财务报告内控 - 大信认为凤形股份在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] - 公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷，已整改一般性缺陷[11] - 财务报告内控重大、重要、一般缺陷有对应错报金额标准[26] 非财务报告内控 - 公司未发现非财务报告内部控制重大、重要缺陷[11] - 非财务报告内控重大、重要、一般缺陷参照财务标准及定性情况[27][28] 评价范围 - 纳入评价范围单位资产总额、营业收入占公司合并报表对应总额100%[13] 制度建设 - 公司制定“三会”、劳动人事等多项制度规范运作[14][18] 未来展望 - 公司将完善内控、规范执行、强化监督检查[30]

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-032 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凤形股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届董事会第三次 会议于2024年4月25日以现场方式召开，审议通过了《关于召开2023年度股东大 会的议案》，公司董事会决定于2024年5月21日召开公司2023年度股东大会，采 取现场投票与网络投票相结合的方式召开，现将本次股东大会有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、行政法规及《公司章程》等规定。 4、现场会议地点： 安徽省宁国经济技术开发区东城大道北侧公司二楼会议室。 凤形股份有限公司 5、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2024 年 5 月 21 日（星期二）下午 14:30 （2）网络投票时间：2024 年 5 ...

业绩相关 - 大信会计师事务所于2024年4月25日对凤形股份2023年财报出具报告[2] 资金往来 - 康富科技2023年期初余额7094385.76元，累计发生额442414.24元，偿还额7449656.00元，期末余额87144.00元[10] - 江西凤形物业2023年期初余额1516079.50元，累计发生额106200000.00元，偿还额106052263.49元，期末余额1663816.01元[10] - 江西凤形金属2023年累计发生额201000.00元，偿还额1000.00元，期末余额200000.00元[10] - 南昌康富新能源2023年期初余额12528107.61元，累计发生额100703000.00元，偿还额51000000.00元，期末余额62231107.61元[10] - 济南吉美乐电源2023年累计发生额71000000.00元，偿还额51500000.00元，期末余额19500000.00元[10] - 上海国凤投资2023年累计发生额788223.15元，期末余额788223.15元[10] 应收账款 - 泰豪电源技术2023年期初余额230200.00元，累计发生额1896625.00元，偿还额2002960.00元，期末余额123865.00元[11] 其它关联资金 - 江西清华泰豪三波电机2023年期初余额1633055.30元，累计发生额8941712.10元，偿还额10574767.40元[11] - 2023年其它关联资金往来总计期初余额26108697.10元，累计发生额306453779.79元，偿还额247950511.12元，期末余额84611965.77元[11]

制度建设 - 制定股东大会议事规则[7] - 制定董事会议事规则[7] - 制定监事会议事规则[8] - 制定总裁工作细则[8] - 制定内部审计制度[10] - 建立劳动人事制度[11] - 制定各业务环节制度[13] - 制定货币资金管理制度[14] - 制定对外投资和募集资金管理制度[15] - 制定印章使用管理办法[16] - 制定信息披露事务管理制度[16] 内控情况 - 不存在财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[4][21][22] - 已整改一般性缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产和营收占比100%[6] 监督检查 - 监事会监督董事及高管履职[17] - 内部审计确认内控制度执行良好[18] 未来展望 - 完善内部控制制度、规范执行、强化监督检查[23]

投资计划 - 公司拟用不超20,000万元自有闲置资金投资理财[2][3][4][9] - 投资额度公司及子公司可共同滚动使用，期限不超12个月[2][3][4][9] - 投资主要投向R2（含）以下低风险理财产品[2][3][4][9] 审批情况 - 投资事项经第六届董事会第三次会议及第六届监事会第二会议审批通过[5] 风险提示 - 投资存在市场、操作、流动性和不可抗力风险[6] 监督管理 - 董事会审计委员会可调查跟踪投资交易情况[7] - 独立董事、监事会有权监督检查资金使用情况[7] 投资影响 - 适度投资不影响主营业务，可提高资金使用效率和收益[8]

会计师事务所选聘 - 聘用或解聘需经审计委员会、董事会审议，股东大会决定[2] - 应符合具有独立法人资格等多项条件[3] - 审计委员会负责选聘并监督，每年提交履职评估报告[6] - 选聘程序含提出要求、报送资料等，聘期一年可续聘[6] - 选聘方式有竞争性谈判、公开招标等，公开选聘应发布文件[8] 评价与费用 - 评价要素含审计费用报价等，质量管理水平权重不低于40%，审计费用不高于15%[9][11] - 审计费用以平均值为基准计算得分，下降20%以上需说明情况[11] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计满5年后，连续5年不得参与[11] 信息披露 - 年报披露会计师事务所等信息，变更时披露相关情况[12] 文件保存 - 选聘文件资料保存至少10年[13] 监督检查 - 审计委员会监督检查，结果涵盖在年度报告中[18] - 监事会负责选聘监督，发现问题按程序处理[18] 特殊情况处理 - 审计委员会关注特定情况，如资产负债表日后至年报出具前变更[15] - 事务所严重行为，经股东大会决议不再选聘[16] - 解聘或不再聘任提前15天通知[20] - 审核改聘提案约见相关事务所并发表意见[21] - 董事会通过改聘议案发股东大会通知，前任可陈述意见[22] - 事务所主动终止，审计委员会了解原因并报告[23] - 更换应在被审年度第四季结束前完成选聘[24] 制度生效 - 制度经董事会审议通过后生效，由审计委员会解释修订[20][22]

