董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 董事、监事、高级管理人员所持 公司股份及其变动管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对三变科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事和高 级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称《规范运作》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等 法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况，特制订 本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员。公司董事、监事、高级 管理人员对持有比例、持有期限、变动方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行 所作出的承诺。 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公 司股份 ...

关于 2023 年度利润分配预案的公告 证券代码：002112 证券简称：三变科技 公告编号：2024-022 三变科技股份有限公司 二、 2023年度利润分配预案的说明 近年来，新能源发电行业发展迅速，公司组合式变压器产品在光伏、风电等新能源 领域得到了较好的推广和应用，随着国家新能源发展布局提升，光伏发电、风力发电等 行业发展趋势日渐明朗，公司规划对相关产品的研发投入、技术升级、产线扩能等工作 将持续推动和落实，未来一段时间是公司提质上量、谋求高质量发展的关键时期，需要 稳定的现金流保障各项业务的开展。 公司基于公司长远发展能力、盈利能力的需求与稳定健康的投资者回报需求，拟定 2023 年度利润分配预案，符合公司实际情况，符合《公司法》《公司章程》等规定。 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 三变科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第七届董事 会第七次会议和第七届监事会第七次会议，审议通过了《2023 年度利润分配预案》，现 将有关情况公告如下： 一、 公司2023年度利润 ...

第七届监事会第七次会议决议公告 证券代码：002112 证券简称：三变科技 公告编号：2024-014 三变科技股份有限公司 第七届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 三变科技股份有限公司第七届监事会第七次会议通知于2024年4月8日以电子邮件、 短信方式发出。会议于2024年4月18日上午以现场结合通讯表决方式召开，出席会议的监 事应到5人，实到5人，会议由监事会主席叶敏松先生主持。会议符合《公司法》、《公司 章程》的有关规定，经审议，以书面表决的方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《2023 年年度报告》及其摘要 表决结果：5票同意，占出席会议代表的100%，0 票反对，0 票弃权。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的三变科技股份有限公司《2023 年年度报 告》及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 《 2023 年 年 度 报 告 》 刊 登 在 2024 年 4 月 20 日 的 巨 潮 资 讯 网 （ ...

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[6] - 半年度报告应在上半年结束之日起2个月内披露[6] - 季度报告应在前3个月、前9个月结束后的1个月内披露[6] 特殊情况披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[11] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[8] - 定期报告披露前业绩泄露或有传闻且证券交易异常波动，应及时披露相关财务数据[8] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[8] - 发生可能影响证券交易价格的重大事件，投资者未知时应立即披露临时报告[10] 重大事件披露 - 公司应在董事会或监事会决议等时及时首次披露重大事件[13] - 控股子公司发生重大事件可能影响证券交易价格，公司应履行披露义务[14] - 参股公司发生可能影响证券交易价格的事件，公司应履行披露义务[15] - 控股股东或实际控制人持有公司5%以上股份情况变化等事件应告知公司并配合披露[15] 关联信息报送 - 持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应及时报送关联人名单及关联关系说明[17] 信息披露管理 - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务[19] - 公司披露信息除监事会公告外应以董事会公告形式发布[19] - 董事会应定期自查信息披露事务管理制度实施情况并披露执行情况[22] - 独立董事和监事会负责监督信息披露事务管理制度并定期检查[22] 信息报告责任 - 高级管理人员应及时向董事会报告公司经营或财务重大事件等信息[23] - 公司各部门及下属公司负责人应提供信息并对其真实性等负责[23] 披露责任主体 - 公司董事长、总经理、董事会秘书对临时报告信息披露承担主要责任[25] - 公司董事长、总经理、财务负责人对财务报告信息披露承担主要责任[25] 董监高股份变动 - 上市公司董监高股份变动应在二个交易日内报告并公告相关内容[29]

第二章 董事会职权 第四条 董事会行使下列职权： 三变科技股份有限公司董事会议事规则 三变科技股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范三变科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的工作秩序和行为 方式，确保公司董事会依法运作，提高工作效率和进行科学决策，依据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》 的规定，特制订本议事规则。 第二条 公司董事会是公司的经营决策机构，执行股东大会决议，对股东大会负责。 第三条 公司董事会由七人组成，其中，设董事长一人，独立董事三人；董事会成员由 股东大会选举产生，董事长由董事会选举产生，董事长为公司的法定代表人。 (八) 在《公司章程》规定及股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资 产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； (九) 决定公司内部管理机构的设置； (十) 决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决定其报 酬事项和奖惩事项；根据总经 ...

