多元化政策 - 政策旨在建设多元化与包容性工作文化[2] - 适用于所有员工、承包商和顾问[4] - 招聘等机会基于个人能力等[6] 性别平衡 - 致力于促进各层级性别平衡代表性[12] - 指定部门定期监控性别多元化情况[12] 政策实施 - 可能不定期提供多元化培训[14] - 鼓励员工反馈多元化事宜[16] - 高级管理层监督实施并确保一致[18] - 政策定期审阅并披露性别比例[18][20] - 政策自H股在港交所上市日起生效[20]

新策略 - 公司制定《董事会多元化政策》助力可持续发展[2] - 提名委员会负责审阅评估董事会组成并推荐新董事[4] - 董事提名和选举基于多元化可计量目标观察[6] - 每年检讨多元化政策实施情况并披露结果[11] - 政策自H股在港交所上市之日起生效施行[13]

股东大会信息 - 2025年7月11日14:30召开第二次临时股东大会[1] - 股权登记日为2025年7月7日[3] - 会议地点为辽宁省阜新市新邱区新邱大街155号[3] 投票信息 - 网络投票时间为2025年7月11日9:15 - 15:00[1][16] - 深交所交易系统投票时间为2025年7月11日9:15 - 9:25等时段[15] - 网络投票代码为362487，投票简称为大金投票[14] 议案信息 - 股东可对12项议案表决，含发行H股等[18][19] - 部分议案含多个子议案[18][19] 登记信息 - 登记时间为2025年7月9日9:00 - 17:00[8] - 登记方式为现场、邮件等，不接受电话登记[8] 其他信息 - 议案1 - 8属特别决议，需三分之二以上表决通过[5] - 授权委托书有效期至大会结束，法人需盖章[20]

上市计划 - 拟发行境外上市外资股（H股）并在港交所主板上市，需提交相关机构备案或核准，议案需股东大会审议[2] - 发行H股股数不超发行后总股本15%（超额配售权行使前），可授权行使不超发行H股数15%的超额配售权[5] - 发行上市相关决议有效期自股东大会通过日起24个月，获备案或批准则延至发行完成日与行使超额配售权孰晚日[11] 议案表决 - 多项关于H股发行上市的议案监事会表决均为3票赞成，0票反对，0票弃权，部分需股东大会审议[2][3][9][11][12][13][14][15][16][17] 资金与利润 - 审议通过发行H股股票募集资金用于业务发展及调整用途议案，以招股书披露为准[12] - 审议通过发行H股股票之前滚存利润分配方案，新老股东按持股比例共享[15] 其他事项 - 审议通过购买公司相关责任保险及聘请发行H股上市审计机构议案，需股东大会审议[16][17]

发行H股相关 - 公司拟发行境外上市外资股（H股）并在香港联交所主板挂牌上市，尚需备案或核准[2] - 发行规模为H股股数不超过发行后公司总股本的15%（超额配售权行使前），可授权行使不超过前述发行H股股数15%的超额配售权[6] - 发行价格由公司股东大会授权人士和整体协调人共同协商确定[6] - 发行对象包括中国境外投资者、合格境内机构投资者等[7] - 发售原则为香港公开发售及国际配售，设“回拨”机制[8][9] - 发行上市后公司将转为境外募集并上市的股份有限公司[12] - 发行H股股票并上市相关决议有效期为自股东大会审议通过之日起24个月，若取得备案或批准文件，延至发行上市完成日与行使超额配售权孰晚日[13] - 募集资金扣除费用后用于业务发展[14][15] - 发行上市前滚存未分配利润由新老股东按持股比例共享[16] 公司治理相关 - 公司拟取消监事会，由董事会审计委员会行使原监事会职权，相关监事会制度废止[17] - 公司拟修订发行上市后适用的公司章程及其他配套公司治理制度[23] - 增选独立董事陆倩南女士[27] - 变更非独立董事，田明军辞职，提名李新为候选人[28] 授权相关 - 提请股东大会授权董事会处理H股发行上市事项[30] - 授权董事会及其授权人士处理本次发行上市相关事务，授权期限为议案经股东大会审议通过之日起24个月，若取得相关核准或备案文件则延长至发行上市完成或行使超额配售权孰晚日[41][42] - 董事会拟进一步授权董事长金鑫先生、董事会秘书葛欣女士作为授权人士处理本次发行上市事务，授权期限与《授权议案》相同[43][44] 其他 - 公司拟聘任葛欣女士、刘国贤先生为联席公司秘书，委任金鑫先生、刘国贤先生为授权代表，授权金鑫先生、葛欣女士办理相关事宜并可调整人选[45] - 公司拟投保董事、高级管理人员及相关人员责任保险和招股说明书责任保险，提请股东大会授权办理相关事宜[46] - 公司拟聘任香港立信德豪会计师事务所有限公司为本次发行上市的审计机构，此议案尚需提交股东大会审议[47] - 公司拟依据香港《公司条例》申请注册为非香港公司，授权葛欣女士、刘国贤先生处理相关事项，授权有效期至本次发行上市决议有效期终止之日[48][49] - 审议通过召开2025年第二次临时股东大会的议案[50]

