凤形股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-024 凤形股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及相关格式指引的有关规定，将凤形股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）2023 年年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽省凤形耐磨材料股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2020]3383 号）核准，公司于 2021 年 09 月 08 日向特定对象 非公开发行人民币普通股（A 股）股票 19,988,706 股，发行价格 17.71 元/股，应募集 资金总额为人民币 353,999,983.26 元，扣除不含税的各项发行费用 3,640,555.32 元后， 实际募集资金净额为 350,359,42 ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-023 凤形股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 会议届次：第六届监事会第二次会议 召开时间：2024 年 4 月 25 日 表决方式：现场会议 会议通知和材料发出时间及方式：2024 年 4 月 15 日，电子邮件。 本次会议应出席监事人数 3 人，实际出席监事人数 3 人。会议由监事会主席 黄坚先生主持召开。本次会议符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》 之规定。 二、监事会会议审议情况 经全体监事充分审议、有效表决，以记名投票方式逐项表决，形成并通过如 下决议： 1、审议通过了《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》； 表决结果为：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 3、审议通过了《关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案》； 表决结果为：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 经审核， ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-031 凤形股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凤形股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董 事会第三次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。 为进一步规范公司运作，提升公司治理水平，保护公司股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引（2023 年修订）》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及规 范性文件的规定，并结合公司的实际经营情况与业务发展需要，拟对《公司章程》 进行部分修订，具体如下： | 原《公司章程》条款 | 修订后《公司章程》条款 | | --- | --- | | | 第一条 为维护凤形股份有限公司（以下 | | 第一条 为维护凤形股份有限公司（以下 | 简称"公司"）、股东和债权人的合法权益， | | 简称"公司"）、股东和债权人的合法权益， | ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-025 凤形股份有限公司 关于聘请公司2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚共有合伙人 179 人,共有注册会计师 1395 人， 其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 1、拟聘任的会计师事务所：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"容诚"） 2、原聘任的会计师事务所：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"大信"） 3、变更会计师事务所的原因：结合公司业务现状及未来发展需要，在统筹 年度审计工作的基础上，经公司综合评估与审慎研究，公司拟聘任容诚为 2024 年度会计师事务所。公司已就本次变更会计师事务所事宜与前任会计师事务所进 行了沟通，大信所未提出异议。本次变更会计师事务所符合《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》的规定。 凤形股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开的第六届董事会第三次会议审议通过了《关于聘请会计师事务所的议案 ...

凤形股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合凤形股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对截至目前 公司的内部控制有效性进行了评价。 一、董事会对内部控制报告真实性的声明 凤形股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 凤形股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-022 凤形股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 会议届次：第六届董事会第三次会议 召开时间：2024 年 4 月 25 日 表决方式：现场结合通讯方式 会议通知和材料发出时间及方式：2024 年 4 月 15 日，电子邮件。 本次会议应出席董事人数 7 人，实际出席董事人数 7 人，会议由董事长李文 杰先生主持召开，公司监事会成员及高管列席了会议。本次会议符合《公司法》、 《公司章程》及《董事会议事规则》之规定。 二、董事会会议审议情况 经全体董事充分审议、有效表决，以记名投票方式逐项表决，形成并通过如 下决议： 1、审议通过了《关于 2023 年度总裁工作报告的议案》； 表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过了《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》； 表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见《2023 年年度报告》之"第三节、第四节"部分。 表决结果为 ...

