江西赣锋锂业集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 提名委员会主任委员负责召集和主持提名委员会会议, 当提名委员会主任委 员不能或无法履行职责时, 由其指定一名其他独立非执行董事委员代行其职 责。 1 第一条 为完善江西赣锋锂业集团股份有限公司(以下简称"公司")的法人治理结构, 增强董事会选举程序的科学性、民主性, 优化董事会的组成人员结构, 公司特 设立董事会提名委员会。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简称"《香港上市规则》")、《江 西赣锋锂业集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关 规定, 制订本工作细则。 第三条 提名委员会是董事会下设的专门议事机构, 主要负责向公司董事会提出更换、 推荐新任董事候选人及总裁候选人的意见或建议。 第四条 提名委员会委员由3名董事组成, 其中独立非执行董事应不少于2名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或者全体董事的三 分之一提名, 并由董事会选举产 ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （王金本） 根据《上市公司独立董事管理办法》及《江西赣锋锂业集团股份 有限公司独立董事制度》，本人作为江西赣锋锂业集团股份有限公司独 立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王金本，1966 出生，经济学学士、管理学硕士，高级会计 师、注册会计师，民建江西省委会经济委员会委员。历任江西省纺织 品进出口公司主办会计、财务科副科长、财务经理；横店集团高科技 产业股份有限公司财务总监；浙江浙大网新兰德科技股份有限公司财 务总监；浙江绿洲生态股份有限公司总经理；江西万年青股份有限公 司独立董事；江西恒大高新科技股份有限公司独立董事；江西众加利 高科技股份有限公司董事；华农恒青科技股份有限公司独立董事；江 西百胜智能科技股份有限公司独立董事；云南生物谷药业股份有限公 司独立董事；江西煌上煌集团食品股份有限公司独立董事。兼任江西 国光商业连锁股份有限公司独立董事、万向新元科技股份有限公司独 立董事、南昌大学 MBA 教育中心兼职教授。于 2022 年 6 月担 ...

报告人：王金本 2024 年 3 月 28 日 本人能严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》等法律、法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》对独立董事的 任职要求，持续保持独立性。本人 2023 年度独立性自查情况如下： | 序号 | 事项 | | 自查结果 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系； | 是 | 否 |  | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公 | 是 | 否 |  | | | 司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | | | | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者 | 是 | 否 |  | | | 在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； | | | | | 4 | 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、 | 是 | 否 |  | | | 父母、子女； | | | | | 5 | 与上市公司及其控股股东、实 ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告 本人徐光华，于 2020 年 3 月起担任江西赣锋锂业集团股份有限公司（以下 简称"上市公司"）独立董事，在 2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。 2024 年 3 月 28 日 本人能严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》等法律、法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》对独立董事的 任职要求，持续保持独立性。本人 2023 年度独立性自查情况如下： | 序号 | 事项 | | 自查结果 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系； | 是 | 否 |  | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公 | 是 | 否 |  | | | 司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | | | | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者 | 是 | 否 | ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 审计委员会委员任职应当符合公司股票上市地上市规则要求。 公司现任外部审计机构的前任合伙人自以下日期(以日期较后者为准)起两年 内, 不得担任审计委员会委员: 1 第一条 为强化董事会决策功能, 做到事前审计、专业审计, 确保董事会对经理层的有 效监督, 完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》(以下简称"《香港上市规则》")、《江西赣锋锂业集团股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定, 公司特设立董 事会审计委员会, 并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构, 主要负责审查公司内部控制及其 实施情况的有效性, 以及对公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会委员由 3 名董事组成, 其成员必须全部为非执行董事且不在公司 担任高级管理人员, 其中独立非执行董事不少于2名, 并有1名独立非执行董 事是如《香港上市规则》第 3.10(2)条所规定具备适当专业资格 ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司内部控制规则落实自查表 | 对象签署承诺书。 | | --- | | 4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交 | | 易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》 | | 并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 是 | | 供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易 | | 网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。 | | 三、内幕交易的内部控制 | | 1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理 | | 制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息 是 | | 依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记 | | 管理做出规定。 | | 2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填 | | 写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在 是 | | 筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录， | | 相关人员是否在备忘录上签名确认。 | | 3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项 | | 公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买 | | 卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自 | | 查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、 | | 是 泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进 | | 行交易的，是否进行核实、 ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司 董事会薪酬委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第一条 为规范公司领导人员的产生, 优化董事会组成, 建立健全公司董事(包括独 立非执行董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度, 完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简称 "《香港上市规则》")、《江西赣锋锂业集团股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")及其他有关规定, 公司特设立董事会薪酬委员会, 并制 定本工作细则。 第二条 薪酬委员会是董事会下设的专门工作机构, 主要负责制定公司董事及高级 管理人员的考核标准并进行考核; 负责制定、审查公司董事及高级管理人员 的薪酬政策与方案, 对董事会负责。 第三条 本工作细则所指薪酬与考核的范围为在本公司领取薪酬的董事长、副董事长、 董事、董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书及由总裁提请董事会认定的 其他高级管理人员。 第四条 薪酬委员会委员由三名董事组成, 其中独立非执行董事应不少于二名。 第五条 薪酬委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或者全体 ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司 二〇二三年年度内部控制评价报告 江西赣锋锂业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：通过公司内控体系的设计、运行、评估和持续改进工 作，不断完善内部控制管理职责和对应规范，规范风险应对措施，持续提升内 部控制管理水平，建立较完善的内部控制体系。合理保证经营合法合规、资产 安全、财务报告及相关信息 ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司 本人能严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》等法律、法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》对独立董事的 任职要求，持续保持独立性。本人 2023 年度独立性自查情况如下： | 序号 | 事项 | | 自查结果 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系； | 是 | 否 |  | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公 司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | 是 | 否 |  | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者 在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； | 是 | 否 |  | | 4 | 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、 | 是 | 否 |  | | | 父母、子女； | | | | | 5 | 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大 业务往来的人员，或者在有重大业 ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2023年12月31日 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的要求， 江西赣锋锂业集团股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是江西赣锋锂业集团 股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计江西赣锋锂业集团股份有限公司 2023年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所 有重大方面没有发现不一致之处。除了对江西赣锋锂业集团股份有限公司2023年度财务报 表出具审计报告而执行的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。 为了更好地理解江西赣锋锂业集团股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况，汇总表应当与经审计的财务报表一并阅读。 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70030845_B02号 江西赣锋锂业集团股份有限公司 江西赣锋锂业集团股份有限公司董事会： 我们 ...