证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2024-057 深圳市索菱实业股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，经深圳市索菱实业股份有限公司（以下简 称"公司"、"本公司"）第五届董事会第十五次会议审议通过，决定于2024年10月 15日(星期二)召开2024年第二次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项公 告如下： 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：本次股东大会是2024年第二次临时股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。 3．会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十五次会议审议通过， 决定召开2024年第二次临时股东大会。本次股东大会会议召开符合《中华人民共 和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 4．会议召开的日期、时间： 现场会议召开日期和时间：2024年10月15日（星期二）下午 14： ...

激励计划 - 2024年9月25日召开会议审议通过授予预留部分限制性股票与股票期权议案[1] - 激励对象符合相关规定，监事会同意名单[1][2][3] - 以2.60元/股向14人授予213.75万股限制性股票[3] - 以5.19元/份向7人授予46.25万份股票期权[3] - 以2024年9月25日作为预留授予日[3]

激励计划进展 - 2022 - 2024年多次开会审议激励计划相关议案[10][11][12][14][15][16] - 2022年公告激励计划首次授予激励对象名单等[11] 回购注销 - 公司拟以2.13元/股回购注销7.50万股限制性股票[3][18] - 截至法律意见书出具日，回购注销已获批准授权并履行披露义务[16][18][19][20]

一、以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于向激励对象授予预 留部分限制性股票与股票期权的议案》。 证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2024-052 深圳市索菱实业股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十五次会 议通知于 2024 年 9 月 20 日以电子邮件、电话、微信等方式发出，会议于 2024 年 9 月 25 日下午在公司会议室以现场结合通讯表决方式举行。会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。本次会议由董事长盛家方先生主持。公司监事、部分 高级管理人员列席了会议，会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定。经与会董事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案： 为保持公司审计工作的连续性和稳定性，根据国家有关法律法规及《公司章 程》的有关规定，公司拟续聘尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"尤尼泰振青"）为公司 2024 年度审计机构及内控审计机构，聘期一年。本 ...

激励计划授予情况 - 2024年9月25日为激励计划预留授予日[1][20] - 向14名激励对象授予213.75万股限制性股票，授予价格2.60元/股[1][20][34] - 向7名激励对象授予46.25万份股票期权，行权价格5.19元/份[1][20][34] - 拟首次授予855.00万股限制性股票，约占草案公告时公司股本总额84,927.78万股的1.01%[3] - 拟首次授予185.00万份股票期权，约占草案公告时公司股本总额84,927.78万股的0.22%[4] 激励对象及权益占比 - 核心管理及技术（业务）骨干人员（17人）获授855.00万股限制性股票，占拟授予权益总量的65.77%，占草案公告日股本总额的1.01%[4] - 核心管理及技术（业务）骨干人员（8人）获授185.00万份股票期权，占拟授予权益总量的14.23%，占草案公告日股本总额的0.22%[5] - 核心技术（业务）骨干人员获授股票期权数量46.25万份，占拟授予权益总量的3.56%，占本激励计划公告日股本总额的0.05%[22] 解除限售与行权安排 - 激励计划首次授予的限制性股票有效期最长不超过52个月，分两个解除限售期，比例均为50%[6][7] - 激励计划预留授予的限制性股票分两个解除限售期，比例均为50%[7] - 激励计划首次授予的股票期权有效期最长不超过52个月，分两个行权期，比例均为50%[7][8] - 激励计划预留授予的股票期权分两个行权期，比例均为50%[9] 考核目标 - 激励计划考核年度为2024 - 2025年，分两个考核期，每年考核一次[10] - 2024年营业收入以2022年为基数增长率不低于40%，净利润不得低于2023年且不为负[10][25] - 2025年营业收入以2022年为基数增长率不低于65%，净利润不得低于2023年且不为负[10][25] 个人绩效与权益关系 - 个人绩效考核合格，对应考核当年限制性股票/股票期权可100%解除限售/行权；不合格则为0%[12][26] 费用摊销 - 限制性股票预留授予数量213.75万股，需摊销总费用436.05万元，2024 - 2027年分别摊销64.24万元、256.96万元、107.07万元、7.79万元[29] - 股票期权预留授予数量46.25万份，需摊销总费用14.48万元，2024 - 2027年分别摊销1.98万元、7.94万元、4.23万元、0.32万元[29] 资金相关 - 公司因授予限制性股票筹集的资金用于补充流动资金[30] - 激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司不为其提供财务资助[31] 审批与合规 - 2023年10月20日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[12][13] - 2023年11月7日，股东大会审议通过激励计划相关议案，公司实施激励计划获批[15] - 2024年9月25日，董事会和监事会审议通过向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权等议案[16] - 公司监事会同意本激励计划预留授予的激励对象名单，以2024年9月25日为预留授予日[34] - 律师认为本次授予和回购注销已取得现阶段必要批准和授权，符合相关规定[35] - 独立财务顾问认为索菱股份本次授予事项已取得必要批准与授权，符合规定[36] 其他 - 股票期权计算公允价值时，标的股价为4.64元/股，有效期分别为16个月、28个月，波动率分别为18.7719%、18.2238%，无风险利率分别为1.50%、2.10%[28] - 本激励计划预留授予的激励对象不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女[34] - 公司本次授予需在规定期限内进行信息披露并办理后续手续[37] - 备查文件包括董事会、监事会、薪酬与考核委员会会议决议等[38]