关于召开 2023 年度股东大会的通知 三变科技股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 三变科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开的第七届董事会第 七次会议审议通过了《关于召开2023年度股东大会的议案》，现就股东大会事项通知如下 ： 一、召开会议基本情况 ： （一）股东大会届次：三变科技股份有限公司 2023 年度股东大会 （二）召集人：三变科技股份有限公司第七届董事会 （三）会议召开的合法合规性说明：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 （四）召开时间： 证券代码：002112 证券简称：三变科技 公告编号：2024-019 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 10 日(星期五)下午 14 时 30 分。 2、网络投票时间：2024 年 5 月 10 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网 络投票的具体时间为：2024 年 5 月 10 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互 ...

第三条 列入公司年度生产经营计划和财务预算中的投资、担保、借贷行为经董事会或 股东大会审议批准后，由总经理按规定程序和要求组织实施。 对外投资、担保、借贷管理制度 三变科技股份有限公司 对外投资、担保、借贷管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范三变科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投资、担保、借贷行为， 使投资、担保、借贷行为规范化、制度化、科学化，规避和减少决策风险，维护公司和 全体股东合法权益，根据有关法律法规及《三变科技股份有限公司章程》（以下简称" 《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度规范的行为包括公司的投资、担保、借贷行为，公司其它经营行为另行 规定。 第四条 股东大会、董事会、总经理在做出决策时，遵照各自的议事规则和工作规则进 行，董事会、总经理做出的决策同时接受监事会的监督。 第五条 本制度的决策行为应遵循以下基本原则： （一）遵守国家法律法规和《公司章程》的有关规定； （二）维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化； （三）符合公司发展战略，符合国家产业政策，发挥和加强公司的竞争优势； （四）采取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施过程进行相 ...

三变科技股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况 的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，三变科技股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职，现对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）基本情况如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙 | | 是否曾从事证券服务业务 | 是 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | 天健会计师事务所成立于 1983 年 12 月，前身为浙江会计师事务所； | | | 1992 年首批获得证券相关业务审计资格；1998 年脱钩改制成为浙江 | | 历史沿革 | 天健会计师事务所；2011 年转制成为天健会计师 ...

会议情况 - 2023年召开董事会会议4次，独立董事亲自出席4次[4] - 2023年召开股东大会3次，独立董事通讯列席1次[4] 决策事项 - 2023年4月13日审议通过续聘天健会计师事务所为2023年度审计机构[16] 人员履职 - 2023年独立董事担任薪酬与考核委员会召集人等职务并履职[8] - 2024年独立董事将继续履行职责维护公司和中小投资者权益[18] 报告披露 - 公司按时披露《2022年年度报告》等多份报告[15]

第七届董事会第七次会议决议公告 证券代码：002112 证券简称：三变科技 公告编号：2024-013 三变科技股份有限公司 第七届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 三变科技股份有限公司第七届董事会第七次会议通知于2024年4月8日以电子邮件 及手机短信方式发出，会议于2024年4月18日以现场结合通讯表决方式召开，会议应出 席董事7人，实际出席董事7人。会议由董事长谢伟世先生主持，公司部分监事会成员及 高管人员列席了会议。会议符合《公司法》、公司《章程》的有关规定，经审议，以书 面表决的方式审议通过以下议案： 一、审议通过《2023 年年度报告》及其摘要 表决结果：7 票同意，占出席会议代表的 100%，0 票反对，0 票弃权。 公司《2023年年度报告》全文详见2024年4月20日巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）；公司《2023年年度报告摘要》详见2024年4月20日《中 国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 本议案已经公司董事会审计委员 ...