招商证券股份有限公司关于东江环保股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为东江 环保股份有限公司（以下简称"东江环保"、"公司"或"发行人"）向特定对 象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等有关规定，对东江环保开展外汇套期保值业务进行了核查，具体情况 如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 为降低融资费用、拓宽融资渠道，公司及下属子公司拟配置部分利率较低的 外币借款。鉴于目前国际外汇市场变化较快，为有效规避外汇市场风险、合理降 低财务费用，公司及子公司拟开展外汇套期保值业务。 二、外汇套期保值业务基本情况 1、投资目的 为拓宽融资渠道、降低融资成本，公司拟配置利率较低的外币贷款为生产经 营业务服务。鉴于国际外汇市场变化较快，为有效规避市场汇率波动风险，公司 拟配套开展外汇套期保值业务。 2、交易金额 根据实际需求情况，公司本次拟开展的外汇套期保值业 ...

股票代码：002672 股票简称：东江环保 公告编号：2024-20 东江环保股份有限公司 关于使用自有资金进行委托理财的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：东江环保股份有限公司（以下简称"公司"）拟选择资信状况、 财务状况良好、合格专业的理财机构进行委托理财业务，投资品种为短期（不超 过十二个月）、稳健型低风险银行理财产品等。 2、投资额度及期限：投资额度为不超过人民币 3 亿元，额度在董事会审议 通过之日起 12 个月内有效。在额度有效期内，资金可循环滚动使用，但在任何 一个时点的投资金额（含以委托理财投资收益进行再投资的相关金额）不得超出 前述投资额度。 3、特别风险提示：金融市场受市场风险、流动性风险等影响较大，投资收 益具有不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 一、委托理财情况概述 1、投资目的 进一步提高闲置自有资金使用效率，增加资金收益。 2、投资金额 公司及控股子公司使用不超过人民币 3 亿元的闲置自有资金进行委托理财。 在额度有效期内，资金可循环滚动使用，但在任何一个时点的投资金额（含以委 托 ...

第二条 按照内部控制缺陷成因或来源，内部控制缺陷分为 设计缺陷和运行缺陷。设计缺陷，是指公司缺少为实现控制目标 所必需的控制，或现存控制设计不适当，即使正常运行也难以实 现控制目标。运行缺陷，是指设计有效（合理且 适当）的内部 控制由于运行不当（包括由不恰当的人执行、未按设计的方式运 行、运行的时间或频率不当、没有得到一贯有效运行等）而形成 的内部控制缺陷。 第三条 内部控制缺陷按照影响程度分为重大缺陷、重要缺 陷和一般缺陷。重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可 能导致公司严重偏离控制目标。重要缺陷，是指一个或多个控制 1 / 6 东江环保股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 第一章 总则 第一条 为保证东江环保股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康 发展，根据财政部、证监会等五部委颁发的《企业内部控制基本 规范》及其配套指引的有关规定，结合公司资产与业务规模、行 业特征、风险水平等因素，制定本内部控制缺陷认定标准。 第二章 内部控制缺陷的分类 缺陷的组合，其严重程度低于重大缺陷，但仍有可能导致公司偏 离控制目标。重要缺陷的严重程度低于重大缺陷，不会严重 ...

电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 东江环保股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 22-00018 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 22-00018 号 东江环保股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了东 江环保股份有限公司（以下简称东江环保公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 ...

东江环保股份有限公司 第七届董事会第四十一次会议决议公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 东江环保股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第四十一次会议 于 2024 年 3 月 27 日以现场结合通讯方式在广东省深圳市南山区高新区北区朗 山路 9 号东江环保大楼召开。会议通知于 2024 年 3 月 13 日以电子邮件方式送 达，会议应到董事 9 名、实到董事 9 名，会议召开符合《公司法》及《公司章 程》的规定。会议由董事长王碧安先生召集并主持，本公司部分监事及高级管 理人员列席会议。 二、董事会会议审议情况 全体董事经过审议，以记名投票方式通过了如下决议： （一）关于 2023 年度报告、摘要及年度业绩公告的议案 股票代码：002672 股票简称：东江环保 公告编号：2024-12 表决结果：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。 公 司 2023 年度报告全文及摘要详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/），2023 年度报告摘要刊登于《证券时报》，《2023 年度业绩公告》详 ...

