北京奥赛康药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为充分发挥独立董事在北京奥赛康药业股份有限公司（以下简称 "公司"）治理中的作用，保障公司的持续规范发展，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《北京奥赛 康药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，特制订北京奥 赛康药业股份有限公司独立董事工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 第四条 独立董事的人数及构成： 1、公司独立董事占董事会成员的比例不低于三分之一，且至少包括1 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的治理机制，加强内部控制建设，强化信息披 露文件编制工作的基础，充分发挥审计委员会在年报编制和披露方面的监督作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、等有关法律、法规、规章、规范性文件和《北京奥 赛康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合 本公司的实际情况，制定本规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件和本工作规程的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，保证公司年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第二章 审计委员会的职责 第三条 审计委员会在公司年度财务报表编制过程中，应履行如下主要职 责： 第三章 年报工作制度 北京奥赛康药业股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （一）协调会计师事务所工作时间安排； （二）审核公司年度财务信息及财务报表 ； （三）监督会计师事务所对公司年度审的实施； （四）对会计师事务所审工作情况进行评 ...

北京奥赛康药业股份有限公司 根据《公司法》、《证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运 作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，北京奥赛康药业股份有限公司（简 称"公司"）对立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）履职情况进 行评估，具体情况如下： 一、会计师事务所的基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业 务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB） 注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 ...

关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京奥赛康药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 了第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第十一次会议审议通过了《关于续 聘公司 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"立信"）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年，该议案尚需提交公 司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）是一家长期从事证 券服务业务的专业审计机构，具备良好的职业操守和专业能力，为多家上市公司 提供审计服务，在 2023 年度审计工作中勤勉尽责，认真履行其审计职责，客观、 公正地评价了公司财务状况和经营成果。 证券代码：002755 证券简称：奥赛康 公告编号：2024-018 北京奥赛康药业股份有限公司 因此，董事会同意向股东大会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2024 年度审计机构，聘期一年。 立信 2023 年业务 ...

北京奥赛康药业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强北京奥赛康药业股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法， 确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格 可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《北京奥赛康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《北京奥赛康药业股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称 "《信息披露管理办法》"）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价 格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部 门和机构，应及时将有关信息向董事会和董事会秘书进行报告。董事会秘书应对 上报的重大信息进行 ...

北京奥赛康药业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第四条 公司的关联人分为关联法人和关联自然人： （一）具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； 2、由前项所述法人直接或者间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外 的法人或其他组织； 3、由本条第（二）款所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担 任董事、高级管理人员的，除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他组织； 4、持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 5、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 第一条 为了规范北京奥赛康药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的关联交易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、 合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、等有关法律、法规、规章、规范性文件和《北京奥赛康药业 股份有限公司章 ...

北京奥赛康药业股份有限公司 第六届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。 北京奥赛康药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十一次会议 于 2024 年 4 月 16 日以电子邮件、专人送达的方式通知各位监事，会议于 2024 年 4 月 26 日以现场会议的方式在南京江宁科学园科建路 699 号 A 楼 3102 会议室召开。 本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 证券代码：002755 证券简称：奥赛康 公告编号：2024-014 会议由监事会主席陈靖先生主持，经与会监事认真审议，一致形成如下决议： 一、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 议案内容详见公司同日发布于巨潮资讯网（www.cninfo.com ...

会议情况 - 报告期内召开5次董事会会议，独立董事全出席[5] - 独立董事出席2022年年度股东大会[7] - 组织召开1次提名委员会会议，参加5次审计委员会会议[9] 议案审议 - 提名委员会通过《董事会的整体构成和效能的评估意见》[10] - 审计委员会通过《公司2022年度内部审计工作情况报告》等议案[10] 报告披露 - 编制披露《2022年年度报告》等多份报告[21] 人事变动 - 副总经理张建义退休离任[26] 未来展望 - 2024年独立董事将深入了解公司，加强沟通促发展[30]

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监 督委员会（PCAOB）注册登记。 北京奥赛康药业股份有限公司 董事会审计委员会对 2023 年度年审会计师履行监督 职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，北京奥赛康药 业股份有限公司（简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守、认真履职。现将董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所履行监督职 责的情况汇报如下： 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1 ...

治理结构完善 - 公司制定独立董事年报工作制度完善治理结构[2] 独立董事职责 - 独立董事在年报编制披露中关注经营数据和重大事项[2] - 审查董事会召开程序和文件并签署书面确认意见[4] - 对年报事项有异议可聘请外部机构审计咨询[4] - 关注年报编制信息保密情况[4] 公司安排 - 管理层向独立董事汇报生产经营和重大事项进展[3] - 财务负责人提交审计工作安排及相关资料[3] - 安排独立董事与审计师见面[3] 沟通协调 - 董事会秘书协调独立董事与管理层沟通[4]