北方华创科技集团股份有限公司 公司章程修订对照表 （2025 年3 月13 日，经公司第八届董事会第二十一次会议审议通过） 公司对《公司章程》中部分条款进行修改，具体修订内容如下： | 序号 | 原条款 | 拟修订条款 | | --- | --- | --- | | 1 | 第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | | 530,201,983.00 元。 | 533,608,487.00 元。 | | 2 | 第一百〇三条 董事会由十一名董事组 | 第一百〇三条 董事会由十一名董事组 | | | 成，其中两名为执行董事，五名为非执行 | 成，其中七名为非独立董事，四名为独立 | | | 董事，四名为独立董事 | 董事 | | 3 | 第一百二十三条 公司执委会可由公司 | 第一百二十三条 公司执委会可由公司 | | | 董事长、总经理、副总经理、财务负责人 | 董事长、总经理、副总经理、财务负责人 | | | 和董事会秘书等人员组成。执委会设主 | 和董事会秘书等人员组成。执委会设主 | | | 席一人，副主席一人，执委会主席由董事 | ...

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-010 北方华创科技集团股份有限公司 关于变更公司非独立董事并调整审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事辞职情况 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司董事宋立功先生的书面辞职报告。因工作调整原因，宋立功先生申请辞去公司 第八届董事会董事、审计委员会委员职务。辞职后，宋立功先生将不在公司及控 股子公司担任任何职务。截至本公告日，宋立功先生未持有公司股份，不存在应 当履行而未履行的承诺事项。 宋立功先生的辞职不会导致公司董事会人数低于法定最低人数，不会影响董 事会正常运作，其辞职自董事会收到辞职报告之日起生效。 公司及董事会对宋立功先生在公司担任董事期间为公司发展所作出的贡献 表示衷心感谢！ 该事项尚需提交公司 2025 年第一次临时股东大会审议。 三、调整审计委员会委员情况 2025 年 3 月 13 日，公司召开第八届董事会第二十一次会议，审议通过了 《关于变更第八届董事会审计委员会委员的议案》，选举叶枫先生担任公司审计 ...

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-012 北方华创科技集团股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会 2．股东大会的召集人：公司董事会。 3．会议召开的合法、合规性：北方华创科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）第八届董事会第二十一次会议于 2025 年 3 月 13 日召开，会议审议通 过了《关于召开 2025 年第一次临时股东大会的议案》。本次股东大会的召开符 合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定。 4．会议召开日期和时间： （1）现场会议时间：2025 年 3 月 31 日 14:00。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025 年 3 月 31 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2025 ...

2025 年 3 月 15 日 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与 交易管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指 引第 3 号——优化审核安排（2023 年修订）》和《深圳证券交易所公司债券上市 规则（2023 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件及《北方华创科技集团股 份有限公司章程》的有关规定，北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）第八届监事会在全面了解和审核公司拟公开发行公司债券的相关议案后， 发表审核意见如下： 本次公司拟公开发行公司债券符合公司经营发展的实际需要，有利于拓宽融 资渠道，降低融资成本，促进公司持续健康发展。公司符合注册发行公司债券的 条件，发行方案、审议程序、发行事宜的授权等不违反相关法律法规，不存在损 害公司及中小股东利益的情形。因此，同意公司注册发行公司债券的相关事项。 北方华创科技集团股份有限公司 北方华创科技集团股份有限公司 监事会关于公司公开发行公司债券事项的审核意见 监事会 ...

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-007 北方华创科技集团股份有限公司 第八届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十三 次会议通知于 2025 年 3 月 3 日以电子邮件方式发出。2025 年 3 月 13 日上午如 期在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开，应到监事 3 名，实到 3 名。会议 由监事会主席王谨女士主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》 的规定。本次会议决议如下： 经核查，根据《北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划》 （简称"2022 年股权激励计划"）的规定，预留授予部分股票期权的激励对象 中，10 人因离职，已不再符合激励条件。根据 2022 年股权激励计划的相关规定， 其已获授但尚未获准行权的股票期权作废，由公司无偿收回并统一注销，拟注销 的股票期权数量为 103,000 份。 本次注销完成后公司 2022 年股权激励计划预留授予的激励对象总数由 246 人调整为 23 ...

