北方华创 2025 年股票期权激励计划（草案）摘要 股票简称：北方华创 股票代码：002371 上市地点：深圳证券交易所 北方华创 2025 年股票期权激励计划（草案）摘要 重要内容提示 股权激励方式：股票期权。 股票来源：向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 北方华创科技集团股份有限公司 2025年股票期权激励计划 （草案）摘要 二〇二五年十一月 1 公司拟向激励对象授予 10,465,975 份股票期权，涉及的标的股票种类为人民 币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 724,475,958 股的 1.4446%。 2 | | | 北方华创 2025 年股票期权激励计划（草案）摘要 释义 在本激励计划中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： | 北方华创、本公司、公司 | 指 | 北方华创科技集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 北京电控 | 指 | 北京电子控股有限责任公司 | | 本激励计划、股权激励计 | 指 | 北方华创2025年股票期权激励计划 | | 划 | | | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预 ...

北方华创 2025 年股票期权激励计划（草案） 股票简称：北方华创 股票代码：002371 上市地点：深圳证券交易所 二〇二五年十一月 1 北方华创 2025 年股票期权激励计划（草案） 公司声明 本公司及全体董事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 北方华创科技集团股份有限公司 2025年股票期权激励计划 （草案） 特别提示 1．本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 148 号）、《国 有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175 号）、 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配 [2008]171 号）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分 [2020]178 号）、《关于印发<关于市管企业规范实施股权和分红激励工作的指导 意见>的通知》（京国资发[2021]20 号）以及其他相关法律、法规、规范性文件 和北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"北方华创"或"本公司" ...

股权激励数量限制 - 有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超公司股本总额10%[3] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[3] 激励规则特殊情况 - 激励对象预留权益比例不适用不超20%规定[3] - 限制性股票授予与首次解限间隔等不适用12个月规定[6] - 各期解除限售比例不适用不超50%规定[6] 股票期权规则 - 股票期权授权与首次行权间隔不少于12个月[6] - 后一行权期起算日不早于前一行权期届满日[6] - 每期可行权股票期权比例未超获授总额50%[6] 合规情况 - 股权激励计划内容、程序等符合规定[7] - 公司履行信息披露义务，未提供财务资助[7] - 计划无损害公司及股东利益等情形[7] 表决与报告情况 - 关联董事回避表决，独立财务顾问报告合规[7] - 不存在重大无先例事项[7]

股票简称：北方华创 股票代码：002371 中信建投证券股份有限公司关于 北方华创科技集团股份有限公司 2025年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 二〇二五年十一月 1 | （一）激励对象的确定依据和范围 5 | | | --- | --- | | （三）本激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期 | 7 | | （四）股票期权的行权价格或行权价格的确定方法 9 | | | （五）股票期权的授予条件 10 | | | （六）股票期权的行权条件 12 | | | （七）本计划其他内容 15 | | | （一）对股权激励计划符合政策法规规定的核查意见 15 | | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 16 | | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 17 | | | （五）对股票期权行权价格定价依据和定价方法合理性的核查意见 | 18 | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 | 19 | | （七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见 | ...

公司基本信息 - 公司2001年9月设立，设立时总股本为7642万股[10] - 2010年3月16日首次公开发行1324.8万股普通股股票并上市，发行后总股本为6500万股[11] - 公司目前注册资本为53020.1983万元[11] 激励计划人员 - 本次激励计划授予激励对象共计2306人，其中公司董事、高级管理人员7人，核心技术人才2299人[17] 激励计划股份 - 本次激励计划拟授予10465975份股票期权，约占公司股本总额724475958股的1.4446%[21] - 纪安宽、董博宇获授股票期权份额均为10000份，各占授予总量的0.10%，占股本总额的0.0014%[23] - 唐飞等5人获授股票期权份额均为8000份，各占授予总量的0.08%，占股本总额的0.0011%[23] - 核心技术人才及管理骨干获授10405975份，占授予总量的99.43%，占股本总额的1.4363%[23] 激励计划时间 - 本次激励计划有效期最长不超过84个月[25] - 等待期为自股票期权授权日起24个月[28] - 授予的股票期权自授权日起满24个月后分四期行权，各期行权比例均为25%[30] 激励计划价格 - 本次授予股票期权行权价格为235.74元/股[33] 业绩考核目标 - 第一个行权期业绩考核目标为2026年营业收入增长率等多项指标[45] - 第二个行权期业绩考核目标为2027年营业收入增长率等多项指标[45] - 第三个行权期业绩考核目标为2028年营业收入增长率等多项指标[45] - 第四个行权期业绩考核目标为2029年营业收入增长率等多项指标[47] 激励计划流程 - 2025年11月21日公司召开第八届董事会第二十九次会议审议通过激励计划草案等议案[60] - 2024年7月19日北京电子控股有限责任公司同意在框架方案范围内实施激励计划[61] - 公司尚需就激励计划召开股东大会[63] - 激励计划经股东大会通过后公司应在60日内授出首次权益并完成相关程序[63]

