市场扩张和并购 - 子公司与欧洲开发商签锁产协议，锁定不超40万吨海外产能[1] - 客户支付1.09亿元锁产费用[1][6] 未来展望 - 协议对未来业绩有积极影响，将加速新基地建设[7] - 欧洲海风市场提速，基础结构供应紧缺[7] 风险提示 - 后续合作有不达预期或无法履行风险[8]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行82,088,349股A股股票，募集资金3,065,999,835.15元，净额3,059,107,770.67元[2] - 以前年度已使用募集资金176,459,361.49元[4] - 以自筹资金预先投入762,429,965.11元[4] - 报告期内使用募集资金1,090,507,972.47元[4] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额46,757,359.62元[4] 资金使用决策 - 2023年公司使用募集资金置换自筹资金762,429,965.11元并完成置换[11] - 公司同意使用不超过25亿元闲置募集资金现金管理，期末未到期10.1亿元[13][24] 项目进展 - “辽宁阜新彰武西六家子250MW风电场项目”延期至2024年8月31日[17] - 辽宁阜新彰武西六家子250MW风电场项目投资进度54.16%，本报告期效益11,247.87[23] - 大金重工蓬莱基地产线升级及研发中心建设项目投资进度71.76%[23] - 大金重工(烟台)风电有限公司叶片生产基地项目截至期末累计投入0[23] - 大金重工阜新基地技改项目投资进度20.66%[23] - 补充流动资金投资进度100.00%[23] 合规情况 - 公司募集资金存放、使用、管理及披露无违规情形[20] - 累计变更用途的募集资金总额及比例均为0[23]

管理架构 - 董事长是投资者关系管理工作第一负责人[5] - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人[3] - 证券事务部是投资者关系管理职能部门[6] 工作内容 - 证券事务部汇集公司信息统一披露[6] - 拟定投资者关系管理制度报董事会批准[6] 沟通管理 - 与投资者沟通内容含发展战略等[9] - 沟通方式有公告、股东大会等[10] - 及时准确完整回答咨询公开信息投资者[10] - 委婉谢绝探询敏感信息且无统一答复投资者[10] 会议安排 - 年度报告披露后十五个交易日内举行说明会[14] - 至少提前五个交易日发布通知，会议不少于二小时[14] 档案管理 - 现场接待特定对象资料由证券事务部存档十年[16] - 投资者关系活动建立档案制度并报送深交所[19] 接待安排 - 证券事务部统一协调投资者接待工作[11] - 按对等和重要性原则安排领导会见投资者[12] - 现场考察需报请主管领导批准[12] 互动平台 - 通过深交所投资者互动平台交流[13] - 指派或授权人员处理相关信息[13] 特定情形 - 特定情形下按规定召开投资者说明会[13] 人员要求 - 证券事务部工作人员要了解公司情况[20] - 具备专业知识和沟通技能，诚实守信[20]

中信证券股份有限公司 关于大金重工股份有限公司 变更部分募投项目的核查意见 | 项目名称 | 原项目投资 | 截至期末累 | 募集资金剩余 | | --- | --- | --- | --- | | | 总额 | 计投入金额 | 金额 | | 辽宁阜新彰武西六家子 250MW 风电场项目 | 179,000 | 97,248.48 | 81,751.52 | | 大金重工蓬莱基地产线升级及研发中心建设项目 | 19,000 | 16,416.39 | 2,583.61 | | 大金重工(烟台)风电有限公司叶片生产基地项目 | 10,000 | 0 | 10,000.00 | | 大金重工阜新基地技改项目 | 7,000 | 1,445.98 | 5,554.02 | | 补充流动资金 | 90,910.78 | 90,910.78 | 0.00 | | 合计 | 305,910.78 | 206,021.62 | 99,889.16 | 注：上述募集资金剩余金额不含银行利息和理财收益。 大金重工股份有限公司（以下简称"大金重工"或"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第五届董事会第十三次会议、第五 ...

大金重工股份有限公司审计委员会 对会计师事务所 2023 年履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和大金重工股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等规定和要 求，董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职。现将审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况汇 报如下： 一、会计师事务所基本情况 1、审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立 性等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力， 能够满足公司审计工作的要求。2023 年 4 月 15 日，公司召开了第五届董事会审 计委员会第一次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘 立信为公司 2023 年度审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。 2、2024 年 1 月 8 日，审计委员会与立信对 2023 年度年报审计工作的审计 范围、 ...

