股权激励调整 - 2025年3月13日公司审议通过注销2022年股权激励计划预留授予部分股票期权议案[2] - 因10名激励对象离职，注销103,000份股票期权[2] - 3月19日完成103,000份股票期权注销事宜[2] 影响说明 - 注销符合规定，不影响激励计划实施[3] - 对股权结构、财务等无实质影响，不改变控股权，不损害股东利益[3]

债券发行 - 拟公开发行不超150亿元公司债券[2] - 债券面值100元，按面值平价发行[5] - 期限不超20年，有多种期限和品种[8] 债券特性 - 固定利率，单利按年计息[10] - 每年付息一次，到期一次还本[11] - 为无担保债券[15] 发行安排 - 由主承销商余额包销，申请在深交所上市[16] - 决议有效期至取得批复后二十四个月届满[17] 审批情况 - 已通过董事会和监事会审议[20] - 尚需股东大会批准、深交所审核和证监会注册[20]

股票期权激励 - 2022年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期可行权[1] - 激励对象236人，获授2497000份，本次可行权624250份，占比25%[2] - 激励对象获授股票累计未超公司股本总额1%[1] - 有效期内股权激励标的股票总数未超公司股本总额10%[1] - 激励对象不包括独董、监事等特定人员[1]

股票期权授予情况 - 2022年首次授予部分股票期权数量调整为1047.60万股，授予对象调整为838名，行权价160.22元/份[5] - 2023年预留授予部分股票期权数量260万份，授予对象246名，行权价157.49元/份[7] 行权价格调整 - 2023年因2022年度派息，首次授予部分行权价调为159.78元/份，预留授予部分调为157.05元/份[8] - 2024年因2023年度利润分配，2019年激励计划行权价调为67.61元/份[9] - 2024年因2023年度利润分配，2022年首次授予部分行权价调为159.00元/份[9] - 2024年因2023年度利润分配，2022年预留授予部分行权价调为156.27元/份[9] 股票期权注销 - 2024年首次授予部分注销385,875份，未行权数量调为10,090,125份，激励对象调为805人[9] - 2022年股权激励计划预留授予部分注销103,000份，未行权数量调为2,497,000份，激励对象调为236人[12] 行权情况 - 公司同意为804名激励对象办理2022年首次授予部分第一个行权期自主行权，数量2,515,875份[10] - 公司同意为236名激励对象办理2022年预留授予部分第一个行权期自主行权，数量624,250份，行权价156.27元/份[12] 其他 - 2022年6 - 7月完成2022年股票期权激励计划相关审议和批复[1][2][3] - 2025年3月13日审议通过注销2022年预留授予部分及行权条件成就议案[11] - 注销部分股票期权不影响财务和经营，不影响团队稳定性[14] - 董事会薪酬与考核委员会同意注销部分股票期权[15] - 监事会同意注销10人已获授未行权期权[16] - 律师认为公司需履行信息披露义务[17] - 公告列出本次行权及注销事项备查文件[18]

股权激励 - 2022年股权激励计划预留授予部分第一个行权期符合行权条件激励对象236人，可行权股票期权624,250份，占总股本0.12%[2] - 2022年股权激励计划预留授予部分授予日为2023年3月13日，授予数量260万份[2] - 2022年股权激励计划预留授予部分授予人数246人，行权价格157.49元/份[5] - 2022年股权激励计划首次授予部分登记完成后，授予数量调为1,047.60万股，授予对象调为838名，行权价格160.22元/份[8] - 2022年股权激励计划首次授予部分共注销股票期权385,875份，已获授未行权数量调为10,090,125份，激励对象调为805人[12] - 2022年股权激励计划预留授予部分共注销股票期权103,000份，已获授未行权数量调为2,497,000份，激励对象调为236人[15] - 2022年股权激励计划预留授予部分第一个行权期为2025年3月13日起至2026年3月12日止[20] 业绩数据 - 2023年公司营业收入增长率为50.32%，对标企业算数平均增长率为 - 3.29%[22] - 2023年公司研发投入占营业收入比例为19.97%，对标企业算数平均比例为12.43%[22] - 2023年公司完成专利申请1040件[22] - 2021 - 2023年公司EOE算数平均值为45.07%，利润率算数平均值为17.53%[22] 其他要点 - 本次行权若全部完成，公司总股本将由533,901,300股增加至534,525,550股[31] - 本次股票期权激励对象不涉及董事、高级管理人员[27] - 本次股票期权行权所募集资金将用于补充公司流动资金[28] - 公司就本次行权及注销等事项已履行必要审批程序，但需履行信息披露义务[35]

