交易审议 - 特定套期保值交易或非套期保值交易需董事会审议后提交股东会审议[8] - 从事套期保值业务，期货工作小组应编制报告提交董事会审议[7] 风险报告 - 期货业务出现重大风险，公司应在2个交易日内向深交所报告并公告[16] 交易流程 - 每笔交易结束后，交易员1个交易日内传递单据给组长审核[10] - 开展期货交易前需制定方案，经组长审核批准后执行[9] 授权管理 - 董事会授权期货工作小组执行套期保值业务[8] - 期货交易操作实行授权管理，授权书由组长签署[13] 制度相关 - 指定审计委员会审查期货业务情况[14] - 建立内部风险报告和处理制度[14] - 业务人员需签保密协议，严禁泄露信息[18][19] - 明确不同操作责任承担方式[20] - 制度由董事会负责解释修订，自审议通过日实施[22]

投资定义 - 短期投资指能随时变现且持有时间不超一年（含一年）的投资[2] - 长期投资指一年内不能或不准备随时变现的投资[3] 投资决策 - 公司股东会和董事会是投资决策机构[5] - 对外投资达资产总额占比50%以上等6种标准之一需股东会审议[8] - 对外投资达资产总额占比10%以上等6种标准之一需董事会审议[8] - 未达董事会审议权限由董事长审批[9] - 董事会战略委员会对投资项目初步评估并提建议[12] 投资处理 - 出现经营期满等情况公司可收回对外投资[13] - 出现投资有悖经营方向等情况公司可转让对外投资[13] 子公司管理 - 子公司会计政策及审计变更应遵循相关规定[17] - 子公司应每月向公司资金财务部报送财务会计报表[17] - 公司对子公司进行定期或专项审计[17] - 子公司须遵循公司《信息披露事务管理制度》等[19] - 公司对子公司所有信息享有知情权[19] - 子公司提供的信息应及时、真实、准确、完整[19] 其他规定 - 对外投资涉及关联交易应遵循相关规定[4] - 对外投资事项未披露前知情人员负有保密义务[18] - 本制度未尽事宜依相关规定执行，冲突时以规定为准[21] - 本制度由公司董事会负责解释和修订，审议通过之日起实施[21]

董事会秘书任职资格 - 需通过深交所专业培训和考核取得资格证书[4] - 近三十六个月受证监会处罚者不得担任[4] - 近三十六个月受交易所谴责或三次以上通报批评者不得担任[4] 董事会秘书职责与管理 - 重大决定或信息发生二日内做好披露[7] - 原任离职三个月内聘任新秘书[10] - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[10] - 出现规定情形一个月内解聘[11] 信息提交与公告 - 聘任秘书、代表后及时公告并提交资料[10] - 通讯资料变更及时提交变更后资料[11] 人员配置 - 聘任秘书同时应聘任代表协助履职[12]

江苏沙钢股份有限公司 章 程 二 O 二五年十月 | | | | 第一章 | 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 14 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | | 董事和董事会 | 22 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 22 | | 第二节 | | 董 事 会 | 25 | | 第三节 | | 独立董事 | 29 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 32 | | ...

江苏沙钢股份有限公司 第四条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划。其原则为： （一）总体上以满足公司资金需要为宜，统筹安排，合理规划； （二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资渠道，如： 无偿、资助、无息或者贴息贷款等； （三）长远利益与当前利益兼顾； （四）权衡资本结构对企业稳定性、再融资或者资本运作可能带来的影响； （五）要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。 融资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏沙钢股份有限公司的融资行为，加强对融资业务的控 制，降低融资成本，有效防范资金管理风险，维护股份公司整体利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制规范》 及国家有关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、下属全资子公司和控股子公司 （以下简称公司），参股公司可参照执行。 第三条 本制度所称融资，包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是指 融资结束后增加了公司权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、发行可转换 公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等；债务性融资是指融资结束后增加 ...