中信证券股份有限公司 关于大金重工股份有限公司 2023年度持续督导工作 公司部分募投项目进展较为缓慢。建议公司持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的 建设及实施，做好募集资金的存放及使用，并按照募集资金管理和使用的相关规定及时履行相关 义务。如发生募投项目延期或其他相关事项，及时做好信息披露，保护投资者利益。 （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于大金重工股份有限公司2023年度持续督 导工作定期现场检查报告》签章页） 保荐代表人签名： 年 月 日 李钦佩 定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：大金重工 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李钦佩 | 联系电话：010- 60837250 | | | | | 保荐代表人姓名：孙鹏飞 | 联系电话：010- 60833031 | | | | | 现场检查人员姓名：李钦佩 | | | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | | | 现场检查时间：2023年11月17日-2023年11月18日，2024年4月10日-2024年10月 ...

资金占用情况 - 2023年期初占用资金余额总计62,896.67万元[3] - 2023年度占用累计发生金额总计233,819.21万元[3] - 2023年度偿还累计发生金额为148,128.84万元[3] 各公司往来资金情况 - 北京金胤资本管理有限公司2023年末往来资金余额40,137.56万元[2] - 蓬莱大金海洋重工有限公司2023年末往来资金余额28,717.44万元[2] - 兴安盟大金重工有限公司2023年末无往来资金余额[2] - 张家口大金风电装备有限公司2023年末往来资金余额8,577.83万元[2] - 阳江大金风电海洋工程科技有限公司2023年末往来资金余额29,497.65万元[2] - 彰武金胤电力新能源有限公司2023年末占用资金余额27,199.81万元[3] - 大金重工（烟台）风电有限公司2023年末往来资金余额60.97万元[2]

大金重工股份有限公司 章程 二○二四年四月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 29 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | 第九章 | 通知和公告 35 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 37 | | 第十一章 | 修改章程 40 | | 第十二章 | 附则 40 | 大金重工股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护大金重工股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定发起方式成立的股份有限公 司。公司是在辽宁大金钢结构工程（集团）有限公司的基础上，经辽宁省对外贸 易经济合作厅于 2009 年 10 月 ...

（2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 宗旨 为进一步规范大金重工股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的议事方 式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》） 等有关规定和《大金重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制 订本议事规则。 第二条 监事会 公司依法设立监事会，并独立行使监督权。监事会按照《公司法》、《治理准 则》、《公司章程》及其他法律、法规的规定开展工作，对公司全体股东负责，对 公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进 行监督，维护公司及股东的合法权益。 第二章 会议的召集和提案 第三条 监事会定期会议和临时会议 大金重工股份有限公司 监事会议事规则 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当 在十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事 ...

报告披露时间 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起4个月内披露[9] - 中期报告应在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露[9] - 季度报告应在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内披露，第一季度不得早于上一年度年报披露时间[9] 报告内容 - 年度、中期、季度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[9][11] 业绩预告与披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告[12] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常应披露财务数据[12] 审计报告处理 - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应专项说明[12] 重大事件披露 - 重大事件发生投资者未知时应立即披露[14] - 重大事件包括《证券法》规定事件、大额赔偿责任等[14] - 5%以上股份被质押、冻结等属重大事件[14] - 重大事件在特定情况应及时披露现状和风险因素[16][17] - 重大事件有进展或变化应及时披露情况和影响[17] - 控股和参股子公司重大事件影响交易公司应披露[17] - 收购、合并等致股本重大变化应披露权益变动[17] 信息披露管理 - 信息披露标准按法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》执行[20] - 信息披露由董事会统一领导管理，各部门有职责[20][21] - 定期报告编制、审议、披露有程序[22] - 重大事件报告、传递、审核、披露有程序[22] - 信息公开披露前需内部审议[24] 股东信息披露 - 5%以上股份股东或实控人情况变化需披露[28] - 5%以上股份被质押等情况需披露[28] - 控股股东和5%以上大股东应2个工作日内通报重大信息[29] 其他事项 - 解聘会计师事务所应说明原因和其意见[30] - 股东大会等会议文件及信息披露文件需分类存档[31] - 投资者关系活动应建立档案制度[31] - 与特定对象沟通可要求签署承诺书[33] - 董监高对信息披露真实性等负责[38] - 董事长等对临时和财务报告披露承担主要责任[38] - 及时指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[40] - 关联交易指公司或控股子公司与关联人转移资源或义务事项[40] - 指定媒体指中国证监会指定的报刊和网站[40] - 制度“以上”等含本数，“超过”等不含本数[40] - 制度未尽事宜按法律等及《公司章程》执行[40] - 制度与法律抵触以法律为准[40] - 制度由董事会负责解释，通过后生效施行[40]