事应当继续 履行职责至新任独立董事产生之日。 第三章 职责权限 | | | 第一章 总则 第一条 为适 ...

第三条 董事会秘书是公司及相关信息披露义务人与证券监管部门和证券交 易所之间的指定沟通和联络人，履行法定报告义务，负责以公司董事会名义组织 协调和管理公司信息披露、公司治理、股权管理及其它相关职责范围内的事务， 配合证券监管部门对公司的检查和调查，协调落实各项监管要求。 第四条 公司证券部为信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第二章 董事会秘书的任职资格 东华软件股份公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进东华软件股份公司（以下简称"公司"）的规范化运作，充 分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据《中华人民共和 国公司公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）等相关法律、行政法规、规范性文件及《东华软件股份公司章程》(以 下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本细则 第二条 董事会秘书为《公司法》明确规定的公司高级管理人员，对公司负 有诚信和勤勉义务，应当遵守《公司章程》，忠实、勤勉地履行职责，维护公司 利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。 第五 ...

东华软件股份公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 2025 年 11 月 | | | 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全东华软件股份公司（以下简称"公司"）薪酬与 考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《东华软件股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查董 事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 券部负责。 第三章 职责权限 第三条 薪酬与考核委员会成员由不超过全体董事半数的董事组成，独立董 事过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体 董事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责召集并主 持委员会工作，召集人在委员内选举并由董事会任命。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司 ...

关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东华软件股份公司（以下简称"公司"）关联交易的决策管理 和信息披露等事项，保证公司关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司及 公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 ——交易与关联交易》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《东华软件股 份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项。 东华软件股份公司 第三条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其他 组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及公司控股 子公司以外的法人（或者其 ...

东华软件股份公司 董事会审计委员会年报工作制度 第一条 为进一步完善东华软件股份公司（以下简称"公司"）治理机制， 强化内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥董事会审计委员会 在年度报告（以下简称"年报"）编制和信息披露方面的监督作用，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《东华软件股份公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第六条 审计委员会在确定年度财务报告审计工作的时间安排后，董事会审 计委员会有权了解会计师事务所的工作进度及发现的问题，并督促会计师事务所 在约定时限内提交年报审计报告，以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果， 并由相关负责人在书面意见上签字确认。 第七条 董事会审计委员会应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简 称"年审会计师"）进场前审阅公司编制的年度财务会计报表，形成书面意见。 第八条 年审会计师进场后，审计委员会应加强与年审会计师的沟通，在年 审注册会计师出具初步审计意见后再次审阅公司财务报表，形成书面意见。 第九条 年度财务会计报告审计完成后， ...