营业收入与成本 - 公司2024年第一季度营业收入为140,336,217.54元，同比下降15.17%[5] - 公司2024年第一季度营业总收入为140,336,217.54元，同比下降15.2%[14] - 营业总成本为144,442,976.53元，同比下降9.2%[14] 净利润与每股收益 - 归属于上市公司股东的净利润为2,976,547.98元，同比下降78.03%[5] - 净利润为2,976,547.98元，同比下降78.0%[15] - 归属于母公司所有者的净利润为2,976,547.98元，同比下降78.0%[15] - 基本每股收益为0.03元，同比下降76.9%[16] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-56,912,017.14元，同比下降8.77%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-56,912,017.14元，同比下降8.8%[17] - 销售商品、提供劳务收到的现金为151,059,804.21元，同比下降17.0%[17] - 购买商品、接受劳务支付的现金为152,421,265.58元，同比下降8.8%[17] - 公司2024年第一季度收回投资收到的现金为30,000,000.00元[18] - 公司2024年第一季度取得投资收益收到的现金为874,713.22元[18] - 公司2024年第一季度购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为3,697,066.32元[18] - 公司2024年第一季度投资支付的现金为80,000,000.00元[18] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-52,822,113.10元[18] - 公司2024年第一季度偿还债务支付的现金为34,000,000.00元[18] - 公司2024年第一季度分配股利、利润或偿付利息支付的现金为1,597,886.59元[18] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-41,201,974.66元[18] - 公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为-150,933,033.55元[18] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为194,292,146.57元[18] 资产与负债 - 公司总资产为1,396,504,427.60元，同比下降6.01%[5] - 流动资产合计为806,083,016.43元，较期初减少80,708,967.13元[12] - 非流动资产合计为590,421,411.17元，较期初减少8,571,310.47元[13] 投资收益与财务费用 - 交易性金融资产为130,000,000.00元，同比增长60.85%，主要系购买理财产品所致[8] - 应收款项融资为48,192,222.89元，同比增长88.02%，主要系期末信用等级较高的银行票据增加所致[8] - 财务费用为1,161,397.65元，同比下降37.49%，主要系偿还贷款利息支出减少所致[8] - 投资收益为418,220.30元，同比增长75.52%，主要系联营单位投资收益增加所致[8] - 资产减值损失为-1,616,652.88元，同比增长6726.51%，主要系计提存货跌价准备所致[8] - 所得税费用为-1,059,556.97元，同比下降296.58%，主要系计提所得税费用减少所致[8] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为9,179人[9] - 青海西部铟业有限责任公司持股比例为23.28%，持股数量为25,142,857股[9] - 江西泰豪技术发展有限公司持股比例为18.51%，持股数量为19,988,706股[9] - 深圳大华信安私募证券基金管理企业（有限合伙）－信安成长一号私募证券投资基金持股比例为2.16%，持股数量为2,334,800股[9] - 公司股东黄嘉雯持有966,100股，其中通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有933,900股[10] - 公司股东于占海持有766,600股，其中通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有766,000股[11] - 公司股东钱晨云持有704,220股，其中通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有701,720股[11] - 公司股东郭艺持有600,000股，其中通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有600,000股[11] 研发费用 - 研发费用为8,031,120.93元，同比增长16.0%[14]

独立董事相关 - 2023年度公司董事会有三名在任独立董事[1] - 2024年1月23日完成第六届独立董事换届选举[1] - 换届后钟刚继续履职，李健、饶威离任[1] - 公司评估五名独立董事独立性，均符合要求[1]

2023 年，本人对独立性情况进行了自查，本人作为公司独立董事符合《上市 公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 凤形股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人李健作为凤形股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 董事会独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深交 所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司 章程》的规定，勤勉尽责，独立履职，积极出席公司董事会和股东大会，了解 公司运营情况，发挥自身专业优势，对公司的经营发展提出了合理化建议和专 业性意见，提高了公司决策的科学性和合理性，切实维护公司及全体股东的合 法权益。现就 2023 年度独立董事履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 李健，硕士学位，注册会计师、税务师、律师。曾任职于立信会计师事务所、 上海申浩律师事务所、上海股权托管交易中心。现任上海金浦投资管理有限公司 副总裁。2024 年 1 月 23 日董事会换届完成后，不再担任公司独立董事或其他任 何职务。 1、出席董事会、股东大会的情况 报告期内，本人作为公司 ...

审计机构聘任 - 公司聘请大信为2023年度财务及内控审计机构[2] - 2023年4月28日董事会和5月19日股东大会同意续聘大信[4] 审计机构情况 - 大信全国设32家分支机构，有38家网络成员所[2] - 截至2023年12月31日，大信从业人员4001人，合伙人160人，注册会计师971人[3] 审计机构业绩 - 2022年度业务收入15.78亿元，服务超10000家公司[3] - 2022年审计业务收入13.65亿元、证券业务收入5.10亿元[3] - 2022年上市公司年报审计客户196家，平均资产额179.90亿元，收费总额2.43亿元[3] 审计相关评估 - 大信认为公司财务报表按准则编制，内控有效并出具标准无保留意见报告[4] - 公司评估认为大信胜任审计工作且行为规范[5]