责任追究办法适用范围 - 办法适用于公司及纳入合并报表范围的子公司[2] 责任追究原则与制度 - 违规经营投资责任实行终身追究制度[4] - 责任追究遵循依法依规、分级分层、客观公正、惩教与制度建设结合原则[5] 责任追究部门职责 - 审计部牵头开展责任追究工作并制定制度[9] - 计划财务部提供损失金额确认等调查支持[9] - 组织人事部负责违纪违法问题调查及责任人处理[10] - 市场经营部提供工程项目等事项调查支持[10] - 成本控制中心提供生产经营项目成本管控等调查支持[10] - 下属二级公司负责特定情形的责任追究并上报工作情况[12] 资产损失分类标准 - 一般资产损失指单笔资产损失价值在100万元以下，或占发生损失企业追索责任认定年度上年末总资产1%以下[22] - 较大资产损失指单笔资产损失价值在100万元以上1000万元以下，或占发生损失企业追索责任认定年度上年末总资产1%以上3%以下[22] - 重大资产损失指单笔资产损失价值在1000万元以上，或占发生损失企业追索责任认定年度上年末总资产3%以上；损失金额未达标准但后果严重致企业无法持续经营也认定为重大资产损失[22] 责任追究情形 - 各级经营管理有关人员未履行或未正确履职致资产损失或严重不良后果应追究责任[14] - 综合管控、购销管理、工程承包建设等多方面存在违规情形会造成资产损失[14][15][16][17] 经营投资责任分类 - 经营投资责任分为直接、主管和领导责任[25] 责任承担情况 - 公司以集体决策名义违规或未集体决策致重大损失，主要负责人或决策人承担直接责任[26] - 公司未建内控或内控有重大缺陷致重大损失，分管和主要负责人分别承担主管和领导责任[27] 责任人处理方式 - 对责任人处理方式有谈话、问责、责令赔偿损失、移送国家机关等[29] 绩效薪酬和任期激励收入扣减 - 发生一般资产损失，扣减责任认定年度10%-50%绩效薪酬和前三年10%-50%任期激励收入[30] - 发生较大资产损失，直接和主管责任人扣减责任认定年度50%-100%绩效薪酬和前三年50%-100%任期激励收入[30] - 发生较大资产损失，领导责任人扣减责任认定年度30%-70%绩效薪酬和前三年30%-70%任期激励收入[31] - 发生重大资产损失，直接和主管责任人扣减责任认定年度100%绩效薪酬和前三年100%任期激励收入[31] - 发生重大资产损失，领导责任人扣减责任认定年度70%-100%绩效薪酬和前三年70%-100%任期激励收入[32] 责任处理轻重情形 - 资产损失频繁、未及时挽救等情形对责任人从重处理，及时挽回损失等情形可从轻处罚[32][33] 责任追究程序 - 资产损失责任追究程序包括受理、调查、处理、整改[34] 责任追究工作开展原则 - 责任追究工作原则上按干部管理权限开展，法规另有规定从其规定[34] 责任追究人员要求 - 经办责任追究事项人员有利害关系应回避[35] - 违规经办责任追究事项人员依纪依规处分，涉嫌犯罪移送国家机关[35] 责任追究情况公开 - 责任追究调查、处理及整改情况在一定范围公开[35] 子公司相关要求 - 公司下属二级子公司应修订违规经营投资责任追究实施细则并报审计部备案[37] 办法解释与生效 - 本办法由公司审计部负责解释[37] - 本办法自董事会审议通过后生效[37]

证券代码：002542 证券简称：中化岩土 公告编号：2024-075 中化岩土集团股份有限公司 第五届董事会第四次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中化岩土集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 11 月 15 日 以电话通知、电子邮件、现场通知等方式发出了召开公司第五届董事会第三次临时 会议的通知，于 2024 年 11 月 18 日在北京市大兴区科苑路 13 号公司会议室以现场 与通讯同时进行的方式召开。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议由公 司董事长刘明俊先生召集并主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。 本议案需提交公司 2024 年第三次临时股东会审议。须经出席会议的股东所持 表决权的三分之二以上通过方可实施。 二、关于修订《对外担保管理制度》的议案 表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。 《对外担保管理制度》发布于巨潮资讯网。 本议案需提交公司 2024 年第三次临时股东会审议。 三、关于制定《违规经营投资责任追究办法》的议案 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民 ...

证券代码：002542 证券简称：中化岩土 公告编号：2024-076 中化岩土集团股份有限公司 第五届监事会第四次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中化岩土集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 11 月 15 日以电话通知、电子邮件、现场通知等方式发出了召开公司第五届监事会第四次 临时会议的通知，于 2024 年 11 月 18 日在北京市大兴区科苑路 13 号公司会议 室以现场与通讯同步方式召开。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次 会议由监事会主席杨勇先生召集并主持。 《关于续聘会计师事务所的公告》发布于《证券时报》和巨潮资讯网。 特此公告。 中化岩土集团股份有限公司 监事会 2024 年 11 月 18 日 一、关于续聘会计师事务所的议案 表决结果：3 票同意、0 票弃权、0 票反对。 监事会认为：致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计 服务的经验和能力，在以往担任公司审计机构过程中，严格遵循独立、客观、公 正的执业准则，出具的各项报告客观、真实地反映公司的财务状况。公 ...