财务表现 - 公司2023年营业收入为690,801,274.95元，同比下降15.36%[10] - 归属于上市公司股东的净利润为-59,635,948.08元，同比下降195.48%[10] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-83,712,304.02元，同比下降336.48%[10] - 经营活动产生的现金流量净额为10,996,452.16元，同比下降88.60%[10] - 基本每股收益为-0.55元，同比下降194.83%[10] - 稀释每股收益为-0.55元，同比下降194.83%[10] - 加权平均净资产收益率为-6.90%，同比下降13.03%[10] - 公司总资产为1,485,784,705.20元，同比下降16.32%[10] - 公司2023年归属于上市公司股东的净资产为906,346,021.42元，同比下降8.23%[11] - 公司2023年营业收入为690,801,274.95元，同比下降15.36%[12] - 公司2023年扣除非经常性损益后的净利润为负值，持续经营能力存在不确定性[12] - 公司2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为-41,873,060.47元，全年净利润为负[14] - 公司2023年非经常性损益项目合计为24,076,355.94元，同比下降11.03%[15] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-52,322,630.62元，第一季度为负[14] - 公司2023年计入当期损益的政府补助为29,248,600.27元，同比下降11.06%[15] - 公司2023年营业收入扣除后金额为680,599,506.97元，同比下降14.99%[12] - 公司2023年非流动性资产处置损益为-785,392.13元，同比下降41.76%[15] - 公司2023年单独进行减值测试的应收款项减值准备转回为10,000.00元，同比下降94.16%[15] - 公司2023年营业收入为69,080.13万元，同比下降15.36%[27] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为-5,963.59万元，同比下降195.48%[27] - 高铬耐磨产品营业收入为512,729,946.22元，同比下降2.45%[28] - 船电系统解决方案及特种电机营业收入为167,869,560.75元，同比下降38.95%[28] - 国内销售营业收入为627,412,061.28元，同比下降16.62%[28] - 公司前五名客户合计销售金额为172,606,450.92元，占年度销售总额的24.99%[30] - 公司前五名供应商合计采购金额为221,860,304.60元，占年度采购总额的54.65%[30] - 销售费用为39,759,393.24元，同比增长13.56%[30] - 管理费用为61,624,696.86元，同比增长23.99%[31] - 财务费用为5,929,965.28元，同比下降20.03%[32] - 资产减值损失为-74,384,962.84元，占利润总额的117.81%，主要系计提商誉减值[64] - 货币资金从2023年初的561,112,121.17元减少至2023年末的360,752,486.35元，占总资产比例从31.60%减少至24.28%[64] - 合同负债减少至16,232,606.04元，同比下降0.52%[70] - 长期借款减少至64,500,000.00元，同比下降4.15%[71] - 应收款项融资增加至25,631,752.05元，同比增长0.68%[72] - 预付款项减少至3,454,033.97元，同比下降0.46%[73] - 商誉减值至90,961,391.91元，同比下降2.97%[74] - 报告期投资额达到109,085,551.06元，同比增长194.90%[78] - 募集资金总额为35,035.94万元，已累计使用35,061.55万元[81] - 12～3000kW新能源电机及船电集成系统制造项目投资进度达到100.28%[82] - 公司2023年度归属于母公司所有者的净利润为-59,635,948.08元，合并报表本年末可供分配的利润为323,225,861.58元[114] - 公司2023年度现金分红总额占利润分配总额的比例为100%[114] - 公司2023年度财务报表显示合并及母公司财务状况、经营成果和现金流量均公允反映[196] - 公司2023年度收入确认未发现异常，审计程序包括销售合同检查、客户函证、截止性测试等[199] - 公司2023年度商誉减值测试涉及管理层重大判断和估计，审计程序包括评价内部控制、复核资产组认定等[197] 股东与股权结构 - 公司控股股东于2023年12月20日由泰豪集团变更为西部铟业[9] - 公司控股股东变更为青海西部铟业有限责任公司，变更日期为2023年12月20日[192] - 公司实际控制人变更为徐茂华，变更日期为2023年12月20日[192] - 公司股份变动情况显示，有限售条件股份为20,007,776股，占18.53%，无限售条件股份为87,980,930股，占81.47%[186] - 