华泰联合证券有限责任公司 关于广东众生药业股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 1 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报 | | | 告除外） | | | （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0 次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 无 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1 次 | | （2）培训日期 | 2024 年 3 月 12 日 | | （3）培训的主要内容 | 重点介绍了关于信息披露的相关规定、关 | | | 于股票减持的相关规定、募集资金监管、再融 | | | 资新政及市场情况简介、内幕交易及操纵市场 | | | 等证券违法行为的相关内容，从法规整体要 | | | 求、当前政策形势等方面，并结合相关案例 ...

公司发展规划 - 坚定按照"中药为基、创新引领，聚焦特色的医药健康企业"的战略目标定位，继续夯实公司核心能力[1][2] - 夯实处方药核心业务领域，保障核心产品市场份额稳定、提升创新药商业化能力以及提升重点潜力品种销售贡献[1] - 稳步推进研发技术平台打造，加速推进创新药项目上市，包括口服抗新冠药物、甲型流感治疗药物新剂型及儿童适应症的研发等[1][2] - 推进产能建设布局及整合优化，提升产业链精益运营能力[1][2] - 积极关注战略协同的技术和项目，拥抱对外合作机会[1][2] 公司治理与ESG - 高度关注ESG相关工作，不断完善公司治理结构、提升治理水平，维护各方利益[2] - 将环境、社会责任和规范治理融入公司发展战略和企业文化建设[2] 创新药研发与商业化 - RAY1225注射液I期临床试验数据良好，II期临床研究正在开展中，争取早日完成相关研究并申报上市[2][3] - 成立专职创新药营销转化团队，持续推进创新药商业化进程[3] 中成药业务应对 - 复方血栓通系列产品中选全国中成药联盟集中带量采购，通过专业化学术推广、终端覆盖与渠道扩面、零售市场份额提升等措施应对集采冲击[3][4] - 通过提升重点潜力品种销售贡献，打造十大过亿品种，实现产品群均衡化发展[3] 成本管控与业绩提升 - 持续关注原材料价格变动，打造智能化、数字化、集约化的中药提取车间控制成本[6][7] - 优化运营管理机制、加大市场拓展力度提高营收，以规模效应带动效益增长[6][7] 研发投入与创新 - 研发投入连续多年超过营业收入的8%，2023年超过12%，研发人员达496人[6] - 建立多模式良性循环的研发生态体系，与CRO公司、科研院校等开展深度产学研合作[7] 分红计划 - 拟定2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利2.00元（含税）[10]

报告公司投资评级 - 公司维持"买入"评级 [1] 报告的核心观点 - 公司2023年实现营业收入26.11亿元,同比-2.45%;归母净利润2.63亿元,同比-18.25%,主要受中成药集采降价及金融资产公允价值变动影响 [1] - 中成药短期承压,长期发展稳健。公司的复方血栓通、脑栓通胶囊等核心产品积极参与国家或地方联盟集采,2023年中成药收入13.91亿元,同比-15% [1] - 公司在创新转型取得重要成果,首个创新药来瑞特韦片已成功上市,昂拉地韦片治疗甲型流感的上市申请已获得CDE受理,ZSP1601和RAY1225等创新管线进展顺利 [1] - 预计公司2024-2026年EPS分别为0.43、0.51、0.60元/股,给予公司2024年45xPE,合理价值为19.50元/股 [1] 财务数据总结 - 2023年营业收入26.11亿元,同比-2.45%;归母净利润2.63亿元,同比-18.25% [1] - 2024-2026年预计EPS分别为0.43、0.51、0.60元/股 [1] - 2022年毛利率64.9%,2023年下降至58.6% [2] - 2022年ROE为8.7%,2023年下降至6.0% [2] - 2022年资产负债率33.9%,2023年下降至29.9% [2]

参会及问题征集专题 微信小程序码 广东众生药业股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十三日 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告及其摘要 于 2024 年 4 月 23 日在公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网上披 露。为便于投资者了解公司 2023 年度经营发展情况，公司将于 2024 年 4 月 30 日（星期二）15:00～17:00 在价值在线举行 2023 年年度报告网上业绩说明会， 本 次 说 明 会 将 采 用 网 络 远 程 的 方 式 举 行 ， 投 资 者 可 访 问 网 址 https://eseb.cn/1dWdNvowTfy 或使用微信扫描下方小程序码参与本次说明会。 出席本次说明会的人员有：董事长、总裁陈永红先生，董事、副总裁、财务 总监龙春华女士，独立董事牟小容女士，董事会秘书杨威先生，保荐代表人郑明 欣先生。 为提升公司与投资者的交流效率和针对性，现就公司 2023 年年度业绩说明 会提前向投资者公开征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于广东众生药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放和 使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为广东众生药业股份有限公司（以下简称"众生药业"、"公司"或"发行 人"）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对众生药业在 2023 年度募集资金存放与 使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东众生药业股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕891 号）同意，公司向 12 名特定 对象发行人民币普通股（A 股）38,969,401 股，发行价格为 15.36 元/股，实际募 集资金总额为 598,569,999.36 元，扣除各项发行费用 8,373,028.97 元（不含税） 后，募集资金净额为 5 ...

