湖南汉森制药股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范湖南汉森制药股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和 行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》以及其他 法律、行政法规和《湖南汉森制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会是公司的权力机构，应当在《公司法》等相关法律、法规 和规范性文件以及《公司章程》规定的范围内依法行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》和《公司章程》规定的应当召开临时 ...

独立董事任职限制 - 原则上最多在3家境内上市公司任职[5] - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，且至少含一名会计专业人士[5] - 审计委员会中独立董事应过半数，召集人由会计专业独立董事担任[7] - 特定自然人股东及其直系亲属不得任独立董事[7] - 特定股东任职人员及其直系亲属不得任独立董事[7] - 连任时间不得超过6年[10] 提名与审核 - 董事会等可提独立董事候选人[8] - 深交所5个交易日内审核候选人资格和独立性[10] 补选与披露 - 独立董事比例不符规定，公司60日内完成补选[11] - 辞职报告送达董事会2日内披露有关情况[11] 质疑与罢免 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可提出质疑或罢免提议[13] 履职要求 - 每年应保证不少于15天现场调查[15] - 连续2次未亲自出席且不委托他人出席，董事会30日内提议解除职务[18] - 特定事项需全体独立董事过半数同意后提交审议[19] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[22] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[23] - 2名及以上独立董事认为资料问题可联名要求延期[25] 费用与津贴 - 行使职权费用由公司承担[27] - 津贴标准由董事会制订预案，股东大会审议通过并在年报披露[26] 其他规定 - 董事不得从公司及相关方取得额外未披露利益[27] - 公司可建立责任保险制度降低风险[27] - 制度未尽事宜或抵触时执行相关规定和章程[29] - 制度解释权属于公司董事会[29] - 制度经股东大会审议通过后生效，原制度废止[29]

湖南汉森制药股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南汉森制药股份有限公司首次公开发行股票的批 复》（证监许可[2010]509 号）核准，由主承销商宏源证券股份有限公司采用网下询价配售与 网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）19,000,000.00 股，发行价格 为每股 35.80 元，向社会公开发行人民币普通股 19,000,000.00 股，募集资金总额为人民币 680,200,000.00 元，扣除此次支付的承销保荐费人民币 13,000,000.00 元（本次募集资金之前 已支付承销保荐费人民币 2,000,000.00 元）后的余额人民币 667,200,000.00 元，另扣除已支 付的承销保荐费人民币 2,000,000.00 元及其他上市发行费用人民币 7,907,600.00 元后，此次 发行所募集资金净额为人民币 657,292,400.00 元。上述募集资金于 2010 年 5 月 14 日到位， 业经利安达会计师事务所有限责任公司验证，并出具了利安达验字(2010) ...

现金管理计划 - 公司拟用不超4亿闲置自有资金进行现金管理[2] - 投资期限12个月，自董事会审议通过日起[4] - 投资品种为安全、流动好、低风险产品，禁二级市场股票投资[3] 决策情况 - 董事会同意，授权管理层实施[6][7] - 监事会认为符合公司和股东利益，无异议[8] 风险与影响 - 投资受市场波动影响，收益不可预期[9][10] - 公司采取措施保障资金安全[11] - 不影响日常运营，利于提高资金效率获收益[12]

湖南汉森制药股份有限公司 印章管理制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范印章制发、管理及使用，确保公司印章使用的合法性、严肃性和 安全性，防范印章管理和使用过程中的不规范行为，制定本制度。 第二条 本制度所指印章包括但不限于公司行政公章、董事会印章、监事会印章、 党委印章、纪委印章、工会印章、团委印章、法定代表人印章、质量受权人印章、财 务专用章、合同专用章、发货专用章、检验专用章、部门印章等。 第三条 本制度的适用范围为：公司、子公司（包括公司直接或间接控股 50%以 上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第二章 印章的刻制与启用 第四条 印章的刻制 （一）印章刻制应履行审批程序。申请部门和审批权限如下： | 序号 | 印章名称 | 申请部门 | 批准人 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 行政公章 | 行政管理部 | 总裁 | | 2 | 董事会印章 | 证券投资部 | 董事长 | | 3 | 监事会印章 | 证券投资部 | 监事会主席 | | 4 | 党委印章 | 党委 | 党委书记 | | 5 | 纪委印章 | 纪委 | 纪委书记 | ...

关于湖南汉森制药股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的 鉴证报告 众环专字(2024) 1100178号 关于湖南汉森制药股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字（2024）1100178 号 湖南汉森制药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的湖南汉森制药股份有限公司（以下简称"汉森制药公司"）截 至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进 行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况 的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以 及我们认为必要的其他证据，是汉森制药公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作 的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计 ...

湖南汉森制药股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字(2024) 1100070号 内部控制审计报告 众环审字(2024) 1100070 号 湖南汉森制药股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了湖 南汉森制药股份有限公司（以下简称"汉森制药公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 我们认为，湖南汉森制药股份有限公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本 规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 一、汉森制药公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是汉森制药公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 ...

第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会议事程序，提高董事会工 作效率和科学决策的水平。 湖南汉森制药股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为健全和规范湖南汉森制药股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会议事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《公司法》《证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股 票上市规则》及其他法律法规、中国证监会的有关规定和《湖南汉森制药股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合本公司的实际情况，制定本规 则。 第二章 董事会职权 第四条 根据《公司章程》的有关规定，董事会主要行使下列职权： （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并 1 （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配 ...

湖南汉森制药股份有限公司 章 程 （2024 年 4 月） | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 33 | | 第一节 | 监事 33 | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 40 | | ...

湖南汉森制药股份有限公司 对外担保管理制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范湖南汉森制药股份有限公司（下 称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保 公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为任何其他单位 或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司 的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规或 失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第二章 对外担保对象的审查 第九条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担 1 保： （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公 ...