公司股份总数为107,988,706股，占总股本的100.00%[187] - 青海西部铟业有限责任公司持有公司23.28%的股份，持股数量为25,142,857股[188] - 江西泰豪技术发展有限公司持有公司18.51%的股份，持股数量为19,988,706股，其中19,640,000股被质押[188] - 深圳大华信安私募证券基金管理企业（有限合伙）－信安成长一号私募证券投资基金持有公司2.16%的股份，持股数量为2,334,800股[188] - 黄嘉雯持有公司0.89%的股份，持股数量为966,100股，其中933,900股通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有[189] - 于占海持有公司0.71%的股份，持股数量为766,600股，其中766,000股通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有[189] - 钱晨云持有公司0.56%的股份，持股数量为609,100股，其中605,600股通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有[189] - 郭艺持有公司0.56%的股份，持股数量为600,000股，全部通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有[189] - 公司控股股东为青海西部铟业有限责任公司，法定代表人为陈春发，成立于2005年4月26日[191] 业务与市场 - 2023年有色金属行业工业增加值同比增长7.5%，十种有色金属产量7,470万吨，同比增长7.1%[16] - 2023年全国水泥产量20.23亿吨，同比下降0.7%[16] - 国内耐磨球段下游产业中有色金属矿产采选业需求100万吨左右，非金属矿产采选业需求10万吨左右，水泥行业需求14.5万吨左右，火力发电行业需求13万吨左右[16] - 我国耐磨球段行业产能约200-250万吨，生产企业规模普遍较小，大部分年产量在1万吨以下，约占80%[16] - 公司目前拥有8.5万吨耐磨球段产能，主要产品是“凤形”牌高铬球段、特高铬球段、多元合金球段等9个类型200种规格[16] - 2023年国际航运市场呈现出复苏态势，但仍存在不稳定因素，中国航运业有走弱趋势[17] - 本轮新船订单周期较上一轮周期相对平缓，集装箱船、LNG运输船、汽车滚装船、油轮/海工、干散货船行情依次改善[17] - 2023年全国造船完工量4,232万载重吨，同比增长11.8%；新接订单量7,120万载重吨，同比增长56.4%；手持订单量13,939万载重吨，同比增长32.0%[18] - 国内船舶配套本土化率达到54%，相对日、韩90%以上的水平仍有较大差距[18] - 公司于2021年通过非公开发行方式募集资金，主要投资方向为新能源电机及船电集成系统制造项目[18] - 公司船电系统解决方案具备核心部件技术基础及市场资源优势，正在逐步延伸掌握相关核心技术[19] - 公司特种电机中的军用特种发电机是军用电站的核心部件，多年供应于军用电源客户[19] - 公司子公司康富科技是国内少数熟练掌握三次谐波励磁应用技术的发电机生产厂商之一[19] - 公司目前主要业务为耐磨材料与船电系统解决方案及特种电机[20] - 公司耐磨材料业务主要由子公司凤形新材料公司进行，主要产品为“凤形”牌高铬球锻、特高铬球锻、中低铬球锻、衬板等[21] - 公司采购模式包括废钢类、合金类、辅材类、五金配件类、设备类，每月制定生产计划并结合仓库库存情况确定采购计划数量[21] - 公司采用以销定产模式，满足客户需求，非标类定制化生产为主，部分常规产品采用少量库存模式以提高响应能力[22] - 公司营销系统分为销售部和国际市场部，分别负责国内外市场的销售与售后服务，销售模式为直销[22] - 公司研发模式以自主研发为主，技术中心下设多个职能部门，负责技术发展规划、新产品研发、工艺改进等[22] - 子公司康富科技主要从事船电系统及高效特种电机的研发、制造、销售与服务，产品广泛应用于船舶、军工等领域[22] - 公司拥有国内先进的生产设备，如铁模覆砂铸球生产线和垂直分型无箱造型生产线，生产效率高[24] - 公司最新研发的热处理生产线智能化程度高，安全环保，单位能耗低，产品品质有保证[24] - 公司参与了18项相关行业国家标准的制修订，获得了18项发明专利以及145项实用新型专利授权[25] - 公司耐磨材料业务在国内耐磨铸件行业建立了品牌优势，客户包括宁德时代、中国黄金集团等[25] - 康富科技作为国家第一批“专精特新”企业，在电机领域技术沉淀深厚，市场认可度高[26] - 公司2024年将继续推进产业转型升级，稳定主业并择机推进投资并购，加速构建第二增长曲线[87] - 2024年公司将加大海外市场开发力度，优化产品结构，提升经营水平，通过降本增效提升产品品质[88] - 公司预计未来三年长江内河船舶电力推进市场容量为10亿元，康富科技目前处于小量使用阶段[88] - 公司耐磨材料业务主要原材料为废钢和高碳铬铁，价格波动将直接影响生产成本[89] - 公司船电系统解决方案及特种电机主要原材料为硅钢片、冷轧板和漆包线，受钢、铜等金属价格波动影响[89] - 公司耐磨材料业务面临市场竞争加剧风险，行业集中度低，可能导致市场占有率下降[89] - 