北京奥赛康药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京奥赛康药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对外担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《北京奥赛康药业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保之和。 第三条 本办法适用于公司及控股子公司。公司控股子公司的对外担保， 比照本办法执行。公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知 公司履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准、 授权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 ...

北京奥赛康药业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 北京奥赛康药业股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》的规定及其配套指引的规定和其他内部控制 监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司内部控制制度和评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事会建 立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，不断提高经营管理水平和风险防范能，提高经营效率和 效果，促进实现发展战略，保护公司、投资者的合法利益。由于内部控制存在固 有局限性，故仅能为实现上述目标提供合 ...

北京奥赛康药业股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mor.exv.cn）" 进行查处 . 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.jp243085884J 立信会计师事务所(特殊普通合伙) ) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11859 号 北京奥赛康药业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了北京奥赛康药业股份有限公司(以下简称"奥赛 康"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是奥赛康董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到 ...

第一条 北京奥赛康药业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）为 适应战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程 序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京奥赛康药业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，设立董事会战略委员会（以 下简称"战略委员会"或"委员会"），并制定本规则。 北京奥赛康药业股份有限公司 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作 机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，对董 事会负责并报告工作。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由不少于三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会过半数选举产生。 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第七条 战略委员会成员应当具有较强的综合素质和实践经验，其任职资 格应当符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 第八条 公司董事会办公室负责战略委员会日常工作联络和会议组织等 工作。战略委员会下设 ...

北京奥赛康药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（吴晓明） 各位股东及股东代表： 本人作为北京奥赛康药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 着为公司全体股东负责的精神，严格依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及《公司章程》《公 司独立董事制度》等相关规定，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉 地行使了独立董事的权利，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分 发挥自身的专业优势和独立作用，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观 的意见，切实维护了公司和广大股东特别是中小股东的合法权益。现就 2023 年 履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 个人基本情况 吴晓明，男，1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。南京药学院化学 制药专业毕业，日本九州大学获药学博士学位。1968 年 12 月参加工作，曾任中 国药科大学教授、博士生导师、常务副校长，校长。现任本公司独立董事。 （二） 是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未 ...

北京奥赛康药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第七条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面 的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与 考核委员会的有关决议。 第三章 职责权限 第八条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进 1 第一条 为进一步建立健全北京奥赛康药业股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京奥赛康 药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设 立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"或"委员会"），并制 定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的负责制定、管理与考核公司董 事及高级管理人员薪酬制度的专门机构，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由不少于三名董事组成，其中独立董事应占二 分之一以上。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体 董事的三分之一提名，并 ...

北京奥赛康药业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化北京奥赛康药业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）董事会的决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充 分发挥公司内部控制制度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京奥赛康药 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设 置董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"）。为确保审计委 员会规范、高效地开展工作，公司董事会特制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的负责公司内、外部审计的沟通、监督和 核查工作的专门机构，对董事会负责。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董 事占多数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由公司董事会选举并由全体董事的过半数通过产 生。 第六条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董 ...

财务数据 - 公司2024年第一季度营业收入为4.48亿元，同比增长32.47%[5] - 公司2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润为3,154.47万元，同比增长145.99%[5] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为1.98亿元，同比增长279.09%[5] - 公司2024年第一季度基本每股收益为0.03元，同比增长142.86%[5] - 公司2024年第一季度营业收入为4.48亿元，同比增长32.5%[12] - 公司2024年第一季度净利润为3.15亿元，同比增长2.0%[12] - 公司2024年第一季度研发投入为6.35亿元，占营业收入的14.2%[12] - 公司2024年第一季度营业利润为27,804,099.63元，同比下降71,462,016.21元[14] - 公司2024年第一季度净利润为26,431,563.79元，同比下降75,383,018.82元[14] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为198,390,225.98元，同比增加110,779,210.22元[16] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-50,456,332.08元，同比下降115,382,213.06元[16] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-30,968,923.38元，同比下降51,400,148.38元[16] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为1,153,337,238.95元，同比增加419,420,691.56元[16] - 公司2024年第一季度收到的税费返还为1,489,467.07元[16] - 公司2024年第一季度收到其他与经营活动有关的现金为84,094,893.83元[16] - 公司2024年第一季度支付其他与经营活动有关的现金为198,093,477.77元[16] - 公司2024年第一季度收回投资收到的现金为730,000,000.00元，取得投资收益收到的现金为7,661,677.55元[16] 研发情况 - 公司2024年第一季度研发费用为6,351.20万元，同比下降48.09%[8] 股东情况 - 公司前十大股东中南京奥赛康投资管理有限公司持股比例为34.20%[9] - 公司前十大股东中江苏苏洋投资实业有限公司持股比例为14.90%[9] - 公司前十大股东中中亿伟业控股有限公司持股比例为14.45%[9] 资产负债情况 - 公司2024年第一季度末货币资金余额为11.67亿元，较年初增加11.4%[11] - 公司2024年第一季度末交易性金融资产为7.28亿元，较年初增加1.9%[11] - 公司2024年第一季度末应收账款为1.40亿元，较年初减少1.1%[11] - 公司2024年第一季度末存货为1.70亿元，较年初增加1.5%[11] - 公司2024年第一季度末无形资产为6.60亿元，较年初增加58.9%[11] - 公司2024年第一季度末开发支出为5.03亿元，较年初减少5.2%[11] - 公司2024年第一季度末资产总额为36.86亿元，较年初增加4.6%[11] 其他 - 公司2024年第一季度收到的政府补助为233.78万元[5] - 公司2024年第一季度持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动收益为489.51万元[5]

北京奥赛康药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘剑文） 各位股东及股东代表： 本人作为北京奥赛康药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 着为公司全体股东负责的精神，严格依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及《公司章程》《公 司独立董事制度》等相关规定，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉 地行使了独立董事的权利，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分 发挥自身的专业优势和独立作用，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观 的意见，切实维护了公司和广大股东特别是中小股东的合法权益。现就 2023 年 履行独立董事职责的工作情况汇报如下： （二） 是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，亦不存在其他影响独立董事独立 性的情况。本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条等规定的独立性 要求，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 报告期内 ...

北京奥赛康药业股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善北京奥赛康药业股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事的作用，提 高公司年报披露的质量，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律、法规、规章、规范性文件和《北京奥赛康药业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，切实履行独立董 事的职责和义务，勤勉尽责地开展工作，关注公司年度经营数据和重大事项等情 况，独立董事应当按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认 真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所等关于年度 报告的要求。公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预独 立董事独立行使职权。每个会计年度结束后公司管理层应向独立董事汇报公司本 年度的生产经营情况和重大事项的进展情况，同时根据实际情况安排独立董事进 行实地考察；独立董事有义务了解公司的重大风险和事项的解决情况， ...