中航证券有限公司 关于广东盛路通信科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的核查意见 中航证券有限公司（以下简称"中航证券"、"保荐机构"）作为广东盛路 通信科技股份有限公司（以下简称"盛路通信"、"公司"、"上市公司"）持 续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等 有关规定，对盛路通信 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，现将核 查情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金数额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2018]286 号"文核准，并经深圳证 券交易所同意，广东盛路通信科技股份有限公司于 2018 年 7 月 17 日公开发行 了 1,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 1,000,000,000.00 元，扣除承销费 13,300,000.00 元（含税 ...

广东盛路通信科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的决策行为，保障董事会的高效运作和科学决策，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《广东盛路 通信科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东利益， 对股东大会负责。 第二章 董事会的组成与职权 第三条 公司董事会由七名董事组成，设董事长一人；董事会成员中，独 立董事不得少于三分之一。 公司董事会秘书负责董事会会议的组织和协调工作，包括安排会议议程、 准备会议文件、组织会议召开、负责会议记录及会议决议、纪要的起草工作。 第四条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 五年； （三）担 ...

广东盛路通信科技股份有限公司 2023 年度独立董事周润书述职报告 本人作为广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、 法规及规章制度的规定，忠实、勤勉地履行了独立董事的职责，谨慎、认真地行 使了独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司及全体股东特 别是中小股东的利益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人周润书，硕士研究生学历。1997 年 9 月至 2002 年 7 月在建设银行厦门 分行担任会计师；2002 年 8 月至 2006 年 1 月在惠州学院担任副教授、财务会计 教研室主任、学院审计处副处长；2006 年 2 月至 2023 年 12 月在东莞理工学院 担任副教授、教授、硕士生导师、珠三角村镇改革发展研究中心主任、校学术委 员。自 2020 年 8 月起至今在本公司担任独立董事。 根据《上市公司独立董事管理办法》 ...

广东盛路通信科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《广东盛路通信科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，在 董事会领导下开展工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和 程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第 三至第五条规定补足委员人数。 第 ...

广东盛路通信科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作》等法律、法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等公司制度的有 关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、勤勉尽责的履行监事会 的各项职责，充分行使了对公司董事及高级管理人员的监督职能，为企业的规范 运作和发展起到了积极作用。现将 2023 年度的主要工作情况总结如下： 一、2023 年度监事会会议召开情况 2023 年度，公司监事会共召开 9 次会议，会议的召集、召开与表决程序符 合《公司法》、《公司章程》等有关规定，具体情况如下： | 召开日期 | 会议届次 | 审议事项 | | --- | --- | --- | | | | 1、《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的 | | | | 议案》 | | | | 2、逐项表决《关于修订公司 2022 年度向特定对象 | | | | 发行 A 股股票方案的议案》 | ...

广东盛路通信科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息知情人管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 5 号—上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件和《广东盛路通信科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性 进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时。 第三条 公司董事长为内幕信息管理工作的主要责任人，董事会秘书负责 办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司在报送内幕信息知情人档 案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人档案及重大事项进程备 忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了法律法规 ...

| 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 1年内不得转让。上述人员离职后半 | 1年内不得转让。上述人员离职后半 | | | 年内，不得转让其所持有的本公司 | 年内，不得转让其所持有的本公司 | | | 股份。 | 股份。 | | | | 公司董事、监事、高级管理人 | | | | 员在任期届满前离职的，应当在其 | | | | 就任时确定的任期内和任期届满后 | | | | 六个月内，继续遵守前款所列的限 | | | 第三十条 公司董事、监事、高级 | 制性规定。 第三十条 公司董事、监事、高级 | | | 管理人员、持有本公司股份5%以上 的股东，将其持有的本公司股票或 | 管理人员、持有本公司股份5%以上 的股东，将其持有的本公司股票或 | | | 者其他具有股权性质的证券在买入 | 者其他具有股权性质的证券在买入 | | | 后6个月内卖出，或者在卖出后6个 | 后6个月内卖出，或者在卖出后6个 | | | 月内又买入，由此所得收益归本公 | 月内又买入，由此所得收益归本公 | | 5 | 司所有，本公司董事会将收回其所 | 司所有，本公司董事会将收回其所 ...

广东盛路通信科技股份有限公司 章程 二〇二四年四月 | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 4 | | 第三章 | 股份 | | 4 | | 第一节 | 股份发行 | | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 5 | | 第三节 | 股份转让 | | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 7 | | 第一节 | 股东 | | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | | 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 | | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | | 18 | | 第五章 | 董事会 | | 23 | | 第一节 | 董事 | | 23 | | 第二节 | 董事会 | | 25 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | | 29 | | 第七章 | 监事会 | | 31 | | 第一节 | 监事 | | 31 | | 第二节 | 监事会 | | 32 | | ...

广东盛路通信科技股份有限公司 2023 年度独立董事傅恒山述职报告 本人作为广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、 法规及规章制度的规定，忠实、勤勉地履行了独立董事的职责，谨慎、认真地行 使了独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司及全体股东特 别是中小股东的利益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人傅恒山，本科学历。1989 年 7 月至 2000 年 4 月在深圳宝安职业技术学 校担任讲师；2000 年 4 月起至今在广东淳锋律师事务所担任律师。自 2020 年 8 月起至今在本公司担任独立董事。 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关规定，本人作为公司独立董事，对 自身独立性情况进行了自查。2023年，本人未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也 ...

广东盛路通信科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）对外担保管理工作，严格控制对外担保产生的债务风险以保护公司、 全体股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指 引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、法规、规范 性文件以及《广东盛路通信科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本管理制度所述的对外担保系指本公司以第三人的身份为债务人 对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行 债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押，具体种类包括但不 限于借款担保、银行开立信用证、银行承兑汇票及商业承兑汇票、保函等担保。 第三条 本管理制度适用于本公司及控股子公司，控股子公司发生 ...