公司船电系统解决方案及特种电机业务定位中高端市场，但行业竞争正呈现加剧趋势[89] - 公司2023年主要子公司凤形新材净利润为27,011,763.65元，康富科技净利润为-8,127,806.70元[87] - 公司2023年设立江西凤形金属材料销售有限公司，对整体生产经营和业绩影响较小[87] 研发与技术 - 16～120kW 低速船舶动力直驱电源系统已验收，提升了公司在低速宽频发电机设计上的技术积累，增强船机市场竞争力[34] - 2000～2600kW 中速复合励磁船用发电机已验收，将拓展公司中速船用发电机产品的覆盖范围，提高多极电机的设计制造技术，成为新的利润增长点[35] - 1800～2200kW 矿用自卸车发电机已验收，带动公司特种电机设计、制造能力和工艺细节的提升，进入矿卡发电机市场领域[36] - 1400～2600kW 十极低压水冷发电机已验收，丰富公司大功率多极产品系列，提升低转速发电机设计上的积累[37] - 全回转拖轮船电站及控制系统已验收，提高公司在船用配电系统的技术储备，拓宽船舶自动化市场[38] - 1200～2000kW 低压解耦机构电机研究已验收，可有效降低中、大型发电机生产制造成本，缩短交货周期，降低噪声和振动[39] - 400～800kW 船舶 PTO 式轴发电源系统已验收，丰富公司产品系列，提升低速宽频发电机及恒频柜的设计水平和制造能力[39] - H560 低压大功率水冷发电机已验收，拓展公司海外市场，加大发电机产品在海洋电机市场的覆盖范围[41] - 700～1100kW 复合励磁高压发电机已验收，降低高压电机生产成本，缩短交货周期，提升国内外发电机市场竞争力[44] - 1800～2400kW 六极高防护船用水冷发电机小试阶段，进一步提升公司在大功率高防护等级水冷发电机上的设计能力[52] - 公司研发人员数量从2022年的241人减少至2023年的203人，变动比例为-15.77%[60] - 研发投入金额从2022年的42,254,332.34元减少至2023年的37,585,406.16元，变动比例为-11.05%[61] - 研发投入占营业收入比例从2022年的5.18%增加至2023年的5.44%，变动比例为0.26%[61] 公司治理与内部控制 - 公司股东大会投资者参与比例为45.78%[97] - 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面均与控股股东、实际控制人保持独立[95] - 公司设有独立的财务部门、财务负责人和财务会计人员，并开设了独立的银行运营账户[96] - 公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作[93] - 公司全体董事均能认真履行董事职责，诚实守信、勤勉尽责[93] - 公司监事会人数和人员结构符合有关法律法规的要求[93] - 公司独立董事独立履行职责，维护公司整体利益[93] - 公司严格按照有关法律法规的要求，公平对待所有股东[93] - 公司未发生内幕知情人违规买卖或建议他人买卖公司股票的情形[93] - 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异[94] - 公司董事、监事和高级管理人员在2024年1月23日进行了换届选举，包括董事长李文杰、董事徐茂华、赵国良、梁珊珊等[100] - 公司前任董事长杨剑、董事黄三放、周琦、李结平等在2024年1月23日因任期届满离任[100] - 公司现任监事会主席黄坚、监事郭燕文、罗好等在2024年1月23日被选举为新任监事[100] - 公司前任监事会主席饶琛敏、监事钟华、宋源等在2024年1月23日因任期届满离任[100] - 公司现任董事李文杰具有丰富的销售和管理经验，曾任南储仓储管理集团有限公司总裁[100] - 公司现任董事徐茂华具有丰富的企业管理经验，曾任广东中钜金属有限公司董事长[100] - 公司现任董事赵国良具有丰富的技术和管理经验，曾任甘肃成州锌业有限责任公司总经理[100] - 公司现任董事梁珊珊具有丰富的科技和投资管理经验，现任广东华鑫原点科技有限公司董事长[100] - 公司现任独立董事包强具有丰富的会计和审计经验，现任广东金融学院会计系教授[100] - 公司董事、监事和高级管理人员2023年税前报酬总额为177.48万元[105] - 公司现任常务副总裁兼董事会秘书李结平2023年税前报酬为40.32万元[105] - 公司现任财务总监刘志祥2023年税前报酬为32.3万元[105] - 公司现任独立董事钟刚2023年税前报酬为12万元[105] - 公司离任董事长杨剑2023年税前报酬为34.8万元[105] - 公司离任董事周琦2023年税前报酬为22.17万元[105] - 公司离任独立董事李健2023年税前报酬为12万元[105] - 公司离任监事宋源2023年税前报酬为11.89万元[105] - 公司2023年共召开3次董事会会议[106] - 公司董事均未连续两次未亲自参加董事会会议[106] - 公司2023年全员培训率达到100%[112] - 公司独立董事对募集资金存放和使用、年度利润分配等重大事项出具了独立、公正的意见[107] - 公司审计委员会在2023年召开了4次会议，审议了财务报告、内部控制自我评价报告等议案[108][109] - 公司监事会报告期内未发现公司存在风险[109] - 