002322 2024 宁波理工环境能源科技股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）摘要 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标 的股票总数累计未超过公司股本总额的10.00%。本激励计划中任何一名激励对 象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量未超过公司股本总额 的1.00%。 在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发 生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜，股票期 权的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。 四、本激励计划授予的股票期权的行权价格为13.91元/份，在本激励计划 公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，若公司发生资本公积转增股 本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价 格将根据本激励计划做相应的调整。 五、本激励计划有效期为自股票期权授予登记完成之日起至激励对象获授 的所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。 2 宁 ...

证券代码：002322 证券简称：理工能科 公告编号：2024-036 宁波理工环境能源科技股份有限公司 第六届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波理工环境能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第 十二次会议于 2024 年 7 月 30 日以书面、电话、电子邮件、微信等方式通知各位 董事，会议于 2024 年 8 月 6 日下午在宁波市北仑区大碶街道曹娥江路 22 号公司 会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。应参加表决董事 9 人，实际参 加表决董事 9 人；公司监事、高级管理人员列席了本次会议；会议由公司董事长 周方洁先生主持。本次会议的召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、 《公司章程》及《董事会议事规则》的有关规定。经与会董事审议并表决，通过 以下决议： 本议案经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，需提交公司 2024 年第一次 临时股东大会审议。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 的《宁波理 工环境能源科技股份有限公司 2024 年股票期 ...

宁波理工环境能源科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单 宁波理工环境能源科技股份有限公司 董事会 注：1、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5% 以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 2、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激 励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股 本总额的 10%。 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因 所致。 二、核心管理人员、核心技术（业务）人员名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 沈** | 核心管理人员/核心技术（业务）人员 | | 2 | 郝** | 核心管理人员/核心技术（业务）人员 | | 3 | 廖** | 核心管理人员/核心技术（业务）人员 | | 4 | 欧** | 核心管理人员/核心技术（业务）人员 | | 5 | 黄** | 核心管理人员/核心技术（业务）人员 | | 6 | 李* | 核心管理人员/ ...

股权激励计划标的限制 - 全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额10%[1][2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] - 激励对象预留权益比例未超本次计划拟授予权益数量20%[2] 财务与合规情况 - 最近一个会计年度财报未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 最近一个会计年度财务报告内控未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 上市后最近36个月未出现未按规定进行利润分配情形[1] 激励对象限制 - 激励对象不包括单独或合计持股5%以上股东等相关人员[1] - 激励对象不包括独立董事、监事[1] - 激励对象最近12个月未被认定为不适当人选[1] 绩效考核指标 - 绩效考核指标包括公司业绩和个人绩效指标[23] - 指标客观公开、清晰透明，利于提升竞争力[24] 股票期权行权规定 - 授权日与首次可行权日间隔不少于12个月[30] - 后一行权期起算日不早于前一行权期届满日[31] - 每期行权时限不少于12个月[32] - 每期可行权比例未超获授总额50%[33] 相关意见与表决 - 监事会认为股权激励计划利于公司发展，无损害股东利益情况[34] - 公司聘请律所出具法律意见书[35] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[37] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[38]

保险信息 - 公司拟为董监高及相关责任人员买责任险[2] - 赔偿限额不超5000万元/年，保费不超25万元/年[2] - 保险期限12个月，可续保或重投[2] 流程安排 - 董事会提请股东大会授权办理[2] - 议案提交2024年第一次临时股东大会审议[4]

002322 2024 宁波理工环境能源科技股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案） 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 宁波理工环境能源科技股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案） 在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发 生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜，股票期 权的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。 四、本激励计划授予的股票期权的行权价格为13.91元/份，在本激励计划 公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，若公司发生资本公积转增股 本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价 格将根据本激励计划做相应的调整。 五、本激励计划有效期为自股票期权授予登记完成之日起至激励对象获授 的所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。 2 宁波理工环境能源科技股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案） 六、本激励计划授予的激励对象总人数不超过87人，包括公司公告本激励 计划草案时在公司（含合并报 ...

公司基本信息 - 公司于2000年12月12日设立，2009年12月18日在深交所上市，首次公开发行1336万股[15] - 截至法律意见书出具日，公司注册资本为37914.797万元人民币[16] 激励计划情况 - 2024年8月6日召开会议审议通过激励计划草案等议案[18][31][32] - 激励对象不超过87人，不含特定人员[20] - 拟授予股票期权1601.24万份，占股本总额4.22%[21] - 于雪获授100万份，杨柳锋获授30万份[22] - 全部在有效期内激励计划涉及标的股票2301.24万份，占股本总额6.07%[22] - 激励计划有效期最长不超过48个月[24] - 股票期权等待期为12个月、24个月[24] - 第一个行权期行权比例50%，第二个行权期行权比例50%[25] - 股票期权行权价格为每股13.91元[27] - 激励对象名单公示期不少于10天[34] - 股东大会表决需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[34] - 激励对象资金来源为自筹，公司不提供财务资助[36] - 激励计划拟激励对象包括杨柳锋、于雪等[40] - 审议议案时关联董事已回避表决[40] - 截至2024年8月6日，激励计划尚需股东大会特别决议通过[42]

证券代码：002322 证券简称：理工能科 公告编号：2024-038 宁波理工环境能源科技股份有限公司 关于公司为全资子公司提供担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、授权各公司法定代表人在审议通过的担保额度范围内与金融机构及其他债 权人等协商、确定担保事宜，并代表公司及子公司在担保额度范围内签订担保协 议等法律文书及办理其他相关手续。 1 4、本事项尚需提交 2024 年第一次临时股东大会审议通过后方可实施。 一、担保情况概述 1、公司根据生产经营、资金需求及融资情况，拟为全资子公司北京尚洋东方 环境科技有限公司在银行授信额度内提供连带责任保证担保，担保额度合计不超 过 1 亿元人民币，具体情况如下： 单位：万元 | | | 担保 | 被担保 方最近 | 截至目 | 本次新 | 担保额度 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 占上市公 | 是否 | | | | 方持 | | | | 司最近一 | | | 担保方 | 被担保方 | 股 ...

激励计划考核 - 考核年度为2024、2025年，每年考核一次[6][12] - 2024年净利润增长率以2023年为基数不低于15%[7] - 2025年净利润增长率以2023年为基数不低于30%[7] 个人行权比例 - 考核优秀、良好可行权比例100%[10] - 考核合格可行权比例80%[10] - 考核不合格可行权比例0%[10] 考核流程 - 考核结束5个工作日内通知结果[14] - 有异议10个工作日内向薪酬与考核委员会申诉复核[15] 考核组织 - 董事会薪酬与考核委员会领导审核[5] - 人力资源部具体实施并提供数据[5]

激励计划 - 通过2024年股票期权激励计划相关议案[2][3][5] - 激励对象名单公示期不少于10天[5] 担保事项 - 为全资子公司提供不超1亿元连带责任保证担保，有效期1年[6] 其他事项 - 拟购买董监高责任险议案提交临时股东大会审议[7][8] - 激励计划、担保额度事项提交临时股东大会审议[3][4][6]