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-006 北方华创科技集团股份有限公司 第八届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十 一次会议通知于 2025 年 3 月 3 日以电子邮件方式发出。2025 年 3 月 13 日上午 会议如期在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开，应到董事 11 名，实到 11 名，会议由董事长赵晋荣先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议 的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 本次会议决议如下： 1. 审议通过了《关于修订<公司章程>及<董事会议事规则>的议案》 同意修订《公司章程》《董事会议事规则》。 《公司章程》《董事会议事规则》修订对照表详见 2025 年 3 月 15 日的信息 披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 本议案尚需提交公司 2025 年第一次临时股东大会审议。 表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。 2. 审议通过了《关于修订<执行委员会议 ...

纪要涉及的行业和公司 - **行业**：半导体设备行业 - **公司**：北方华创科技集团股份有限公司（NAURA Technology，002371.SZ）、沈阳先进制造技术产业有限公司、沈阳中科天盛自动化技术有限公司、芯源微（Kingsemi，688037.SS）、中微公司（AMEC，688012.SS）、拓荆科技（Piotech，688072.SS）、盛美半导体（ACMR，688082.SS）、华思集科（Hwatsing，688120.SS）、至纯科技（PNC，603690.SS）、上海微电子（SMEE，未上市）、中国电科（CETC，未上市）、云天半导体（SKY，未上市）、屹唐半导体（E - Town，处于IPO进程） 纪要提到的核心观点和论据 北方华创收购芯源微股份事件 - **核心观点**：北方华创收购芯源微股份的行动揭示其通过并购扩大半导体设备产品覆盖范围的战略，符合中国政府推动的国企改革举措 [1] - **论据**：北方华创于3月10日宣布以每股88.48元的价格从沈阳先进制造技术产业有限公司购买芯源微9.5%的股份，还表示有意从沈阳中科天盛自动化技术有限公司购买另外8.4%的股份；芯源微主要专注于半导体涂胶显影设备的研发和生产，收购后北方华创的半导体设备产品覆盖范围将从蚀刻、薄膜沉积和清洗扩展到涂胶领域 [1][2] 北方华创投资评级和目标价格 - **核心观点**：给予北方华创“买入”评级，目标价格为495元，预计股价回报率为8.6%，股息收益率为0.2%，总回报率为8.8% [3] - **论据**：目标价格基于约7倍的2025年预期市销率（P/S），设定为长期平均P/S；鉴于北方华创超过70%的收入和订单来自半导体设备，使其成为纯粹的半导体设备公司，采用P/S方法对其进行估值，设定目标倍数为平均P/S以反映其乐观的半导体设备业务指引 [9] 北方华创股价风险 - **核心观点**：存在可能阻碍股价达到目标价格的下行风险 [10] - **论据**：包括半导体进口替代趋势慢于预期、中国同行之间的竞争加剧、关键组件供应短缺导致毛利率侵蚀 [10] 其他重要但是可能被忽略的内容 分析师相关信息 - 分析师包括Jamie Wang、Eric Lau、Amy Han，他们对报告内容负责并进行相关认证，分析师薪酬由花旗研究管理和花旗高级管理层决定，与特定交易或推荐无关，但受公司整体盈利能力影响，安排机构客户与所覆盖公司管理层的企业对接活动是股权研究分析师薪酬的一个因素 [4][12][14] 评级相关规则 - 花旗研究的股票推荐包括投资评级和可选的风险评级，投资评级分为买入、中性和卖出，基于分析师对预期总回报（ETR）和风险的预期；还可能包括催化剂观察或短期观点（STV）评级，与股票的基本面评级不同，反映短期股价变动预期 [19][20][21] 公司商业关系和潜在冲突 - 花旗集团全球市场公司与报告中所覆盖的公司有业务往来，可能存在利益冲突；花旗研究已实施识别、考虑和管理潜在利益冲突的政策 [4][16][27] 不同地区的相关规定和披露 - 报告在不同地区的发布和使用受到当地法规的限制，包括美国、澳大利亚、巴西、智利、德国、中国香港、印度、印度尼西亚、日本、沙特阿拉伯、韩国、马来西亚、墨西哥、波兰、新加坡、南非、中国台湾、泰国、土耳其、阿联酋、英国等地区，对投资者的资格、产品的分发和使用等方面有不同要求 [34][36][39] 投资风险提示 - 投资非美国证券可能存在风险，包括信息有限、审计和报告标准不同、流动性差、价格波动大、汇率变动影响等；产品中的投资建议为一般性建议，未考虑投资者的具体目标、财务状况和需求，投资者应在行动前考虑建议的适用性 [37][60] 数据来源和版权信息 - 报告数据可能来源于dataCentral、Card Insights、MSCI、Sustainalytics、Morningstar等，各数据有其版权和使用限制；报告版权归花旗集团全球市场公司所有，未经授权禁止使用、复制、重新分发或披露 [61][63][66]

