纳思达股份有限公司 远期结售汇管理制度 纳思达股份有限公司 远期结售汇管理制度 第一章 总则 第一条 为规范纳思达股份有限公司（以下简称"公司"）远期结售汇业务， 有效防范和控制外币汇率风险，加强对远期结售汇业务的管理，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货和衍生品法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规及规范 性文件以及《公司章程》的规定，并结合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称远期结售汇业务是指公司与具有相关业务资质的银行 等金融机构签订远期结售汇合同，约定将来办理结汇或售汇的外汇币种、金额、 汇率和期限，到期时按照合同约定办理结汇或售汇业务。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的远期结售汇业务。控股子公司 进行远期结售汇业务视同公司远期结售汇业务，适用本制度，但未经公司同意， 公司下属控股子公司不得操作该业务。同时，公司应当按照本制度的有关规定， 履行有关决策程序和信息披 ...

担保管理规定 - 公司对外担保统一管理，未经批准任何人无权签署担保文件[2] - 为控股股东等提供担保对方需提供反担保[3] - 担保对象需具独立法人资格且符合条件[6] 担保资料要求 - 被担保人资信资料应含企业基本资料、担保申请书等[8] - 特定情形或资料不充分公司不得提供担保[8] 担保审批规则 - 对外担保须经董事会或股东会审议，为关联人担保提交股东会[11][12] - 单笔担保超最近一期经审计净资产10%须股东会审批[12] - 担保总额达最近一期经审计净资产50%或总资产30%后担保须股东会审批[12] - 被担保对象资产负债率超70%，担保须股东会审批[12] - 一年内担保超最近一期经审计总资产30%，须股东会审议且三分之二以上通过[12] - 未来十二个月拟担保对象及额度需股东会审议，担保余额不超额度[14] - 合营或联营企业间担保额度调剂累计不超预计总额50%，获调剂方单笔不超净资产10%[14] 担保流程安排 - 被担保人提前15个工作日向财务部提交担保申请书及附件[16] - 股东会审议为关联方担保议案，相关股东不得参与表决，半数以上通过[17] 担保后续管理 - 财务部在债务到期前十五日前了解还款财务安排[23] - 被担保人到期未还款，公司及时披露[15] - 财务部提供专项报告[23] - 未约定保证期间连续债权保证，发现风险发终止通知[24] - 法院受理债务人破产，债权人未申报债权，公司参加分配预先追偿[24] 责任承担 - 全体董事对违规或失当担保损失承担连带责任[26]

纳思达股份有限公司 期货和衍生品交易业务管理制度 纳思达股份有限公司 期货和衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范纳思达股份有限公司(以下简称"公司")的期货和衍生 品交易行为，加强对期货和衍生品交易业务的管理，防范投资风险，健全和完 善公司期货和衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货和衍生品法》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《纳思达股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定本期货和衍生品交易业务管理制度(以下简称"制 度")。 第二条 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交 易标的的交易活动。本制度所称所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换 合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和 衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标 ...

选聘流程 - 审计委员会等有权提交选聘议案[6] - 选聘经审计委员会审议、董事会审议、股东会决定[3] - 改聘经董事会审议后提交股东会审议[16] 选聘要求 - 采用能了解胜任能力的方式保障公平公正[7] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[8] 审计费用 - 较上一年度下降20%以上应说明情况和原因[11] 人员限制 - 审计项目合伙人等满五年后连续五年不得参与[11] 解聘与改聘 - 解聘或不再续聘提前二十天通知并允许陈述意见[14] - 除特定情况外年度报告审计期间不得改聘[19] - 拟改聘应在股东会决议公告中说明情况[20] 审计监督 - 审计委员会负责监督审计工作并提交履职评估报告[6][20] - 发现选聘违规造成严重后果应报告处理[20] 信息管理 - 公司和事务所提高信息安全意识担负保密责任[12] - 选聘文件资料保存至少十年[21]