中化岩土集团股份有限公司 章 程 二○二四年十一月 1 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东会 4 | | 第一节 | 股东 4 | | 第二节 | 股东会的一般规定 6 | | 第三节 | 股东会的召集 8 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 9 | | 第五节 | 股东会的召开 11 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 13 | | 第五章 | 党的组织 17 | | 第六章 | 董事会 18 | | 第一节 | 董事 18 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 26 | | 第八章 | 监事会 27 | | 第一节 | 监事 27 | | 第二节 | 监事会 28 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配、合规管理和审计 29 | | 第一节 | 财务会计制度 29 | | 第二节 | 合规管理与审计 32 | | 第三节 | 会 ...

证券代码：002542 证券简称：中化岩土 公告编号：2024-077 2．被担保方：全资子公司北京场道市政工程集团有限公司（以下简称"北 京场道"）。 3．为保障资金需求，公司于 2024 年 11 月 18 日召开的第五届董事会第四次 临时会议审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，同意为北京场道向银行 申请金额最高不超过人民币 60,000 万元的银行综合授信或融资额度（包括其对 外开具投标保函、预付款保函、履约保函等保函）提供担保，担保期限为一年， 自股东会审议通过之日起生效。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《中化岩土集团股份有限公司章程》 的相关规定，本次担保事项尚需提交公司股东会审议。 中化岩土集团股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次公司为子公司提供担保，包括对资产负债率超过 70%的子公司提供担保， 且目前公司过会担保金额（非实际担保金额）已超过公司最近一期经审计的净资 产的 100%，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 1．担保方：中化岩土集团股份有限公司（以 ...

担保审批 - 公司对外担保须经董事会或股东会批准，子公司视同公司行为[3] - 为关联人担保需经全体非关联董事过半数等审议通过并提交股东会[11] - 提供担保需经全体董事过半数等审议通过并披露，部分需股东会审议[11] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需股东会审议[11] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50％后需股东会审议[11] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后需股东会审议[11] - 被担保对象资产负债率超70%需股东会审议[11] - 十二个月内担保金额累计超最近一期经审计总资产30％需股东会审议[11][12] 担保调剂与展期 - 向合营或联营企业担保额度预计可调剂，累计不超50%[13] - 担保债务到期展期继续担保需重新履行义务[14] 担保合同 - 法定代表人或授权人员依决议签署担保合同[16] - 对外担保须订立书面合同，非银行格式需法律顾问审阅[16] 担保管理 - 计划财务部负责担保事项登记备案与注销[19] - 为控股、参股公司担保，其他股东按比例提供同等担保[21] 担保补救与追责 - 被担保人未履行还款义务，公司应采取补救措施[23] - 擅自越权签订担保合同损害公司利益应追责[25] - 审批决策人员失误或失职致公司损失应追责[25] 制度相关 - 制度未尽事宜或与法规相悖依国家规定执行[27] - 制度由董事会负责解释和修改[27] - 制度经股东会通过后生效，修改亦同[28]

证券代码：002542 证券简称：中化岩土 公告编号：2024-079 中化岩土集团股份有限公司 1．股东会届次：2024 年第三次临时股东会。 2．股东会的召集人：董事会。 2024 年 11 月 18 日，公司第五届董事会第四次临时会议审议通过了《关于 召开 2024 年第三次临时股东会的议案》。 3．会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东会会议符合《中华 人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等有关法律法规、规范性文件 以及《中化岩土集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。 4．会议召开时间： （1）现场会议召开时间为：2024 年 12 月 5 日（星期四）下午 14:00； （2）网络投票时间为：2024 年 12 月 5 日。其中，通过深圳证券交易所交 易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 12 月 5 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 12 月 5 日 9:15—15:00 期间的任意时间。 关于召开2024年第三次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证 ...

人员情况 - 2023年末合伙人238人，注册会计师1364人，签过证券审计报告的400人[2] - 项目合伙人蒋晓明近三年签5份报告，赵奉忠0份，李宜签4份、复核5份[3] 业绩数据 - 2023年业务收入27.04亿元，审计22.05亿元，证券超5亿元[2] - 2023年客户超300家，审计收费超5亿元[2] 风险相关 - 累计赔偿限额9亿元，2023年末职业风险基金815.09万元[3] - 近三年受监管措施10次、自律4次、纪律处分1次，30名从业人员相同[3] 费用情况 - 2024年度审计费用拟定248万元，较2023年涨24%[4] 续聘事宜 - 董事会表决9票同意续聘，需股东会审议通过生效[6]

证券代码：002542 证券简称：中化岩土 公告编号：2024-074 中化岩土集团股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．公司股票交易价格于 2024 年 11 月 11 日、2024 年 11 月 12 日连续二个 交易日收盘价格跌幅偏离值累计达到 20%。根据《深圳证券交易所交易规则》 的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。 2．公司目前经营情况正常，公司近期经营情况及内外部经营环境未发生、 亦预计将不会发生重大变化，近期不存在应披露而未披露的重大事项。 3．公司股票价格短期跌幅较大，公司郑重提醒广大投资者注意交易风险， 审慎决策、理性投资。 一、股票交易异常波动的情况介绍 中化岩土集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股票（证券 简称：中化岩土，证券代码：002542）交易价格于 2024 年 11 月 11 日、2024 年 11 月 12 日连续二个交易日收盘价格跌幅偏离值累计达到 20%。根据《深圳证券 交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。 3．公司近期经 ...

分组1 - 证券时报由人民日报社主管主办是证券市场权威信息披露媒体和中国资本市场重要信息披露平台 [1] - 提供7*24小时财经证券类资讯内容包含时报快讯股市新闻财经资讯基金净值债券期货上市公司公告等 [1] - 打造了信披168综合服务专区和资本市场投教星火计划是权威全面的资本市场服务平台 [1]