2022年股票期权激励计划概述 - 公司于2022年6月12日通过第七届董事会第十九次会议审议通过《2022年股票期权激励计划（草案）》，并于2022年7月4日经股东大会批准实施 [1] - 激励计划首次授予部分股票期权总量为1,050万股，后因2名激励对象离职调整为1,047.60万股，授予对象由840名调整为838名，行权价格为160.22元/份 [2] - 预留授予部分于2023年完成登记，授予数量260万份，授予对象246名，行权价格为157.49元/份 [3] 行权条件调整与执行情况 - 因2022年度派息，首次授予部分行权价格由160.22元/份调整为159.78元/份，预留部分由157.49元/份调整为157.05元/份 [4] - 2024年因2023年度利润分配方案实施，首次授予行权价格进一步调整为159.00元/份，预留部分调整为156.27元/份 [6] - 2025年因2024年度利润分配方案（每10股派现10.6元并转增3.5股），首次授予行权价格最终调整为116.99元/份，数量由7,399,500份调整为9,989,325份 [9] 第二个行权期具体安排 - 第二个行权期为2025年7月7日至2026年7月3日，涉及789名激励对象，可行权数量3,325,725份，占公司总股本721,603,463股的0.46% [1][14] - 行权对象包括728名核心技术人员（获授调整后数量11,372,919份）和61名管理骨干（获授调整后数量1,088,906份） [14] - 行权采用自主行权模式，行权资金将用于补充公司流动资金，个人所得税由公司代扣代缴 [1][14] 业绩考核达标情况 - 公司层面：2024年营业收入同比增长11.32%，营业利润率18.00%（对标企业平均12.35%），研发投入占比12.35%（对标企业平均11.32%），均满足行权条件 [13] - 个人层面：789名激励对象绩效考核均为B档及以上，其中C档人员按标准系数0.5行权，无D档人员 [13][14] 股权结构影响 - 若第二个行权期全部行权，公司总股本将从721,603,463股增至724,929,188股，对每股收益及净资产收益率影响较小 [16] - 行权后公司控股股东及实际控制人不变，股权分布仍符合上市条件 [1][16]

股权激励计划调整 - 公司于2025年7月7日通过董事会决议调整2022年及2024年股权激励计划的行权价格及数量，主要因2024年度利润分配方案实施（每10股派现10.6元并转增3.5股）[1][11][12] - 2022年首次授予部分行权价从159元/份调整为116.99元/份，未行权数量由7,399,500份增至9,989,325份；预留部分行权价从156.27元/份调整为114.97元/份，未行权数量由1,873,750份增至2,529,563份[11][12] - 2024年计划行权价从190.59元/份降至140.39元/份，未行权数量由9,137,300份增至12,335,355份[12][14] 2022年股权激励计划执行情况 - 首次授予部分：2022年7月首次授予1,047.6万份期权（原1,050万份，因2人离职调整），行权价160.22元/份，激励对象838名[3] - 预留授予部分：2023年3月授予260万份期权，行权价157.49元/份，激励对象246名[4][5] - 行权进展：首次授予第一个行权期（2024年7月-2025年7月）804名对象行权251.59万份；预留授予第一个行权期（2025年3月-2026年3月）236名对象行权62.43万份[8][9][10] 2024年股权激励计划进展 - 2024年8月通过激励计划草案，9月临时股东大会批准，10月向2,003名对象（原2,007名，4人离职）授予913.73万份期权，行权价190.59元/份[12] - 2024年11月完成登记，期权代码037470，行权价因2024年利润分配调整为140.39元/份[12][14] 调整依据与程序 - 调整方法：派息后行权价P1=P0-V（V为每股派息额），转增股本后P2=P1/(1+n)（n为转增比率），期权数量Q=Q0*(1+n)[12] - 程序合规性：调整经董事会审议通过，独立董事、监事会、律师及财务顾问均发表同意意见，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划规定[12][14][15]

北方华创股票期权激励计划调整 - 公司第八届监事会第十五次会议审议通过注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案 因16名激励对象离职或违规 注销170,250份 3名激励对象绩效考核不达标 注销4,500份 合计注销174,750份 [1] - 注销完成后 2022年股票期权激励计划首次授予部分激励对象从805人调整为789人 已获授股票期权数量从10,090,125份调整为9,915,375份 [1] - 监事会同意调整2022年和2024年股票期权激励计划的行权价格和数量 2022年首次授予部分行权价格从159.00元/份调整为116.99元/份 数量从7,399,500份调整为9,989,325份 [2] - 2022年预留授予部分行权价格从156.27元/份调整为114.97元/份 数量从2,021,325份调整为2,728,788份 [2] - 2024年股票期权激励计划行权价格从190.59元/份调整为140.39元/份 数量从9,137,300份调整为12,335,355份 [2] - 监事会确认2022年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件已成就 激励对象可在规定行权期内自主行权 [3] 数字经济ETF市场表现 - 数字经济ETF(560800)跟踪中证数字经济主题指数 近五日下跌2.58% 市盈率为58.71倍 [6] - 最新份额为9.8亿份 增加200.0万份 主力资金净流出70.7万元 [6] - 当前估值分位为82.46% [7]

（3）上表中获授股票期权数量不含离职人员已行权数量，包含以前年度个人绩效考核为 C 激励 对象获授期权数量。 北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期可行权 激励对象名单 根据北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十 五次会议、第八届监事会第十五次会议审议通过的《关于 2022 年股票期权激励计划 首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》，公司 2022 年股票期权激励计划 首次授予部分第二个行权期可行权激励对象名单如下： 注：（1）公司 2024 年度利润分配方案为向全体股东每 10 股派发现金红利 10.6 元，资本公积转 增股本 3.5 股。根据股权激励计划，若在激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权期间公 司有资本公积转增股本、派发股票红利股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的 调整。 （2）获授股票期权数量—调整后=已行权股票期权数量+已获授未行权股票期权数量*（1+0.35） （实际调整后数量以中国证券登记结算有限责任公司确认为准） 2025 年 7 月 8 日 （4）本激励计划中任何一名激励对象全部在 ...