制度适用范围 - 制度适用于公司及下属子公司、分支机构境外发行和上市全过程[2] 保密和档案管理 - 公司及服务机构应遵守中国法律，落实保密责任[2] - 提供涉密文件需报主管部门批准并备案[3] - 对文件是否涉密有争议应报有关部门确定[3] - 提供敏感文件应与服务机构签订保密协议[4] - 签订服务协议应明确服务机构保密义务范围[5] - 发现文件泄露应立即补救并报告[5] 会计档案管理 - 提供会计档案需按规定履行程序[5] - 境内工作底稿应存境内，出境需办审批手续[5] 境外监管检查 - 境外监管检查需经中国证监会或有关部门同意[6]

信息披露人员与范围 - 公司信息披露适用于董秘等七类人员与机构[2] 信息披露时间要求 - A股年度报告应在会计年度结束4个月内披露，中期报告2个月内，季度报告1个月内[8] - H股需在会计年度结束3个月内披露年度业绩初步公告，4个月内且股东会召开日前最少21天披露年度报告[8] 信息披露内容规定 - A股年度报告记载公司基本情况等12项内容[9] - A股中期报告记载公司基本情况等7项内容[10] - A股季度报告记载公司基本情况等3项内容[10] 信息披露制度与管理 - 信息披露事务管理制度由董事会建立实施，审议通过后2个工作日报备披露[5] - 信息披露事务管理制度确立自愿性信息披露原则[22] - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理[22] 业绩与重大事件披露 - 公司预计业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[20] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况需披露[16] - 公司应在董事会形成决议等任一时点及时履行重大事件信息披露义务[17] 信息披露流程 - 定期报告编制等需经财务部门等人员组织、总经理初审、审计委员会审核等程序[23] - 重大事件报告应按逐级上报原则向公司分管领导等报告[23] - 拟公开披露信息文稿草拟主体为各提供信息部门，审核主体为董事会秘书[24] 子公司信息披露 - 控股子公司应建立每半年定期报告制度和及时重大信息临时报告制度[25] 相关人员责任与义务 - 公司各部门及分公司、子公司负责人是信息报告第一责任人[25] - 审计委员会负责监督信息披露事务管理制度实施情况[26] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况发生较大变化需告知公司[27] - 公司控股股东和持股5%以上的大股东应在2个工作日内通报重大信息[28] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[29] 投资者关系与保密 - 投资者关系活动档案应包含参与人员、时间、地点等内容[30] - 公司进行商务谈判等需提供未公开重大信息时应要求对方签署保密协议[31] - 公司对不同投资者应采取公平信息披露原则[31] - 业绩说明会等活动结束后公司应及时披露主要内容[31] 信息泄露处理 - 公司未公开重大信息出现泄漏等情况应报告深交所并公告[33] 保密与豁免披露 - 公司有保守国家秘密义务，董事长和董事会秘书应保证披露信息不违反保密规定[36] - 符合条件的商业秘密可暂缓或豁免披露，出现特定情形应及时披露[36] - 定期和临时报告涉及国家或商业秘密，可采用特定方式豁免披露[37] - 暂缓披露临时报告或内容，原因消除后应及时披露并说明相关情况[38] - 公司应防止暂缓或豁免披露信息泄露，相关处理需登记归档保存不少于10年[38] - 公司和信息披露义务人应登记暂缓或豁免披露相关事项[38] - 公司应在报告公告后10日内报送暂缓或豁免披露登记材料[39] 监督与责任承担 - 公司信息披露接受证券监管机构监督，应回复问询配合检查[41] - 公司董事等对信息披露负责，董事长等对临时报告和财务报告承担主要责任[42] 制度生效时间 - 本制度自公司H股在港交所挂牌上市之日起生效施行[45]

