担保原则与管理 - 公司对外担保遵循合法、审慎等原则，由公司统一管理，经董事会或股东会审议[4] 担保前评估 - 决定担保前需掌握主合同债务人资信状况，评估担保利益和风险[7] - 主合同债务人应提供企业基本资料、审计报告等资料[8] - 经办部门调查债务人偿债、经营和信誉状况，必要时聘请中介审计[7] 股东会批准情形 - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保[10] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保[10] - 一年内向他人提供担保金额累计超最近一期经审计总资产30%的担保[10] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保[10] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保[10] 担保合同流程 - 签订前责任人审查合同内容，公司请法律顾问出具法律意见[14] 担保后管理 - 督促主合同债务人在债务到期十五个工作日内履行义务[17] - 被担保人债务到期后十五个交易日内未还款公司应及时披露[21] - 担保债务展期需重新履行审批和披露义务[18] - 主合同债务人提供反担保不得少于公司担保数额[19] 信息披露与监督 - 按规定向注册会计师如实提供全部对外担保事项[21] - 独立董事在年报中对担保情况专项说明并发表意见[21] 责任与分工 - 总经理指定部门及负责人办理对外担保事务[24] - 全体董事对违规或失当对外担保损失承担连带责任[24] - 董事等擅自越权签担保合同给公司造成损害应追究责任[24] - 责任人员违规担保或怠于履职造成损失应承担赔偿责任[24]

认定标准 - 财务报告重大会计差错认定有金额占比和绝对金额等标准[5] - 业绩预告重大差异认定有变动方向和幅度等标准[8] - 业绩快报重大差异认定有数据指标差异幅度标准[9] 责任追究 - 年报信息披露重大差错责任追究遵循相关原则[4] - 董事长等对年报和财务报告真实性承担主要责任[10] - 重大差错被监管采取措施应查实原因并追责[15] 惩处情形 - 从重或加重惩处情形包括主观故意致后果严重[16] - 可酌情从轻等处理情形包括阻止不良后果发生[11] 追究形式 - 责任追究主要形式有公司内通报批评等[11] 结果处理 - 责任追究结果纳入年度绩效考核，董事会决议公告披露[19]

董高人员股份交易披露与报告 - 董事会秘书每季度检查董高人员买卖公司股票披露情况[5] - 董高人员2个交易日内委托公司申报个人及其近亲属身份信息[5] - 董高人员计划转让股份应提前15个交易日报告并披露减持计划[7] - 减持实施完毕或未完毕2个交易日内向深交所报告并公告[7] - 董高人员股份被强制执行2个交易日内披露[8] - 董高人员股份变动后2个交易日内深交所公开变动内容[9] - 公司定期报告披露董高人员买卖股票情况[9] 董高人员股份转让限制 - 董高人员离任6个月内不得转让持有及新增公司股份[7] - 董高人员多种情形下不得转让或买卖公司股票[11] - 董高人员不得从事公司股票融资融券交易[13] - 上市满一年后董高人员新增无限售股按75%自动锁定[15] - 上市未满一年董高人员新增股份按100%锁定[15] - 董高人员新增无限售股当年度可转让25%[15] - 董高人员每年转让股份不超所持总数25%[16] - 董高人员所持股份不超1000股可一次全部转让[16] 违规处理 - 持有5%以上股份股东违规买卖股票收益归公司[9] - 董高人员违反制度公司可给予处分[19] - 董高人员禁售期买卖股票造成损失依法追责[19] - 董高人员6个月内买卖股票董事会收回收益并披露[19] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[21]

定期报告披露 - 公司应在规定时间内披露年度、半年度、季度报告[10] - 定期报告内容需经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[11] - 董事、高管要对定期报告签署书面确认意见[12] - 预计业绩亏损或大幅变动需及时预告[12] - 定期报告披露前业绩泄漏或交易异常需披露财务数据[12] 临时报告披露 - 临时报告包括董事会和股东会决议、重大交易等事项[13] - 重大资产购买、出售等超资产总额30%需披露[14] - 营业用主要资产抵押等超30%需披露[14] - 5%以上股份股东或实控人持股变化需披露[14][34] - 5%以上股份被质押等情况需披露[15][35] 证券发行披露 - 公开发行证券核准注册后发行前公告募集说明书[26] - 向特定对象发行新股后披露发行情况报告书[20] 信息披露管理 - 董事会统一领导管理信息披露，董事长是第一责任人[28] - 证券事务办公室是日常工作部门[28] - 定期报告由总经理等编制草案，经董事会审议后披露[23] - 临时报告由证券办草拟，经审核批准后披露[23] - 信息披露文件经审定审批后提交深交所审核公开[25] 信息报告与保密 - 重大信息报告义务人24小时内递交书面文件[37][38] - 各信息披露义务人事项发生当日提交信息[32] - 公司人员对未公开信息负有保密责任[45] - 信息难以保密等情况应立即披露[46] 其他规定 - 公司信息披露文件保存期限不少于10年[41] - 公司信息披露违规，相关责任人将受处分及可能被追究法律责任[48]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，独立董事应过半数，至少一名为专业会计人士[4] - 主任委员由独立董事中会计专业人士担任[4] - 独立董事成员连续任职不得超过六年[4] 审计委员会职责与会议 - 负责审核财务信息，部分事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[7] - 例会每季度至少召开一次[13] - 会议须三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[14] 内部审计检查 - 内部审计部门至少每半年对重大事项实施情况检查一次[8] - 每季度对募集资金情况检查一次[9] 资料保存与议事规则 - 会议记录等资料由公司证券办保存，期限至少十年[14] - 议事规则自董事会审议通过后实施，由董事会负责解释和修订[18]