| 23 | 华夏银行股份有限公司深圳分行 | 5.00 | | --- | --- | --- | | 24 | 徽商银行股份有限公司深圳分行 | 3.00 | | 25 | 南洋商业银行（中国）有限公司深圳分行 | 4.00 | | 26 | 珠海华润银行股份有限公司深圳分行 | 3.00 | | 27 | 恒丰银行股份有限公司深圳分行 | 5.00 | | 28 | 上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行 | 2.00 | | 29 | 渤海银行股份有限公司前海分行 | 2.00 | | 30 | 厦门银行股份有限公司厦门分行 | 0.09 | | 31 | 兴业银行股份有限公司厦门分行 | 0.14 | | 32 | 厦门银行股份有限公司海沧支行 | 0.80 | | 33 | 中国建设银行股份有限公司厦门翔安支行 | 1.80 | | 34 | 湖北江陵农村商业银行股份有限公司 | 0.10 | | 35 | 湖北江陵农村商业银行股份有限公司 | 0.10 | | 36 | 汇丰银行（中国）有限公司唐山分行 | 2.00 | | 37 | 招行银行股份有限公司唐山分行 | 2.00 | | 38 | ...

东江环保股份有限公司 （二）是否存在影响独立性的情况 独立董事述职报告 （郭素颐） 一、独立董事基本情况 作为东江环保股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2023年度 任职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法 规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》等相关规定，本着维护公司和 股东尤其是中小股东的权益的原则，发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究 公司的发展，客观、公正、独立地履行职责。现将本人在2023年度任职期间（以 下简称"报告期"）内履行独立董事职责情况汇报如下： （一）简历情况 郭素颐，1978年9月生，民革党员，本科学历。现任广东金轮律师事务所高 级合伙人、广州仲裁委员会、厦门仲裁委员会仲裁员，东江环保股份有限公司独 立董事，兼任广东外语外贸大学法学院法律硕士研究生校外导师、华南理工大学 法学院全日制法律硕士校外研究生导师、广东省律师协会国有资产法律专业委员 会副主任、广州市律师协会律师行业发展与改革委员会秘书长。 （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 报告期内，本人 ...

股票代码：002672 股票简称：东江环保 公告编号：2024-13 东江环保股份有限公司 第七届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）审议《关于 2023 年度报告、摘要及年度业绩公告的议案》 同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 经审核，监事会认为：董事会审核《关于 2023 年度报告、摘要及年度业绩 公告的议案》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了本公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 公司 2023 年度报告全文及摘要详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）， 2023 年度报告摘要刊登于《证券时报》，《2023 年度业绩公告》详见公司于香港 联合交易所披露的相关公告。 该议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 一、监事会会议召开情况 东江环保股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第二十三次会议 于 2024 年 ...

东江环保股份有限公司 营业收入扣除情况 专项审核报告 大信专审字[2024]第 22-00019 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 东江环保股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了东江环保股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、股东权益 表、现金流量表以及财务报表附注，并于 2024 年 3 月 27 日出具大信审字[2024]第 22-00017 号审计报告。在对上述财务报表审计基础上，我们审核了贵公司编制的《东江环保股份有限 公司 2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称"营业收入扣除情况表"）。 一、管理层和治理层的责任 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 12 号——营业收入扣 除相关事项》、《深圳交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》规定，编制营业收入扣除情 况表，确保其真实、准确、完整是贵公司管理层的责任。 治理层负责监督贵公司营业收入扣除情况表编制过程。 邮编 1000 ...

东江环保股份有限公司 涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 专项说明 大信专审字[2024]第 22-00020 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信专审字[2024]第 22-00020 号 东江环保股份有限公司： 我们接受委托，审计了东江环保股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度合并及母公司的利润表、股东 权益变动表、现金流量表以及财务报表附注，并于 2024 年 3 月 27 日出具大信审字[2024]第 22-00017 号审计报告。在对上述财务报表审计基础上，我们审核了贵公司编制的《2023 年 度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务情况汇总表》（以下简称"与财务公司业 务汇总表"）。 一、管理层对汇总表的责任 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》（2023 年修 订）的规定，编制与财务公司业务汇总表，确保其真实、准确、完整是贵公司管理层的责 任。 治理层负责监督贵公司与财务公 ...