股票期权激励计划 - 适用于参与公司2025年股票期权激励计划的激励对象[4] - 授予条件为2022年激励计划首次授予部分第二个行权期公司业绩考核要求达成[6] - 行权期分4个会计年度，每个行权期行权比例25%[7][9] 业绩考核指标 - 2026 - 2029年每年营收增长率、研发投入占比不低于对标企业算术平均[9] - 2026 - 2029年每年专利申请量≥500件[9] - 2024 - 2029年多阶段EOE、利润率算术平均值分别不低于16%、8%[9] 个人绩效 - 个人绩效分五档，考核系数对应为1.0、1.0、1.0、0.5、0[13] 考核周期 - 激励计划考核期间为前一会计年度，每年考核一次[14]

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-067 北方华创科技集团股份有限公司 关于延期召开2025年第三次临时股东大会并增加临时提案 暨股东大会补充通知的公告 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"北方华创"、"公司"）于 2025 年 10 月 31 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯 网(www.cninfo.com.cn)分别刊登了《北方华创科技集团股份有限公司第八届董事 会第二十八次会议决议公告》（公告编号：2025-059）及《北方华创科技集团股 份有限公司关于召开2025年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2025-065）， 定于 2025 年 12 月 1 日（星期一）下午 14：30 召开公司 2025 年第三次临时股东 大会。2025 年 11 月 21 日，公司八届董事会第二十九次会议审议通过了《关于< 北方华创科技集团股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2025 年股票期权激励计划实施考 核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的 议案》 ...

北方华创科技集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于 公司2025年股票期权激励计划（草案）的核查意见 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委 员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相 关法律、法规及规范性文件和《北方华创科技集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2025 年股票期权激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出 具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部 控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法 律法规规定不得实行股权 ...

指数检讨结果概述 - 恒生指数公司与香港交易所宣布截至2025年9月30日的恒生香港交易所沪深港通中国企业指数季度检讨结果 [1] - 指数成份股数目维持80只不变 [1] - 有关变动将于2025年12月8日（星期一）起生效 [1] 新纳入成份股 - 纳入4只新成份股，包括港股中国宏桥(01378)、信达生物(01801)、百胜中国(09987)以及A股北方华创(002371) [1] - 具体公司名单及代码：中国宏桥集团有限公司(01378)、信达生物制药(01801)、百胜中国控股有限公司(09987)、北方华创科技集团股份有限公司(002371) [2] 被剔除成份股 - 剔除4只原有成份股，包括港股新奥能源(02688)、海底捞(06862)以及A股华能水电(600025)、伊利股份(600887) [1][2] - 具体公司名单及代码：新奥能源控股有限公司(02688)、海底捞国际控股有限公司(06862)、华能澜沧江水电股份有限公司(600025)、内蒙古伊利实业集团股份有限公司(600887) [2]

指数检讨结果概述 - 恒生指数有限公司与香港交易所宣布截至2025年9月30日的恒生香港交易所沪深港通中国企业指数季度检讨结果，成份股数目维持80只 [1] - 指数调整涉及4只成份股获纳入及4只成份股遭剔除，变动将于2025年12月8日起生效 [1] 新纳入成份股 - 港股中国宏桥(01378)、信达生物(01801)、百胜中国(09987)及A股北方华创(002371.SZ)获纳入指数 [1][2] 遭剔除成份股 - 港股新奥能源(02688)、海底捞国际控股(06862)及A股华能水电(600025.SH)、伊利股份(600887.SH)遭剔除指数 [1][3]