上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第三期股票期权和限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 一、 | 释义 3 | | --- | --- | | 二、 | 声明 5 | | 三、 | 基本假设 6 | | 四、 | 独立财务顾问意见 7 | | (一) | 本激励计划的审批流程 7 | | (二) | 本激励计划授予条件说明 8 | | (三) | 本激励计划首次授予情况 9 | | (四) | 本次授予对公司经营能力和财务状况的影响 10 | | (五) | 结论性意见 10 | | 五、 | 备查文件及咨询方式 11 | | (一) | 备查文件 11 | | (二) | 咨询方式 11 | 证券简称：棒杰股份 证券代码：002634 一、释义 | 独立财务顾问报告 | 指 | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于浙江棒杰 | | --- | --- | --- | | | | 控股集团股份有限公司 年第三期股票期权和限制性股票 2023 | | | | 激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报 ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司监事会 关于2023年第三期股票期权和限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见 （截至首次授予日） （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《浙江棒杰控股集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2023 年第三期 股票期权和限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予激励对象名 单（截至首次授予日）进行审核，发表核查意见如下： 1、列入本激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公 司法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格， 符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。 2、本激励计划首次授予激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成 为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证 ...

棒杰股份 2023 年第六次临时股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年九月 棒杰股份 2023 年第六次临时股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会 法律意见书 致：浙江棒杰控股集团股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受浙 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第三期 股票期权和限制性股票激励计划 首次授予事项 之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年九月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关于浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第三期股票期权和限制性股票激励计划 首次授予事项之 法律意见书 致：浙江棒杰控股集团股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受浙江棒杰控股集团股份 有限公司（以下简称"棒杰股份"或 ...

证券代码：002634 证券简称：棒杰股份 公告编号：2023-121 浙江棒杰控股集团股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四次 会议通知于 2023 年 9 月 8 日以电子邮件的形式送达。会议于 2023 年 9 月 11 日 在公司会议室以现场表决与通讯表决相结合的方式召开。会议应出席监事 3 人， 实际出席会议监事 3 人。本次会议由监事会主席金微微女士召集并主持，会议的 召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定。 二、 监事会会议审议情况 本次激励计划规定的股票期权及限制性股票的首次授予条件已成就，监事会 同意本次激励计划的首次授予日为 2023 年 9 月 11 日，并同意向符合授予条件的 107 名激励对象授予 385.00 万份股票期权，向符合授予条件的 26 名激励对象授 予 274.50 万股限制性股票。 1 《关于向 2023 年第三期股票期权和限制性股票激励计划激励对象首 ...

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 浙江棒杰控股集团股份有限公司监事会 关于2023年第二期股票期权和限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见（截至预留授予日） 浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《浙江棒杰控股集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2023 年第二期 股票期权和限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授予激励对象名 单（截至预留授予日）进行审核，发表核查意见如下： 1、列入本激励计划预留授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公 司法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格， 符合《激励计划》规定的激励对象条件。 2、本激励计划预留授予激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成 为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 （2）最近 12 ...

证券代码：002634 证券简称：棒杰股份 公告编号：2023-123 浙江棒杰控股集团股份有限公司 关于向 2023 年第二期股票期权和限制性股票激励计划激励对象 授予预留股票期权和限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.股票期权和限制性股票预留授予日：2023 年 9 月 11 日 2.股票期权预留授予数量：65.00 万份，预留授予人数：4 人，行权价格： 10 元/份； 3.限制性股票预留授予数量：95.00 万股，预留授予人数：4 人，授予价格： 4.5 元/股 浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 11 日 召开第六届董事会第五次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于向 2023 年第二期股票期权和限制性股票激励计划激励对象授予预留股票期权和限 制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第二期股票期权和限制性 股票激励计划（草案）》（以下简称"激励计划"、"本激励计划"）相关规 ...

证券代码：002634 证券简称：棒杰股份 公告编号：2023-120 浙江棒杰控股集团股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次 会议通知于 2023 年 9 月 8 日以电子邮件的形式送达。会议于 2023 年 9 月 11 日 以现场表决与通讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席 董事 9 名。本次会议由董事长陈剑嵩先生召集并主持，本次会议的召集、召开符 合《公司法》、《公司章程》的有关规定，表决所形成的决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 (一)审议通过了《关于向 2023 年第三期股票期权和限制性股票激励计划激 励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权 根据《上市公司股权激励管理办法》《浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第三期股票期权和限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2023 年第六次临时股东大会的授权，董事会 ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第二期股票期权和限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至预留授予日） 2、本激励计划预留授予激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及 其配偶、父母、子女。 3、部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 2、本激励计划预留授予激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及 其配偶、父母、子女。 3、部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股票数量 | 占拟授予限制性 | 占预留授予时公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万股） | 股票总数的比例 | 司总股本的比例 | | 1 | 辛国军 | 副总经理 | 50.00 | 4.25% | 0.11% | | 棒杰新能源核心管理、技术、业 务人员（3 人） | | | 45.00 | 3.82% | 0.10% | | 预留授予合计 | | | 95.0 ...

证券代码：002634 证券简称：棒杰股份 公告编号：2023-119 浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： （一）本次股东大会不存在新增、修改、否决议案的情形。 （二）本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情形。 （三）会议审议的全部议案均对中小投资者实行单独计票（中小投资者指除 公司董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司 5％以上股份的股 东以外的其他股东）。 一、 会议召开和出席情况 1、 会议召开情况 (1) 会议召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 9 月 11 日（星期一）14:30 网络投票时间：2023 年 9 月 11 日。其中通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的时间为 2023 年 9 月 11 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 11 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 (2) 会议地点：江苏省苏州市工 ...