| 债券代码： | 149954.SZ | 债券简称： | 22 | 国信 | Y1 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码： | 149974.SZ | 债券简称： | 22 | 国信 | Y2 | 国泰君安证券股份有限公司关于 国信证券股份有限公司高级管理人员变动的 临时受托管理事务报告 债券受托管理人：国泰君安证券股份有限公司 （住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 2024 年 11 月 1 重要声明 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）编制本报告的内容及信 息来源于发行人对外公布的相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业 意见以及发行人向国泰君安提供的资料。国泰君安按照《公司债券发行与交易管 理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定编制了本报告。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安所作的承诺 或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告 作为投资行为依据。 2 | 重要声明 2 | ...

债券代码：149536.SZ 债券简称：21 国信 04 债券代码：149558.SZ 债券简称：21 国信 06 债券代码：149674.SZ 债券简称：21 国信 11 债券代码：149709.SZ 债券简称：21 国信 12 债券代码：149710.SZ 债券简称：21 国信 13 债券代码：149775.SZ 债券简称：22 国信 01 债券代码：149776.SZ 债券简称：22 国信 02 债券代码：149807.SZ 债券简称：22 国信 03 债券代码：149849.SZ 债券简称：22 国信 04 国信证券股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）于 2024 年 11 月 21 日披露《国信证券股份有限公司关于高级管理人员变动的公告》（以下简称 "《公告》"），就公司高级管理人员变动事项进行公告，相关情况如下： 国信证券股份有限公司收到无锡市监察委员会出具的《立案通知书》《留置 通知书》，公司副总裁吴国舫先生被立案审查、实施留置。经公司第五届董事会 第三十五次会议（临时）审议通过，同意解聘吴国舫先生公司副总裁职务，免去 其国信证券（香港）金融控股有限公司董事职务。 上述人员变动对发行人生 ...

债券简称：23 国证 12 债券代码：148549 债券简称：24 国证 03 债券代码：148593 债券简称：24 国证 01 债券代码：148580 债券简称：24 国证 02 债券代码：148592 债券简称：23 国证 13 债券代码：148550 债券简称：22 国信 05 债券代码：148029 债券简称：22 国信 06 债券代码：148087 债券简称：23 国证 02 债券代码：148179 债券简称：23 国证 03 债券代码：148227 债券简称：23 国证 04 债券代码：148282 债券简称：23 国证 06 债券代码：148313 债券简称：23 国证 07 债券代码：148425 债券简称：23 国证 08 债券代码：148426 债券简称：23 国证 09 债券代码：148513 债券简称：23 国证 10 债券代码：148531 债券简称：23 国证 11 债券代码：148532 平安证券股份有限公司关于 国信证券股份有限公司高级管理人员变动 的临时受托管理事务报告 受托管理人 平安证券股份有限公司 （住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 ...

吴国舫被查事件 - 吴国舫因涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组纪律审查和江苏省无锡市监委监察调查 [1][3] - 吴国舫曾任证监会法律部副主任、创业板发审委委员，长期在发行监管领域和法律法规领域工作 [3] - 吴国舫于2024年4月出任国信证券副总裁、投资银行事业部总裁，分管国际业务，并于5月被选举为国信证券（香港）金融控股有限公司董事长 [4] 国信证券投行业务变动 - 国信证券董事会审议通过解聘吴国舫副总裁职务，免去其国信证券（香港）金融控股有限公司董事职务 [5] - 2024年第三季度，国信证券投行手续费净收入约为2.52亿元，同比下降31.84%，在43家上市券商中排名第8位 [5] - 国信证券近5年投行业务手续费净收入排名稳定在第8或第9名，2019年至2023年收入分别为14.26亿元、18.92亿元、19.79亿元、18.16亿元、13.63亿元 [5] 金融领域反腐动态 - 10月以来已有多名具有发行监管背景的人士被带走调查 [2] - 李筱强因涉嫌严重违纪违法，正接受中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组纪律审查和江苏省苏州市监委监察调查 [7] - 证监会副主席李超表示，已查办16起典型腐败案件，涉及证监会司局级干部、证券交易所高管、发审委委员和市场中介机构从业人员 [7] 监管政策动向 - 证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》，提出完善全链条回溯问责机制规则，对欺诈发行等违法违规情形回溯全链条各环节履职情况 [8] - 拟上市企业和中介机构存在违规情形的，将依照《证券法》等规定严肃问责，审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反廉政纪律的，终身追究党纪政务责任 [8]