北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 预留授予和回购注销事项的 法律意见书 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 索菱股份、公司 | 指 | 深圳市索菱实业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2023 年激 | 指 | 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期 | | 励计划 | | 权激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票 | | | | 期权激励计划（草案）》 | | 限制性股票 | | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 | | | 指 | 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 | | | | 本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条 | | | | 件购买公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得相关权益的公司核心管理人员 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二零二四年九月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的审批程序 6 | | 五、本激励计划的调整情况 8 | | 六、本次授予条件说明 9 | | 七、本激励计划授予日 10 | | 八、本激励计划预留授予情况 11 | | 九、本次授予对公司经营能力和财务状况的影响 14 | | 十、结论性意见 15 | | 十一、备查文件及咨询方式 16 | | （一）备查文件 16 | | （二）咨询方式 16 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 索菱股份、本公司、 | 指 | 深圳市索菱实业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本计划、本激励计 | 指 | 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计 | | 划、股权激励计划 | | ...

审计机构续聘 - 2024年9月25日公司董事会审议通过续聘尤尼泰振青为2024年度审计及内控审计机构[15] - 本次续聘需提交公司2024年第二次临时股东大会审议，通过之日起生效[16] 审计机构情况 - 尤尼泰振青截至2023年末有合伙人40人、注册会计师193人等[4] - 2023年经审计收入总额11551.50万元等[4] - 2023年上市公司审计客户5家，收费674万元等[5] - 2023年末累计计提职业风险基金2967.50万元等[6][7] - 近三年因执业行为受刑事处罚0次等[8] 审计费用 - 公司2024年度审计服务费用总额150万元，较上期无变化[12]

会议决策 - 2024年9月25日召开第五届监事会第十四次会议，3名监事全出席[1] - 同意向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权[2] - 同意回购注销部分限制性股票[5] 激励授予 - 2024年9月25日为预留授予日，2.6元/股向14人授213.75万股限制性股票[3] - 5.19元/份向7人授46.25万份股票期权[3] 回购注销 - 22、23年激励计划各2人因离职不符资格，涉29.5万股限制性股票[5]

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2024-051 深圳市索菱实业股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持计划的预披露公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 持有深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"或"索菱股份"）股份 84,381,957 股（占公司总股本的比例为 9.84%）的股东深圳市高新投集团有限公 司（以下简称"高新投集团"）计划在本公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月 内通过大宗交易和集中竞价相结合的交易方式减持公司股份不超过 25,728,012 股（即不超过公司总股本的 3%）。 公司于近日收到公司持股 5%以上股东深圳市高新投集团有限公司出具的 关于减持计划的《告知函》，现将相关情况公告如下： 一、股东基本情况 1、股东名称：深圳市高新投集团有限公司 2、股东持股情况：截至本公告日，高新投集团持有公司股份 84,381,957 股， 占公司总股本的比例为 9.84%。 二、拟减持股份计划 1、减持原因：股东资金需求。 5、拟减持数量及比例：计划减持公司股份不超过 25,728,01 ...