担保审批 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需股东会审批[11] - 对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后担保须股东会审议[11] - 对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后担保须股东会审议[11] - 被担保对象资产负债率超70%的担保须股东会审议[11] - 十二个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%须股东会审议[11] - 可对两类子公司预计未来十二个月新增担保总额度并提交股东会审议[12] - 为关联人提供担保需经非关联董事审议并提交股东会[13] 担保限制 - 曾担保出现逾期等未处理情况不得再担保[7] - 为控股股东等提供担保对方应提供反担保[3] - 为控股、参股公司担保其他股东应按比例提供风险控制措施[3] 担保流程 - 未经决议授权不得擅自签订担保合同[14] - 已批准担保90日内未签合同需重新审批[14] - 对外担保由资金财务部发起，会同证券事务部审核[18] 担保监督 - 董事会建立定期核查制度，违规担保及时披露处理[19] - 内部审计部门审计对外担保事项[19] 担保追偿 - 被担保人债务到期未履行启动反担保追偿程序并报董事会[20] - 履行担保义务后向债务人追偿并报董事会[20] 信息披露 - 按规定披露对外担保总额及占净资产比例[23] - 被担保人债务到期15个交易日未履行还款义务及时披露[23] 责任处分 - 董事会视情况给予有过错责任人相应处分[25]

江苏沙钢股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善江苏沙钢股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，规范独立董事专门会议的运 行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《江苏沙钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。独立董事是指 不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相关 法律法规、中国证券监督管理委员会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章 程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。独立董事专门会 议可通过现场、通讯方式（含视频、电话等）或者现场与通讯相结合的方式召开。 独立董事专门会议 ...

投资者关系管理组织 - 董事会秘书负责组织协调投资者关系管理工作，证券事务部为职能部门[5] 基本原则 - 公司投资者关系管理基本原则包括合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] 部门职责 - 公司投资者关系管理部门职责包括拟定制度、组织沟通活动、处理诉求等[5] 工作对象 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管部门等[7] 沟通内容与机制 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[7] - 公司可通过多种方式和形式建立与投资者的重大事件沟通机制[8] 活动记录与档案 - 投资者关系活动结束后应及时编制记录表并在互动易平台刊载[8] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[9] - 公司应在活动结束后两个交易日内完成档案归档工作[9] - 查阅档案需经董事会秘书审批，借出时间原则上不超过一周[11] 业绩说明会 - 公司应在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[24] 调研与采访限制 - 公司应尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等[27] 投资者说明会 - 公司召开投资者说明会应采取便于投资者参与的方式，会前及会中开通提问渠道并答复问题[13] - 参与投资者说明会的公司人员应包括董事长（或总经理）、财务负责人、独立董事和董事会秘书[23] 调研接待 - 公司接受调研应妥善开展接待工作并履行信息披露义务，不得违法违规[16] - 公司与调研机构及个人直接沟通，应要求其出具资料并签署承诺书[29] - 公司应就调研过程和交流内容形成书面记录，人员签字确认，可录音录像[30] - 公司应建立接受调研的事后核实程序，明确应对措施和处理流程[17] 互动易平台 - 公司应通过互动易平台与投资者交流，指派专人处理信息并谨慎回复[20] - 董事会秘书对互动易平台工作承担管理责任，按内部审核程序开展工作[37]

江苏沙钢股份有限公司 分公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强江苏沙钢股份有限公司（以下简称"公司"）对分公司的 管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中华人民共和国公 司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范 运作指引》等法律法规、规范性文件以及《江苏沙钢股份有限公司章程》的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称分公司是指由公司投资注册但不具有法人资格的公司。 第三条 分公司作为公司的下属机构，公司对其具有全面的管理权。 第十条 分公司应依法经营，规范日常经营行为，不得违背国家法律、法 规和公司规定从事经营工作，应建立健全各项管理制度体系，上报公司审批或 者备案。 第十一条 分公司应按公司规定定期上报月度和季度报告，包括经营报告、 第四条 本制度旨在建立有效的控制机制，对分公司的经营管理进行风险 控制，提高整体运作效率和抗风险能力。 第二章 人事管理 第五条 分公司的经理（包括总经理、副总经理），由公司聘任和解聘。 分公司经理须对公司高度负责，应具备充分行使职责和正确行使权力的能力， 确保分公司经营管理工作规范有序。 第六条 分公司的财 ...

江苏沙钢股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证江苏沙钢股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、 规范性文件及《江苏沙钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间 ...