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-005 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 沈阳先进制造技术产业有限公司（以下简称"先进制造"）持有沈阳芯源微 电子设备股份有限公司（股票代码：688037，以下简称"芯源微"）9.49%股份， 合计 19,064,915 股。 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"北方华创"或"公司"）于 2025 年 3 月 10 日召开公司第八届董事会第二十次会议，审议通过了《关于协议受让 沈阳芯源微电子设备股份有限公司部分股份的议案》。 北方华创科技集团股份有限公司 关于协议受让沈阳芯源微电子设备股份有限公司 部分股份的公告 本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组，根据《公司章程》规定，亦无需提交公司股东大会审议。 此外，沈阳中科天盛自动化技术有限公司（以下简称"中科天盛"）持有沈 阳芯源微电子设备股份有限公司（股票代码：688037，以下简称"芯源微"）8.41% 股份，合计 16,899,750 股。中科天盛拟通过公开征集转让方式协议转让所 ...

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-004 北方华创科技集团股份有限公司 第八届董事会第二十次会议决议公告 表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特此公告。 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十 次会议通知于 2025 年 2 月 25 日以电子邮件方式发出。2025 年 3 月 10 日会议如 期在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开，应到董事 11 名，实到 11 名，会 议由董事长赵晋荣先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》 的规定。本次会议决议如下： 1. 审议通过了《关于协议受让沈阳芯源微电子设备股份有限公司部分股份 的议案》 同意公司以现金为对价，协议受让沈阳先进制造技术产业有限公司所持沈阳 芯源微电子设备股份有限公司 9.49%股份，合计 19,064,915 股，受让价格为 88.48 元/股，交易金额为 1,686,863,679.20 元。 授权董事长及董事长授权人士办理本次股权受让涉及的一切后续事宜（包括 但不 ...

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-003 北方华创科技集团股份有限公司 关于向全资子公司增资并参与设立北京集成电路装备产业 投资并购二期基金暨关联交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 16 日召开了第八届董事会第十八次会议，审议通过了《关于向全资子公司增资并参 与设立北京集成电路装备产业投资并购二期基金暨关联交易的议案》，同意向全 资子公司北方华创创新投资（北京）有限公司（以下简称"华创创投"）增资 5.1 亿元，同时以华创创投作为出资平台，与北京电控产业投资有限公司、北京 国有资本运营管理有限公司等共同设立北京集成电路装备产业投资并购二期基 金（有限合伙）（以下简称"二期基金"），华创创投认购不超过 5.1 亿元。具体 内容详见公司于 2024 年 12 月 17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的 《关于向全资子公司增资并参与设立北京集成电路装备产业投资并购二期基金 暨关联交易的公告》（2024-08 ...