全面薪酬管理制度 纳思达股份有限公司 全面薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 目的 为了提高薪酬激励效能，建立有效的薪酬激励和约束机制，构建有利于公司 长期、稳健发展的全面薪酬激励体系，激发员工的主动性、积极性和创造性，促 进公司可持续发展，依据《劳动法》《劳动合同法》《民法典》等相关法律法规 和《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等相关规定，特制订本制 度。 第二条 薪酬理念 2.1 战略导向：关注公司战略，促进公司战略目标实现；对影响公司战略目 标实现的关键部门、关键岗位实行适当的薪酬倾斜。 2.2 价值导向：以岗位评估确定岗位价值，并以岗位价值确定薪酬基准水平； 薪酬基准水平的调整与岗位价值紧密链接。 2.3 业绩导向：员工现有岗位的岗位价值和员工业绩表现是决定员工薪酬水 平和奖金的核心因素。 2.4 市场导向：公司持续关注外部市场或行业薪酬水平，确保公司核心员工 薪酬水平具备一定的市场竞争力。 第三条 薪酬管理原则 3.1 一体化：公司薪酬体系遵循"统一理念、统一体系，统一管理"的原则， 在公司及下属各分子公司之间实行公司薪酬的一体化管理。 3.2 市场化：公司薪酬体系尊重、借鉴高科技企业的 ...

战略委员会组成 - 由五名董事组成，至少一名独立董事[4] - 设主任一名，由董事长担任[4] 职权行使与审议 - 人数低于规定人数三分之二时，暂停行使职权[6] - 审议累计超最近一期净资产值20%的重大资产收购或处置[8] - 审议累计超最近一期净资产值20%的重大研发支出计划[8] 会议召开 - 定期会议每年召开一次，临时会议经提议可召开[13] - 定期会议提前5日发通知，临时会议提前3日发通知[13] 会议举行与决议 - 会议由三分之二以上委员出席方可举行[15] - 会议决议须全体委员过半数通过方有效[15] 会议记录保存 - 会议记录由董事会秘书保存至少10年[16]

市值管理 - 目的是创造公司价值，实现市值与内在价值动态均衡[4] - 遵循合规、科学等原则[4][5] - 由董事会领导，证券部执行[7] 资本运作 - 通过内生与外延发展提升公司质量和价值[9] - 灵活运用再融资策略扩张业务[10] 权益管理 - 采取回购、增持等维护市值稳定[12] - 开展股权激励提升核心团队凝聚力[11] 分红策略 - 积极实施分红并提升次数和比例吸引长线资金[12] 日常管理 - 包括舆情、投资者关系和公共关系管理[14][16]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事过半数并担任召集人[4] - 薪酬与考核委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名[4] 会议召开 - 定期会议每年召开一次，临时会议须经公司董事长、主任或两名以上委员提议召开[12] - 定期会议应于会议召开前5日发通知，临时会议应于会议召开前3日发通知[12] 会议举行与决议 - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行[15] - 决议须经全体委员过半数通过方为有效[15] 薪酬审批 - 董事薪酬计划报董事会同意后股东会审议通过，高管报董事会批准[8] 其他规定 - 会议记录由董事会秘书保存至少10年[16] - 委员变动人数低于规定人数三分之二时，董事会应及时增补，未达人数前暂停职权[5] - 下设工作组负责提供资料、筹备会议及执行决议[10] - 有利害关系委员应披露并回避表决，特殊情况有相应处理方式[18] - 闭会期间委员可跟踪业绩，公司相关部门应配合提供资料[20] - 委员有权查阅公司相关资料、质询董事和高管[20] - 委员评估董事和高管业绩指标、薪酬方案和水平[20] - 规则自董事会决议通过之日起生效[22] - 规则未尽事宜按国家法律和公司章程执行，抵触时修订报董事会审议[22] - 规则解释权归属公司董事会[22]

纳思达股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 纳思达股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善纳思达股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》《纳思达股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股 东、实际控制人等单位或者个人的影响。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指定期或不 ...

公司治理长效机制内部管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善纳思达股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律 法规、规章、规范性文件以及《纳思达股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度宗旨：不断完善法人治理结构，适时依据国家监管政策的要求以 及公司经营管理的状况等不断更新内部控制制度，全面提升公司治理水准，符合《上 市公司治理准则》，实现公司可持续健康发展。 纳思达股份有限公司 公司治理长效机制内部管理制度 纳思达股份有限公司 第二章 公司治理自查和整改内部管理制度 第一节 公司内部各机构的职责 第三条 股东会是公司的权力机构。董事会对股东会负责，依据《公司法》《公 司章程》规定及股东会授权行使职权。 第四条 董事会应严格按照《公司章程》《董事会议事规则》规定的董事会的职 权范围规范运作。 董事会行使职权的方式是通过召开董事会会议审议相关事项，形成董事会决议后 再予实施。超过股东会授权范围的事项，应经董事会审议通过后提交股东会审议。 第五条 董事会应认真履行有关法律法规和《公司章程》 ...