子公司持股 - 全资子公司持股比例为100%[2] - 控股子公司持股超50%或能实际控制[2] - 参股子公司持股不超50%[2] 重大会议 - 子公司重大会议通知和议题须提前5日报公司董事会秘书办公室[5] - 子公司重大会议决议等应在1个工作日内报备公司董事会秘书办公室[5] 财务报告 - 子公司年度财务报告在会计年度结束之日起10个工作日内报送[17] - 半年度财务报告在会计年度前6个月结束之日起7个工作日内报送[17] - 季度财务报告在会计年度前3个月和前9个月结束之日起7个工作日内报送[17] - 其他月份财务报告在每月结束之日起5个工作日内报送[17] 日常管理 - 子公司《公司章程》等重要文本须妥善保管[6] - 子公司内部组织机构设置需经子公司董事会或执行董事批准[9] 定期汇报 - 子公司财务负责人在每月度结束后5个工作日内汇报资产运行和财务状况[22] - 项目报表负责人在每月度结束后2个工作日内汇报项目情况[22] 重大事项 - 子公司发生重大事项应在24小时内将书面文件签字后递交或传真给公司董事会秘书[23] 对外捐赠 - 单笔捐赠占上年度末经审计净资产的0.01%且绝对金额超10万元以上需报备[24] 人员管理 - 子公司董事长或执行董事、高级管理人员调离子公司时需实施离任审计[28] - 子公司应在每个会计年度结束后对高级管理人员考核并奖惩[30] 金额界定 - “重大”指涉及金额达最近一期经审计净资产的5%或绝对额达100万元等[14] - “重大”或“大额”指涉及金额达最近一期经审计净资产的5%或绝对额达100万元或未达标准但对公司有较大不利影响[25]

审计架构 - 公司董事会审计委员会下设审计部，审计部对董事会负责[2] 业务安排 - 经营层面日常审计由经理安排，其他由审计委员会下达[4] 人员管理 - 内部审计人员每年须参加若干次业务培训[6] 审计权限 - 审计部有权调阅被审单位相关资料等[10] - 可对违规行为提意见、制止严重违法乱纪行为[12] 工作流程 - 按年分季编制审计计划并实施[14] - 审计项目分四阶段开展[14] - 被审计单位反馈意见期限3天，特殊可延至5天[15] 其他职责 - 负责公司内部控制评价并出具报告[14] - 办理审计事项须建立并管理审计档案[17]

董事会秘书规定 - 董事会秘书工作细则于2025年8月修订[1] - 董事会秘书为高级管理人员，对董事会负责[2] - 特定情形人士不得担任董事会秘书[4] 职责与聘任 - 董事会秘书负责信息披露等多项职责[6][7] - 由董事长提名，董事会聘任[9] 任职与离任 - 任职特定情形，董事会一月内终止聘任[9] - 解聘或辞职，董事会向监管机构报告并说明原因[10] - 离任前接受审查、移交事项，签保密协议[10] 其他规定 - 董事会可委任证券事务代表协助工作[10] - 空缺超三月，董事长代行职责直至聘任[10]

宁波理工环境能源科技股份有限公司章程 宁波理工环境能源科技股份有限公司 章 程 （2025 年 8 月修订） 第 1 页 共 34 页 | 第一章 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 股 | 份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 9 | | 第四节 | 股东会的召集 | 11 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 12 | | 第六节 | 股东会的召开 | 13 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 15 | | 第五章 | 董事和董事会 | 18 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 18 | | 第二节 | 董事会 | 21 | | 第三节 | 独立董事 | 23 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 25 | | 第六章 | 高级管理人 ...

宁波理工环境能源科技股份有限公司董事会提名委员会工作细则 宁波理工环境能源科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 公司章程及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董 事、高级管理人员和其他人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本规则所称的高级管理人员是指董事会聘任的经理、副经理、董事会 秘书、财务负责人，其他人员是指各部门经理（负责人）、各子（分）公司负责 人、公司驻外机构的负责人。 第二章 机构和人员组成 第四条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事占半数以上。 第五条 提名委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工 作；召集人在委员内选 ...