证券代码：002317 2023 年度社会责任报告 广东众生药业股份有限公司 2023 年度社会责任报告 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）重视企业社会价值的实现， 并一直秉承"以优质产品关爱生命，以优质服务健康大众"的企业宗旨，重视研 发及生产优质产品，践行企业社会责任。公司认为，企业的使命与其社会价值是 高度统一的，在实现企业愿景、保护股东利益的同时，企业也必须注重社会责任 的履行和社会价值的实现，诚信对待和保护其他利益相关者，包括对债权人权益、 员工利益、供应商、客户、消费者和公众权益的保护，也致力于推进环境保护与 可持续发展、资源节约与循环经济建设，并持续参与社会公益，投身慈善事业， 以自身发展促进地方经济的振兴，促进公司与社会、自然的协调、和谐发展。 《广东众生药业股份有限公司 2023 年度社会责任报告》（以下简称"报告" "本报告"）依据公司 2023 年度的经营情况，真实、客观地反映了公司在从事 经营管理活动中，履行社会责任方面的重要信息。 公司价值观：患者利益至上；保持激情，拥抱变化；创造价值，分享成果； 担当有为，包容试错；认真工作，快乐生活。 第二章 股东和债权人权益保护 公司 ...

证券代码：002317 独立董事述职报告 广东众生药业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司、众生药业"）的独立董 事，根据《公司法》《上市公司独立董事规则》等相关法律、法规以及《公司章 程》等的规定，现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人吴清功，硕士。曾任北京和君咨询有限公司合伙人、医疗医药事业部总 经理，昆吾九鼎投资管理有限公司合伙人、副总裁，北京晋商联盟投资管理有限 公司高级合伙人、执行总裁，深圳诺康医疗设备股份有限公司董事，昆吾九鼎（北 京）医药投资管理有限公司监事，北京泱深生物信息技术有限公司监事。现任中 国医药企业管理协会副会长，中国医疗健康投资 50 人论坛理事，北方工业大学 教育基金理事，青岛颐悦投资管理有限公司董事长，北京新毅颐悦生物科技有限 公司董事长、经理。2022 年 12 月起任众生药业第八届董事会独立董事。兼任迪 瑞医疗科技股份有限公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易 ...

证券代码：002317 公告编号：2024-022 广东众生药业股份有限公司 关于公司向合并报表范围内子公司提供担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召开 第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司向合并报表范围内子公司提 供担保额度的议案》。鉴于公司以前年度股东大会审议通过的向合并报表范围内 子公司提供担保额度授权的有效期即将到期，为统筹安排子公司（指"公司合 并报表范围内的子公司"，下同）的生产经营活动，确保子公司的生产经营持续 发展，提高资金使用效率，公司拟继续为子公司向银行申请信贷业务提供合计 不超过人民币 20 亿元额度的连带责任保证，其中为资产负债率低于 70%的子公 司提供的担保额度不超过人民币 7 亿元，为资产负债率 70%以上（含 70%）的子 公司提供的担保额度不超过人民币 13 亿元。本次公司为子公司向银行申请信贷 业务提供合计不超过人民币 20 亿元额度的连带责任保证，占公司经审计最近一 期（2023 年 12 月 ...

华兴审字[2024]23012580032 号 广东众生药业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业标准的相关要求， 我们审计了广东众生药业股份有限公司（以下简称众生药业）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是众生药 业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制审计的结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 1 华兴会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，众生药业于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有 ...

证券代码：002317 独立董事述职报告 广东众生药业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司、众生药业"）的独立董 事，根据《公司法》《上市公司独立董事规则》等相关法律、法规以及《公司章 程》等的规定，现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人牟小容，硕士研究生，注册会计师，注册税务师。现任华南农业大学经 管学院教师，副教授，硕士生导师。2022 年 12 月起任众生药业第八届董事会独 立董事。兼任广州康盛生物科技股份有限公司、广东原尚物流股份有限公司独立 董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查。 （二）不存在影响独立性的情况 本人作为众生药业的独立董事，具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司 章程》、公司《独立董事工作制度》所要求的独立性，并按照监管规则进行了独 立性自查，确认已满足适用的各项监管规定中对于出任公司独立董事 ...