公司2023年度内部控制评价报告全文披露日期为2024年04月27日[118] - 纳入评价范围的单位资产总额和营业收入均占公司合并财务报表的100%[118] - 公司财务报告和非财务报告内部控制均未发现重大缺陷和重要缺陷[121] - 内部控制审计报告意见类型为标准无保留意见[122] - 公司因内部控制问题被中国证监会江西监管局责令改正，涉及董事杨剑、高级管理人员李结平和刘志祥[161] 社会责任与环境 - 公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位[123] - 报告期内公司未因环境问题受到行政处罚[123] - 公司未披露其他环境信息，因本报告期内不存在应披露的其他环境信息[124] - 公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》，全员参加社会保险，并定期安排员工体检[125] - 公司

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-026 凤形股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 该利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》、《关于进一步落实上市公 司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红 （2023年修订）》、《公司章程》等有关规定，符合公司确定的利润分配政策和 股东分红回报规划，有利于全体股东共享公司经营成果，具备合法性、合规性、 合理性。 三、利润分配方案与公司成长性的匹配性 该分配方案在保证公司正常经营的前提下，兼顾了公司股东的当期利益和长 期利益，充分考虑了广大投资者的合理诉求，与公司经营业绩及未来发展相匹配， 符合公司的发展规划。 凤形股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第六届董事 会第三次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润 分配方案》，本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将具体情况公告 如下： 一、利润分配方案的基本情况 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计 ...

凤形股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 | × | | --- | | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 8 | | 第三节 | 股份转让 | 9 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 10 | | 第一节 | 股 东 | 10 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 12 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董 事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 23 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 | 27 | | 第七章 | 监事会 | 28 | | 第一节 | 监 事 | 28 | | 第二节 | 监事会 | 29 | | 第八章 | 评价与激励机制 | 30 | | 第一节 | ...

（本制度经公司第六届董事会第三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议） 第一条 为规范凤形股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易决策事宜，依据中国证 监会《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及公司的控股子公司与公司关联人之间发生的转移资 源或者义务的事项，包括但不限于以下交易： 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人（或者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由上述第（一）项法人或者其他组织直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以 外的法人或者其他组织； 凤形股份有限公司 关联交易决策制度 凤形股份有限公司 关联交易决策制度 （三）由公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事（不含同为 双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人； 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财 ...