股权激励计划时间线 - 2022年6月12日公司召开会议审议通过激励计划草案等议案[10] - 2022年6月22日收到实际控制人批复同意实施激励计划[10] - 2022年6月15 - 27日公示激励对象名单，监事会无异议[10] - 2022年7月4日股东大会审议通过激励计划草案等议案[11] - 2022年7月5日审议通过向激励对象首次授予股票期权议案[11] - 2022年8月16日完成首次授予部分登记工作[12] - 2023年5月4日完成预留授予部分授予登记工作[14] - 2024年7月5日首次授予部分注销部分股票期权并办理行权手续[16][17] - 2025年3月13日预留授予部分拟注销部分股票期权并办理行权手续[18] 股权激励计划数据 - 首次股票期权授予数量由1050万股调整为1047.60万股[12] - 首次授予对象由840名调整为838名[12] - 期权简称北方JLC3，期权代码037278[12] - 首次授予行权价格160.22元/份，后调整为159.00元/份[12][16] - 预留授予数量260万份，授予对象246名，行权价格157.49元/份，后调整为156.27元/份[14][16] - 2024年7月5日首次授予部分注销385,875份，剩余10,090,125份，激励对象805人[16] - 2025年3月13日预留授予部分拟注销103,000份，剩余2,497,000份，激励对象236人[18] - 2024年7月5日首次授予部分804人行权2,515,875份[17] - 2025年3月13日预留授予部分236人行权624,250份[18] 业绩数据 - 公司2023年营业收入增长率50.32%，对标企业算数平均增长率为 - 3.29%[20] - 公司2023年研发投入占营业收入比例为19.97%，对标企业算数平均比例为12.43%[20] 行权相关 - 考核评价分S、A、B、C、D五档，标准系数分别为1.0、1.0、1.0、0.5、0[21] - 个人当年实际行权额度=标准系数×个人当年计划行权额度[21] - 可行权股票期权行权期限自2025年3月13日起至2026年3月12日止[24] - 可行权日为交易日，但有四个禁止行权期间[25] - 2022年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件已成就[26] 人员获授与行权情况 - 核心技术人员获授2,274,500份，本次可行权568,625份，占比25.00%[23] - 管理骨干获授222,500份，本次可行权55,625份，占比25.00%[23] - 因10名核心技术人员离职，待注销股票期权103,000份[23]

北京金诚同达律师事务所 关于 北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权 期行权条件成就及注销部分股票期权相关事项的 关于北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件 成就及注销部分股票期权相关事项 的法律意见书 法律意见书 金证法意[2025]字 0313 第 0172 号 中国北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达律师事务所 金证法意[2025]字 0313 第 0172 号 致：北方华创科技集团股份有限公司 北京金诚同达律师事务所（以下简称"本所"）接受北方华创科技集团股份 有限公司（以下简称"北方华创"或"公司"）的委托，担任北方华创 2022 年股 票期权激励计划（以下简称"2022 年激励计划"）的特聘专项法律顾问，就公司 2022 年激励计划预留授予部分第一个行权期行权（以下简称"本次行权"）条件 成就以及注销部分股票期权（以下简称"本次注销"）相关事项出具本法律意见 书。 本所律师根据 ...

| 序号 | 原条款 | 拟修订条款 | | --- | --- | --- | | | 第五条 执委会设主席一名，副主席一 | 第五条 执委会设主席一名，副主席一 | | | 名。执委会主席由董事长担任，董事 | 至二名。执委会主席由董事长担任， | | 1 | 会任命，可连聘连任。执委会副主席 | 董事会任命，可连聘连任。执委会副 | | | 和委员由执委会主席提名，董事会批 | 主席和委员由执委会主席提名，董事 | | | 准。 | 会批准。 | 北方华创科技集团股份有限公司 董事会议事规则修订对照表 （2025 年3 月13 日，经公司第八届董事会第二十一次会议审议通过） 公司对《执行委员会议事规则》中部分条款进行修改，具体修订内容如下： 2025 年3 月15 日 除上述内容进行修订外，其他内容不变。 北方华创科技集团股份有限公司 董事会 ...

董事会 除拟对上述内容进行修订外，其他内容不变 北方华创科技集团股份有限公司 北方华创科技集团股份有限公司 （2025 年3 月13 日，经公司第八届董事会第二十一次会议审议通过） 董事会议事规则修订对照表 公司拟对《董事会议事规则》中部分条款进行修改，具体修订内容如下： | 序号 | 原条款 | 拟修订条款 | | --- | --- | --- | | | 第二十一条 董事会由十一名董事组 成，其中两名为执行董事，五名为非 执行董事，四名为独立董事。董事会 | 董事会由十一名董事组 成，其中七名为非独立董事，四名为 | | | | 第二十一条 | | | 设董事长一人，副董事长一人。公司 | 独立董事。董事会设董事长一人，副 | | 1 | | 董事长一人。公司董事长由持有公司 | | | 董事长由持有公司发行在外有表决权 | | | | | 发行在外有表决权股份总数最多的股 | | | 股份总数最多的股东推荐。董事长和 | | | | | 东推荐。董事长和副董事长由董事会 | | | 副董事长由董事会以全体董事的过半 | | | | | 以全体董事的过半数选举产生。 | | | 数选举产生。 | | 2 ...

北方华创科技集团股份有限公司 执行委员会议事规则 （2025 年 3 月 13 日，经公司第八届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理，推动经营战略快速有效执行和经营目标任 务的圆满达成，规范运营，根据《北方华创科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）规定，设立执行委员会（以下简称"执委会"）， 对董事会负责。 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及公司运营管理的有 关规定，制订本规则。 第二条 本规则是执委会的行为准则，适用于执委会全体委员。 第二章 人员组成 第三条 公司执委会由公司董事长、总经理、副总经理、财务负责人和董事 会秘书等人员组成。 第四条 执委会任期与董事会任期一致，每届任期为三年，执委会委员任期 届满，可以连选连任。 第五条 执委会设主席一名，副主席一至二名。执委会主席由董事长担任， 董事会任命，可连聘连任。执委会副主席和委员由执委会主席提名，董事会批 准。 第六条 公司办公室负责执委会 ...