提名委员会构成 - 成员由3名董事组成，独立董事占比二分之一以上[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，经董事会选举产生[5] 提名委员会产生 - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名，董事会选举产生[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[6] 提名委员会职责 - 负责拟定董事、高级管理人员选择标准和程序，向董事会提建议[6] 提名委员会会议 - 需提前2天通知全体委员，紧急情况可口头通知[11] - 需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[11] - 会议记录保存期限为十年[11] 其他 - 董事会应尊重建议，未采纳需说明理由并披露[6] - 本细则自公司董事会决议通过之日起执行[14]

董事选举投票制 - 累积投票制下股东会选举董事，选票数等于股份数乘应选董事人数[2] 候选人提名 - 董事会等可提非独立董事候选人建议名单[4] - 董事会等可提独立董事候选人[4] 投票规则 - 选举独董和非独董，选票数分别按对应规则计算[7] - 选票数和候选人数有上限，超限额选票无效[7][8] 当选规定 - 董事人数、结构及得票数须符合规定[8] - 票数相同对候选人重新选举[9]

投资审议 - 对外投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情形需董事会审议后提交股东会审议[5] - 对外投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种未达股东会审议标准的情形需董事会审议通过[6][7] - 除需董事会和股东会审议的投资事项外，其他投资事项由董事长审批并向董事会书面报告[8] 职责分工 - 董事会战略与可持续发展委员会负责统筹、协调和组织对外投资项目分析研究并提供决策建议[11] - 董事长为对外投资实施主要负责人，负责收集信息、初步评估和汇报进展[9] - 财务部门负责筹措资金，协同办理出资、登记等手续并执行严格借款、审批和付款手续[10] 投资操作 - 短期投资由对外投资管理部门预选对象、编制计划，按审批权限实施[12] - 涉及有价证券投资须执行至少两人共同操作的联合控制制度[12] - 长期投资由证券事务部初步评估、调研论证，按权限审批实施[14][16] 预算与合同 - 对外投资实行预算管理，预算可根据实际调整但须经有权机构批准[16] - 长期投资合同或协议需经法律顾问审核和授权决策机构批准方可签署[17] 项目管理 - 对外投资项目建立负责人制度，负责人需掌握被投资方经营情况并为决策提供依据[17] - 被投资企业一般事项负责人报证券事务部，证券事务部报董事长备案；重大事项证券事务部报董事长并提建议，必要时由董事长报董事会、股东会审议[18] 投资收回与转让 - 公司可在多种情况下收回或转让对外投资，程序和权限与实施投资相同[22] 人员派出 - 公司对外投资组建子公司或参股公司时应派出人员参与决策和经营，派出人员需维护公司利益并汇报投资情况[26] 财务核算与监督 - 公司财务部门对对外投资全面记录核算，对长期投资账面值定期检查，必要时计提减值准备[28] - 被投资单位应每月向公司财务部门报送财务报表，公司可委派人员监督其财务状况[28] 审计与披露 - 公司内部审计人员或其他人员定期盘点投资资产，审计部定期对无指派人员管理的股权投资标的全面审计[29] - 公司对外投资按相关规定履行信息披露义务，被投资单位遵循公司信息披露制度[32] 制度生效 - 本制度由董事会负责解释，自董事会通过后生效施行[35]