人员设置 - 公司设总经理一人，副总经理若干名[2] - 兼任高级管理职务的董事及职工董事不超董事总数二分之一[2] 任期与任职条件 - 总经理与董事会任期一致，可连聘连任[3] - 特定情形者不得担任总经理、副总经理[2] 职责与义务 - 总经理对董事会负责，行使多项职权[5] - 副总经理受委托管理分管部门，对总经理负责[5] - 总经理及高管对公司负有忠实和勤勉义务[8] 会议与奖惩 - 总经理办公会分例会和临时会议[11] - 高管成绩显著可获奖励，违规造成损失应赔偿[14] 审计 - 高管任期内调离等需进行离任审计[14]

董事会秘书工作细则修订 - 公司于2025年6月修订董事会秘书工作细则[1] 任职要求 - 董事会秘书为与证券监管机构及深交所指定联络人[3] - 最近36个月受证监会处罚或交易所谴责、多次通报批评者不得任职[5] 解聘与聘任 - 解聘应及时报告深交所并说明原因，特定情形一个月内解聘[9] - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[10] 其他规定 - 聘任时签订保密协议，保证任职期间参加深交所后续培训[9][11]

信息管理 - 制度加强定期报告等编制、审议和披露期间外部信息报送和使用管理[2] - 制度所指信息包括定期报告、临时公告、财务数据等[2] 保密要求 - 公司相关人员对定期报告等在公开披露前负有保密义务[4] - 公司应将报送信息作为内幕信息，提醒外部单位人员保密[5] 报送规定 - 拒绝无法律法规依据的外部单位年度统计报表报送要求[4] - 向外部单位报送年报相关信息时间不得早于业绩预告披露时间[4] - 各部门向外部报送资料或提供未公开重大信息需事前审批[5] 追责措施 - 外部单位或个人不得泄露公司未公开重大信息，否则依法追责[6] 制度实施 - 制度经董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释和修订[8] - 制度涉及对外报送信息审批表、保密提示函、回函等附件[10]

行为规范 - 公司制定董事、高级管理人员行为准则规范其行为[2] - 董事、高级管理人员需提交《董事（高级管理人员）声明及承诺书》[4] 义务要求 - 董事、高级管理人员应遵守忠实和勤勉义务[7][8] - 保证公司信息披露真实准确完整及时公平[10] - 对定期报告签署书面确认意见[11] 履职规定 - 董事辞职致董事会低于法定最低人数时仍履职[13] - 部分义务在合理期间内不解除[13] - 连续两次未出席董事会会议建议撤换[15] 表决与工作时间 - 关联董事不得对相关董事会决议行使表决权[21] - 独立董事每年现场工作时间不少于十五日[17] 董事长职责 - 推动公司制度制订完善，确保会议正常运作[21] - 遇重大事项审慎决策，必要时集体决策[21] - 督促决议执行并及时告知情况[21] 股份与关联关系 - 任职期间申报所持公司股份及变动情况[24] - 不得擅自安排亲属任职、提供贷款担保[24] - 披露关联关系，否则撤销相关交易[24][25] 责任与准则说明 - 执行职务违规造成损失应承担赔偿责任[26] - 准则解释权归董事会，自股东会通过生效[26] - 未尽事宜或抵触按相关规定执行[26]

独立董事候选人条件 - 需五年以上法律、经济等相关工作经验[5] - 会计专业人士需有注册会计师资格等条件[5] - 候选人及直系亲属持股、任职有相关限制[5][6] - 近三十六个月未受证券交易所公开谴责等[8] - 担任境内上市公司独立董事不超三家[9] - 在公司连续担任不超六年[9] 其他要求 - 授权公司董事会秘书录入、报送或公告信息[10] - 辞任致比例不符或缺会计专业人士将持续履职[10] - 声明签署时间为2025年6月20日[11]