公司人事变动 - 国信证券副总裁吴国舫被立案审查并实施留置 [1] - 公司第五届董事会第三十五次会议（临时）审议通过解聘吴国舫公司副总裁职务 [1] - 吴国舫被免去国信证券（香港）金融控股有限公司董事职务 [1]

公司决策 - 2024年11月20日召开第五届董事会第三十五次会议（临时）[1] - 会议审议通过解聘吴国舫公司副总裁等职务议案[1] - 议案表决九票赞成、零票反对、零票弃权[1]

人事变动 - 公司副总裁吴国舫被立案审查、实施留置[2] - 公司董事会审议通过解聘吴国舫副总裁职务[2] - 公司免去吴国舫国信证券（香港）金融控股有限公司董事职务[2] 公告信息 - 公告发布时间为2024年11月21日[4]

人事变动 - 聘任吴士荣为首席信息官，免去刘汉西职务[1][2] - 推荐方强为国信证券资产管理有限公司总经理人选，成飞不再兼任[2][3] 制度通过 - 审议通过《关于公司境外派驻人员薪酬福利管理暂行办法的议案》[4] 人员信息 - 截至公告日，刘汉西未持有公司股份[2] - 吴士荣1970年4月出生，现任金融科技总部总经理[7] - 截至公告日，吴士荣未持股，与大股东无关联，无不得担任高管情形[8]

财富管理业务 - 财富管理业务获客途径包括线上平台、线下网点以及银行，线上渠道获客总数在公司总体新增的占比持续提高 [2] - 买方投顾业务品牌"国信鑫智投"于2021年11月推出，聚焦活钱管理、稳健理财、财富成长以及目标投资四大场景 [2] - 买方投顾业务坚持"账户服务"视角，为客户提供个性化、千人千面的投资顾问服务 [2] - 遴选产品时，公司对全市场公募基金和私募基金进行跟踪研究，结合定量筛选和定性研究，优选公司治理规范、投研团队高效、投资策略清晰、投资业绩突出的金融产品 [3] 资产管理业务 - 资管业务快速增长的原因是遵循资管行业回归本源、回归主动管理的趋势，坚持"立足长远、聚焦投研"的战略思路 [3] - 投研方面，充分发挥券商在投研上的积累和优势，主要策略均取得了较好的投资业绩 [3] - 市场方面，公司建立了内外并举的市场体系，对内与财富管理、投行等业务条线协同，对外拓展销售渠道，与国内主要银行、互联网平台等建立常态化合作 [3] - 产品方面，公司在传统固收、权益等策略基础上，积极拓展如挂钩衍生品等新策略，建立覆盖市场主流策略的完善产品体系 [3] - 资管子公司将进一步做好投研体系建设，夯实销售渠道，加大产品创新力度 [4] 自营投资业务 - 自营投资业务采用大类资产配置的方式进行投资管理，通过股票、债券、衍生品、可转债、基金等资产配置，降低波动风险，规避市场资产轮动风险 [4] 收购万和证券的协同效应 - 万和证券拥有五十多家分支机构，大湾区、长三角占比均在三分之一左右，与公司在财富管理业务上具有一定的协同互补作用 [4] - 万和证券注册地在海南，海南自贸港属于国家战略的重要部分，具有明显的政策优势 [4] - 长远来看，万和证券作为海南本地券商，既拥有明显的区位优势，也拥有国信证券在品牌、管理、规模等方面的优势，有利于在跨境资管业务等特定领域形成一定的先发优势 [5]

市场扩张和并购 - 公司拟发行A股股份购买万和证券96.08%股份[1] 交易进展 - 2024年9月4日董事会审议通过相关议案[2] - 9月5日披露交易预案等公告[2] - 10月8日披露进展公告[2] - 截至11月5日审计等工作未完成[2] 后续流程 - 交易尚需董事会再审议、股东大会通过及主管部门审批[4]