浙江省建设投资集团股份有限公司 审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为强化浙江省建设投资集团股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保 董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《浙 江省建设投资集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并 制定本制度。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工 作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作， 行使《公司法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本制度规定的职责 范围履行职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由 3 名董事组成，且应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事过半数。 第五条 审计委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者1/3 以上董事提名，并由董事会选举产生。 第六条 ...

浙江省建设投资集团股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江省建设投资集团股份有限公司（以下简 称"公司"）市值管理工作，进一步规范公司市值管理行为，切 实保护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，提升公司投资 价值，实现可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管 理》等法律法规、规范性文件和《浙江省建设投资集团股份有限 公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指以提升公司质量为基础， 为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其 是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营， 推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管 理，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资 者信心，推动上市公司投资价值合理反映上市公司质量。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理的主要目的是通过制定科学发展战 ...

第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》等有关法律、法规及规范性文件的要求以及《浙江省建 设投资集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，为防止大股东、控股股东或实际控制人及其他关联 方占用上市公司资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的 合法权益，建立起浙江省建设投资集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）防范大股东、控股股东或实际控制人及 其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝大股东、控股股东或 实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，特制定本项制度。 浙江省建设投资集团股份有限公司 防范大股东及关联方资金占用专项制度 第一章 总则 1 明显有悖商业逻辑情况下以采购款、资产转让款、预付款等方式 向其提供资金，或者证券监管机构认定的其他非经营性占用行为。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有 法定义务。 第二章 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用的原则 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占 用和非经营性资金占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控 制人及其他关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产 ...

浙江省建设投资集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江省建设投资集团股份有限公司 （以下简称"集团"或"公司"）董事会的议事方式和决策程序， 促使董事和董事会有效履行其职责，提高董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规和《浙江 省建设投资集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制定本规则。 第二条 董事会对股东负责，行使股东授予的职权。 第三条 董事会会议是董事依照法定职权和程序行使职权、 决定公司重大事项的会议。 第四条 党组织研究是董事会决策重大问题前置程序，董事 会讨论决定公司重大事项，应事先经党委会讨论研究。 第五条 董事会根据需要设立专门委员会，专门委员会对董 事会负责。 第二章 董事会的职权 第六条 按照法律法规、《公司章程》，董事会行使以下职 权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （一）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 1 （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证 券及上市方案； （六）拟定公司重大收购、收购本公司股票或者公司合 ...

浙江省建设投资集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江省建设投资集团股份有限公司（以下简 称"公司"） 董事及高级管理人员离职程序，确保公司治理结 构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法 律法规、规范性文件、深圳证券交易所规则以及《浙江省建设投 资集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括非独立董事、独 立董事、职工代表董事）及高级管理人员。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。 董事、高级管理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告。董事辞 任的，自公司收到通知之日生效，本制度另有规定的除外。高级 管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。 第四条 除本制度第六条规定情形之外，出现下列规定情形 的，在改 ...

浙江省建设投资集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江省建设投资集团股份有限公司（以下 简称"公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件及《浙 江省建设投资集团股份公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生 品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交 易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股份的登记、锁定及解锁 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指直 接登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董 事和高级管理人员从事融资融券交易 ...

（八）落实集团安全生产责任制； 浙江省建设投资集团股份有限公司 经理层议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步加强浙江省建设投资集团股份有限公司 （以下简称"集团"）经理层对生产经营管理工作的领导，推动 高质量部署生产经营管理事项，促进生产经营管理工作科学化、 规范化、制度化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《浙江省建设投资集团股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，制定本规则。 第二条 经理层议事的主要形式是总经理办公会议，会议的 主要任务是：在集团党委、董事会领导下，充分发挥集团经理层 议事决策和工作落实作用，贯彻执行党和国家方针政策，遵守国 家法律法规，由集团经理层秉着"精简、高效、协同、稳健"的 原则，组织开展集团生产经营管理工作。 第二章 议事范围 第三条 总经理办公会议的议事事项： 1 （一）研究贯彻集团党委的决定和要求； （二）组织实施集团董事会决议； （三）组织开展集团生产经营管理工作； （四）组织实施集团年度经营计划和投资方案； （五）拟订集团内部管理机构设置方案及组织实施； （六）拟订集团基本管理制度及组织实施； （七）制定集团具体规章及组织实 ...

浙江省建设投资集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江省建设投资集团股份有限公司（以下简 称"公司"）募集资金管理，提高募集资金的使用效率，最大限 度保障投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》《上市公司募集资金监管规则》，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其 他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金， 不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指：实际募集资金净额超过计划募集 资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行 充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公 司募集资金安全，不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 （三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超 过五 ...

浙江省建设投资集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范浙江省建设投资集团股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更 好地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件和《浙江省建设投资集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管 理人员，为公司与深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"） 的联络人。 第三条 董事会秘书对董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当聘任一 名证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本细则的 规定。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第七条 董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管 ...

浙江省建设投资集团股份有限公司 重大信息内部保密制度 第一章 总则 第四条 董事会秘书统一负责证券监管机构、深圳证券交易 所、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中 介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第五条 董事会秘书是公司信息披露负责人。未经董事会批 准、董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关涉及公司重大信息及信息披露的内容。对外报道、 传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及重大信息 及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核后方可对外报道、 传送。 第一条 为规范浙江省建设投资集团股份有限公司（以下简 称"本公司"或"公司"）重大信息内部管理，加强重大信息内 部保密工作，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文 件和《浙江省建设投资集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机 构。 第三条 董事长为公司重大信息管理 ...