北方华创科技集团股份有限公司 证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-045 1．2022 年 6 月 12 日，公司召开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会 第十五次会议，审议通过了《关于〈北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票 期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈北方华创科技集团股份有限 公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》，具体内容详见 2022 年 6 月 13 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十九 次会议决议公告》等相关披露文件。 2．2022 年 6 月 22 日，公司收到实际控制人北京电控下发的《关于北方华创 科技集团股份有限公司实施 2022 年股票期权激励计划的批复》（京电控绩效字 [2022]134 号），同意公司实施 2022 年股票期权激励计划，具体内容详见 2022 年 6 月 23 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2022 年股票期权激 励计划获得批复的公告》。 3．2022 年 6 月 28 日，公司公告了监事会出具的 2022 年股权激 ...

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-046 北方华创科技集团股份有限公司 关于 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行 权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1．2022 年股权激励计划首次授予部分第二个行权期符合行权条件的激励对象人 数为 789 人，可行权的股票期权数量为 3,325,725 份，占目前公司总股本 721,603,463 股的 0.46%；第二个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件； 本次股票期权行权采用自主行权模式。 2．本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告， 敬请投资者注意。 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十五次 会议、第八届监事会第十五次会议于 2025 年 7 月 7 日审议通过了《关于 2022 年股 票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》，现将相关事项公 告如下： 一、2022 年股权激励计划简述及决策程序和批准情况 （一）2022 年股权激 ...

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-044 北方华创科技集团股份有限公司 关于注销 2022 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 7 日 召开第八届董事会第二十五次会议及第八届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于注销 2022 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。现将有 关事项公告如下： 一、股权激励计划的决策程序和批准情况 1．2022 年 6 月 12 日，公司召开第七届董事会第十九次会议、第七届监事 会第十五次会议，审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股 票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限 公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会 授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于召开 2022 年第一次临时股东 大会的议案》，具体内容详见 2022 年 6 月 13 日披露于巨潮资讯网 ...

股票简称：北方华创 股票代码：002371 中信建投证券股份有限公司 关于北方华创科技集团股份有限公司 2022年股票期权激励计划首次授予部分 第二个行权期行权条件成就 之独立财务顾问报告 独立财务顾问 二〇二五年七月 1 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 3 | | | 三、基本假设 4 | | | 四、本计划的授权与批准 5 | | | 五、独立财务顾问意见 9 | | | （一）本计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就情况的说明 9 | | | （二）本计划首次授予部分第二个行权期行权安排 | 11 | | （三）结论性意见 12 | | 一、释义 在本独立财务顾问报告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： | 北方华创、上市公司、公 | 指 | 北方华创科技集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司 | | | | 中信建投证券、本独立财 | 指 | 中信建投证券股份有限公司 | | 务顾问 | | | | 本激励计划、本计划、 | 指 | 《北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权 | | 2022年股权激励计划 | | 激励计划 ...

北京金诚同达律师事务所 关于 北方华创科技集团股份有限公司 股票期权激励计划 行权期行权条件成就及注销部分期权、调整行权价 格相关事项的 法律意见书 金证法意[2025]字 0707 第 0628 号 中国北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达律师事务所 关于北方华创科技集团股份有限公司 股票期权激励计划 行权期行权条件成就及注销部分期权、调整行权价格相关事项 的法律意见书 金证法意[2025]字 0707 第 0628 号 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）等相关法律、法规和规范性文件及《北方华创科技集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北方华创科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《2024 年激励计划》"）、《北方华 创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划》（以下简称"《202 ...

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-043 北方华创科技集团股份有限公司 第八届监事会第十五次会议决议公告 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 经审核，根据《北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 （草案）》的相关规定，2022 年股票期权激励计划首次授予部分自第一个可行权 日至今，因 16 名激励对象离职或违反公司相关管理规定，其已获授但尚未获准 行权的全部股票期权作废，由公司无偿收回并统一注销，应注销的股票期权数量 为 170,250 份；3 名激励对象因绩效考核结果不达标，第二个行权期部分股票期 权不可行权，公司拟对其已获授但尚未获准行权的第二个行权期部分期权无偿收 回并注销，应注销的股票期权数量为 4,500 份。合计拟注销股票期权 174,750 份。 监事会同意董事会根据 2022 年股票期权激励计划的相关规定，将上述人员 已获授但尚未获准行权的全部或部分股票期权注销。本次注销完成后，公司 2022 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象由 805 人调整为 789 人，激励对象已 获授的股票期权数量由 10,090,125 份调整为 9,91 ...