股东会召开 - 年度股东会每年一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，特定情形下公司需在事实发生之日起两个月内召开[3] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形可触发临时股东会召开[4] 召集与通知 - 独立董事等请求召开临时股东会，董事会应10日内反馈，同意则5日内发通知[7][8] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东特定情况下可自行召集和主持[10][11] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[15] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[16] 会议相关规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[17] - 股东会网络或其他方式投票时间有明确规定[19] - 公司召开股东会需聘请律师出具法律意见并公告[5] 投票制度 - 特定情形下应采用累积投票制[25] - 股东违规买入股份部分在36个月内不得行使表决权[23] - 公司董事会等可公开征集股东投票权[23] 提案表决 - 股东会就发行优先股审议需对11项事项逐项表决[26] - 股东会对提案表决前应推举计票和监票人员[27] 会议记录与实施 - 股东会会议记录保存期限不少于10年[30] - 股东会通过派现等提案，公司应在会后两个月内实施[31] - 公司特定目的回购普通股，股东会回购决议需经2/3以上表决权通过[31] 决议争议与处理 - 股东可请求撤销违法违规或违反章程的股东会决议[31] - 相关方有争议应及时诉讼，判决或裁定前执行决议[32] 违规处理 - 公司无正当理由不召开股东会，交易所可停牌并要求解释[35] - 股东会召集等不符要求，证监会责令改正，交易所可采取措施[35] - 董事或董秘违规不履职，证监会责令改正，交易所可处分[35] 其他规定 - 公司制定或修改章程应列明股东会有关条款[37] - 规则由公司董事会负责解释，经股东会通过后生效[37]

宁波理工环境能源科技股份有限公司风险投资管理制度 宁波理工环境能源科技股份有限公司 风险投资管理制度 （2025 年 8 月） 以下不属于风险投资范畴： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类证券投资行为，但无担保的债券投资除外； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有 3 年 以上的证券投资； （五）以套期保值为目的进行的投资； 第一章 总 则 第一条 为规范宁波理工环境能源科技股份有限公司(以下简称"公司")的风险投资及相 关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《证 券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件以及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资是指公司在董事会或股东会批准的范围内进行证券投资、 房地产投资、矿业权投资、信托产品投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 证券投资包括公司投资境 ...

宁波理工环境能源科技股份有限公司 2025 年半年度财务报告 财务报告 2025 年 8 月 22 日 宁波理工环境能源科技股份有限公司 2025 年半年度财务报告 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：宁波理工环境能源科技股份有限公司 2025 年 06 月 30 日 单位：元 | 项目 | 期末余额 | 期初余额 | | --- | --- | --- | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 356,680,359.96 | 598,226,797.39 | | 结算备付金 | | | | 拆出资金 | | | | 交易性金融资产 | | | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | 5,268,088.31 | 4,186,435.37 | | 应收账款 | 492,400,723.58 | 487,787,420.33 | | 应收款项融资 | 23,140,846.00 | 15,036,690.00 | | 预付款项 | 18,274,955.12 | 10,3 ...

董监高责任险相关 - 公司拟为董监高及相关责任人员买责任险[2] - 赔偿限额不超5000万元/年，保费不超20万元/年[2] - 保险期限12个月，可续保或重投[2] - 议案提交2025年第二次临时股东大会审议[4] - 董事会提请股东大会授权办理相关事宜[2]

股份相关 - 公司已发行股份数为379,147,970股，全部为人民币普通股[3] - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%[3] - 公司公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[4] 股东权益与规定 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份股东可书面申请查阅会计账簿等[5] - 持有公司5%以上有表决权股份股东质押股份，原当日书面报告公司规定删除[7] - 新增控股股东、实际控制人维护上市公司利益等八项规定[7] 担保与重大事项审议 - 公司对外担保需经相关董事和独立董事同意或股东会批准，有多项担保额度限制[9] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[8] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[9] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开临时股东会[10] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[15] 董事相关 - 董事会由9名董事组成，独立董事不少于三分之一（3人）[21] - 董事任期为三年，任期届满可连选连任[19] - 董事辞任应提交书面报告，公司2个交易日内披露情况[20] 独立董事与委员会 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上等自然人不得担任独立董事[23] - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名，每季度至少召开一次会议[25] - 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数[25] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金[30] - 公司以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的10%[32] - 公司调整利润分配政策需经董事会论述、相关审议及股东会特别决议通过[33] 公司合并、分立与减资 - 公司合并支付价款不超过净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[37] - 公司合并、分立、减资需通知债权人并公告，债权人可要求清偿债务或提供担保[37] - 公司减少注册资本按股东持股比例相应减少出资额或股份[38] 章程修订 - 公司修订章程部分条款，如关联关系表述及“股东大会”改为“股东会”[1] - 章程修订事项需提交2025年第二次临时股东大会审议[42] - 董事会提请股东大会授权办理章程备案事宜[42]